凯瑞德控股股份有限公司
第七届董事会第二十三次会议决议公告

证券代码：002072 证券简称：*ST凯瑞 公告编号：2020-L011

凯瑞德控股股份有限公司

第七届董事会第二十三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十三次会议于2020年3月10日以现场与通讯相结合的方式召开（本次会议通知于近日以电子邮件、电话和专人送达的方式送达给全体董事、监事和高级管理人员）。会议应参加表决董事7人，实际参与表决董事7人。会议召开程序符合《中华人民共和国公司法》及《凯瑞德控股股份有限公司章程》的规定，合法有效。会议由董事长纪晓文先生召集并主持，经与会董事认真审议后，采用记名投票表决的方式审议通过了如下议案：

一、审议通过了《关于聘请会计师事务所的议案》。

亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司财务审计和相关专项审计工作的要求。经审议，董事会一致同意聘请亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年年审会计机构。本议案已经公司独立董事事前认可并发表了同意的独立意见。事前认可意见及独立董事意见已同日披露在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。

该议案尚需提交股东大会审议。

表决结果：会议以 7 票同意、0 票弃权、0 票反对。

二、审议通过了《关于召开2020年第一次临时股东大会的议案》。

公司董事会决定于2020年3月26日下午2点30分在北京市朝阳门北大街1号新保利大厦12层召开2020年第一次临时股东大会，审议相关议案。

股东大会通知已同日披露在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。

表决结果：会议以 7 票同意、0 票弃权、0 票反对。

三、备查文件

1、公司第七届董事会第二十三次会议决议；

2、独立董事关于第七届董事会第二十三次会议有关事项的事前认可意见；

3、独立董事关于第七届董事会第二十三次会议有关事项的独立意见；

4、深交所要求的其他文件。

特此公告

凯瑞德控股股份有限公司董事会

2020年3月10日

证券代码：002072 证券简称：*ST凯瑞 公告编号：2020-L012

凯瑞德控股股份有限公司

第七届监事会第八次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第八次会议于 2020年3月10日以现场结合通讯的方式召开（本次会议通知于近日以电子邮件、电话和专人送达的方式送达给全体监事和高级管理人员）。会议应参加表决监事3人，实际参与表决监事 3 人。会议召开程序符合《中华人民共和国公司法》及《凯瑞德控股股份有限公司章程》的规定，合法有效。会议由监事会主席王瑞阳先生召集并主持，经与会监事认真审议后，采用记名投票表决的方式审议通过了如下议案：

一、审议通过了《关于聘请会计师事务所的议案》。

监事会认为亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服务的资质、经验与能力，能满足公司 2019 年度审计工作需求。公司本次聘请会计师事务所的决策程序符合相关法律法规及《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，同意聘请亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019 年度审计机构。

具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

二、备查文件

1．公司第七届监事会第八次会议决议；

2．深交所要求的其他文件。

特此公告

凯瑞德控股股份有限公司监事会

2020年3月10日

证券代码：002072 证券简称：*ST 凯瑞 公告编号：2020-L013

凯瑞德控股股份有限公司

拟聘任会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

凯瑞德控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年3月10日召开第七届董事会第二十三次会议审议通过了《关于聘请会计师事务所的议案》，拟聘亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“亚太集团”）为公司2019年度审计机构，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将有关事项公告如下：

一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

亚太集团是一家主要从事上市公司审计业务的会计师事务所，依法独立承办注册会计师业务，具有证券期货相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，能够满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求。

2019年6月15日公司召开2018年年度股东大会审议未通过《续聘2019年审计机构的议案》，为实现公司2019年审计工作的顺利开展，经公司董事会审计委员会提议，拟聘任亚太集团为公司2019年年度审计机构。公司前任审计机构中喜会计师事务所（特殊普通合伙）与亚太集团已按相关规定做好沟通工作。公司董事会拟提请股东大会授权董事长决定亚太集团审计报酬。

二、拟聘任会计师事务所的基本信息

1. 机构信息

事务所名称：亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）

统一社会信用代码：911100000785632412

企业类型：特殊普通合伙

执行事务合伙人：王子龙

成立日期：2013 年 9 月 2 日

营业场所：北京市西城区车公庄大街 9 号院 1 号楼（B2）座 301 室

经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年 度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、 法规规定的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经 批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业 政策禁止和限制类项目的经营活动。）

亚太（集团）成立于1984年，总部设在北京，相继在郑州、深圳、上海、天津、雄安、深圳、南京、广州等设立20多家分所。各分支机构在人力资源、项目承接与执行、执业标准与质量控制、信息系统方面对各分支机构进行统一管理，能够为客户提供全国统一、标准、便捷的专业服务。

2011年，亚太（集团）加入了国际组织一国际会计师事务所联盟 （CPAAI），在其框架下，共享资源，共同发展。

亚太（集团）具有证券、期货相关业务资格。

亚太（集团）已购买职业保险，累计赔偿限额2亿多元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

2. 人员信息

上年末合伙人数量（2019年12月31日）：89人

注册会计师数量：541人

从业人员数量（2019年12月31日）：2099人

是否有注册会计师从事过证券服务业务：是

注册会计师从事过证券服务业务的人员数量：超过360人

拟签字注册会计师1姓名：孙克山

拟签字注册会计师1从业经历：孙克山先生，男，执业注册会计师。2013年至今就职于亚太（集团），合伙人、天津分所负责人。先后组织或参与龙力生物、平煤股份、南坡A、格林美、中科创达等上市公司项目的财报审计、内控审计等专业服务。

拟签字注册会计师2姓名：胡吉峰

拟签字注册会计师2从业经历：胡吉峰先生，男，执业注册会计师，曾就职于瑞华会计师事务所，现任亚太（集团）会计师事务所项目经理。胡吉峰先生从事审计工作十年，广泛参与或主持了企业改制上市的前期策划、资产重组、发债以及其他财务咨询项目，包括龙力生物、金龙翔股份、深装总建设股份公司等上市审计项目。

3. 业务信息

亚太（集团） 2018 年度业务收入 6.04亿元，其中审计业务收入 5.35 亿元，证券业务0.84亿元。上市公司 2018 年报审计30 家。上市公司主要行业包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、交通运输、仓储业、邮政业和房地产业等。

亚太（集团）具有上市公司所在行业审计业务经验。

4. 执业信息

亚太（集团）及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

拟签字注册会计师1孙克山（项目合伙人）：中国注册会计师 ，具备证券服务业务经验十年，具备相应的专业胜任能力。

拟签字注册会计师2胡吉峰：中国注册会计师，从事过证券服务业务 ，年限5年

具备相应的专业胜任能力。

根据亚太会计师事务所质量控制政策和程序，邹泉水拟担任项目质量控制复核人。从业信息如下：

项目质量控制负责人：邹泉水，男。中国注册会计师，合伙人。自2005年7月至今在亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）从事审计相关工作。具备从事证券服务业务经验10年以上，具备相应的专业胜任能力。组织和参与南玻A、科融环境、中弘股份、龙力生物、金亚科技等十多家上市公司项目审计、质量控制独立复核工作。

5. 诚信记录

会计师事务所近三年受到的刑事处罚：无

会计师事务所近三年受到的行政处罚：无

会计师事务所近三年受到的行政监管措施：近3年共收到行政监管函11份，均已按照要求整改完成，并向监管部门提交了整改报告。

会计师事务所近三年受到的自律监管措施：无

拟签字注册会计师1近三年受到的刑事处罚：无

拟签字注册会计师1近三年受到的行政处罚：无

拟签字注册会计师1近三年受到的行政监管措施： 2018年11月29日，收到中国证券监督管理委员会山东监管局行政监管措施决定书（〔2018〕80号）1份，已按要求整改完毕，并向中国证监会山东证监局提交了整改报告。

拟签字注册会计师1近三年受到的自律监管措施 ：无

拟签字注册会计师2近三年受到的刑事处罚：无

拟签字注册会计师2近三年受到的行政处罚：无

拟签字注册会计师2近三年受到的行政监管措施 ：无

拟签字注册会计师2近三年受到的自律监管措施 ：无

三、拟聘任会计师事务所履行的程序

（一）公司董事会审计委员会已对亚太集团进行了审查，认为其在执业过程中能够坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，具备相应的专业胜任能力，能够切实履行审计机构应尽的职责，具备足够的投资者保护能力，同意向董事会提议聘任亚太集团为公司2019年度审计机构。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见。

公司独立董事对公司聘任2019年度审计机构事项进行了事前认可， 并对此事项发表了如下意见。

亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）是一家主要从事上市公司审计业务的会计师事务所，依法独立承办注册会计师业务，具有证券期货相关业务从业资格，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，能够满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）具备一定的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，聘任其为公司2019年审计机构有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。相关审议程序符合相关法律法规的有关规定，同意将《关于聘请会计师事务所的议案》提交董事会审议。

独立董事对该事项发表的独立意见如下。

亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）是一家主要从事上市公司审计业务的会计师事务所，依法独立承办注册会计师业务，具有证券期货相关业务从业资格，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，能够满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）具备一定的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，聘任其为公司2019年审计机构有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。相关审议程序符合相关法律法规的有关规定，同意聘请亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构。

（三）公司第七届董事会第二十三次会议以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于聘请会计师事务所的议案》，同意聘请亚太集团为公司2019年度审计机构。公司前任审计机构中喜会计师事务所（特殊普通合伙）与亚太集团已按相关规定做好沟通工作。本次聘请2019年度审计机构事项尚需提请公司股东大会审议。

四、 备查文件

1．公司第七届董事会第二十三次会议决议；

2．公司审计委员会履职的证明文件；

3．独立董事事前认可意见及独立意见；

4．中喜会计师事务所书面陈述意见；

5. 拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

特此公告

凯瑞德控股股份有限公司董事会

2020年3月10日

证券代码：002072 证券简称：*ST凯瑞 公告编号：2020-L014

凯瑞德控股股份有限公司

关于召开2020年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1．股东大会届次：2020年第一次临时股东大会。

2．股东大会的召集人：本次股东大会由公司董事会召集，经公司第七届董事会第二十三次会议决议召开。

3．本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、和《公司章程》的规定。

4．现场会议召开时间为：2020年3月26日（星期四）下午2：30。

网络投票时间为：2020年3月26日一2020年3月26日。

其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2020年3月26日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2020年3月26日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

5．会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，流通股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

6．会议的股权登记日：2020年3月23日（星期一）。

7．出席对象：

（1）于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东，可以以书面形式委托代理人出席。

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的律师。

8．会议地点：北京市朝阳门北大街1号新保利大厦12层。

二、会议审议事项

（1）审议《关于聘请会计师事务所的议案》

（2）审议《关于选举张宁先生为公司第七届监事会监事的议案》

（3）审议《关于公司子公司于2019年无偿受赠股权资产的议案》

上述议案已经公司第七届董事会第二十次会议、第七届董事会第二十三次会议、第七届监事会第七次会议、第七届监事会第八次会议审议通过，具体内容详见2020年1月2日、2020年3月10日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上的相关公告。

特别提示：

根据《上市公司股东大会规则》的要求，本次会议审议的议案将对中小投资者的表决进行单独计票并及时公开披露（中小投资者是指单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东及公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东）。

三、提案编码

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四、会议登记等事项

（一）登记时间：2020年3月25日（上午9：30-11：30，下午14：00-16：00）

（二）登记方式：自然人股东须持本人身份证、股东帐户卡、持股证明进行登记；法人股东须持营业执照复印件、法定代表人授权委托书、股东帐户卡和出席人身份证进行登记；委托代理人须持本人身份证、授权委托书、委托人身份证、股东帐户卡和持股凭证进行登记；路远或异地股东可以书面信函或传真方式办理登记（信函或传真方式以2020年3月25日下午16:00前到达本公司为准）。

（三）登记地点：凯瑞德控股股份有限公司证券部办公室，信函上请注明"股东大会"字样，通讯地址：北京市朝阳门北大街1号新保利大厦12层证券部，邮编：100085

（四）其它事项：

1、会议费用：现场会议会期一天，出席会议的人员食宿、交通费用自理

2、会议咨询：公司证券部

联系电话：010-86390816，16502052227

联系人：朱小艳

3、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及具体操作流程详见附件1。

六、备查文件

1.《公司第七届董事会第二十次会议决议》

2.《公司第七届董事会第二十三次会议决议》

3.《公司第七届监事会第七次会议决议》

4.《公司第七届监事会第八次会议决议》

凯瑞德控股股份有限公司董事会

2020年3月10日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一．网络投票的程序

1.投票代码与投票简称：投票代码为“362072”，投票简称为“瑞德投票”。

2．填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二. 通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2020年3月26日的交易时间，即9:30一11:30 和13:00一15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三. 通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2020年3月26日上午9：15，结束时间为2020年3月26日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

兹全权委托 先生（女士）代表 单位（个人）出席凯瑞德控股股份有限公司2020年第一次临时股东大会，对以下议题以投票方式代为行使表决权。

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注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托需加盖单位公章。