上海北特科技股份有限公司
第四届董事会第三次会议决议的公告
证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2020-017
上海北特科技股份有限公司
第四届董事会第三次会议决议的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
上海北特科技股份有限公司（以下简称“北特科技”或“公司”）第四届董事会第三次会议于2020年3月10日上午10点在公司会议室以现场结合通讯的方式举行。本次董事会会议通知于2020年3月1日以邮件形式发出并电话告知。会议由董事长靳坤先生召集并主持，会议应出席董事5人，实际出席董事5人，公司部分监事、高级管理人员列席了本次会议。会议符合《中华人民共和国公司法》和《上海北特科技股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过了《关于公司2020年度授信总额度的议案》
为了满足公司生产经营需求，公司及所属子公司拟申请金融机构综合授信额度不超过人民币159,900万元，具体如下：
■
以上授信的授信品种包括但不限于借款、银行承兑汇票、信用证、保函、备用信用证、贸易融资等，具体融资金额将视公司运营资金的实际需求来确定。上述额度内使用金融机构信用，除用公司和子公司资产抵押担保外，可由公司或子公司互相提供信用担保，或接受公司控股股东及关联方提供担保。
本议案需提交公司股东大会，有效期为股东大会决议通过之日起到2020年年度股东大会召开之日。
公司独立董事就此事项发表了独立意见，详见公司指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。
表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。
（二）审议通过了《关于公司2020年度为全资子公司和控股子公司提供授信担保总额度的议案》
相关内容请查阅公司在指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的《北特科技关于公司2020年度为全资子公司和控股子公司提供授信担保总额度的公告》。
本议案需要提交公司股东大会，有效期为股东大会决议通过之日起到2020年年度股东大会召开之日。
公司独立董事就此事项发表了独立意见，详见公司指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。
表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。
（三）审议通过了《关于公司2020年度使用自有资金购买理财产品总额度的议案》
为合理使用资金，公司2020年拟使用不超过1个亿的闲置自有资金进行现金管理。在上述额度内，公司拟选择适当的时机购买安全性较高、流动性较好、风险较低的理财产品，资金可以滚动使用，任意时点公司购买理财产品总额不得超过1个亿，同时在额度范围内授权公司财务部负责具体实施现金管理工作。
本议案需要提交公司股东大会，有效期为股东大会决议通过之日起到2020年年度股东大会召开之日。
公司独立董事对该议案发表了独立意见，详见公司指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
（四）审议通过了《关于提请召开公司2020年第二次临时股东大会的议案》
相关内容请查阅公司在指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的《上海北特科技股份有限公司2020年第二次临时股东大会通知》。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
上海北特科技股份有限公司董事会
二〇二〇年三月十一日
证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2020-018
上海北特科技股份有限公司
第四届监事会第三次会议决议的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
上海北特科技股份有限公司（以下简称“北特科技”或“公司”）第四届监事会第三次会议于2020年3月10日上午11点在公司会议室以现场会议的方式举行。本次监事会会议通知于2020年3月1日以邮件形式发出并电话告知。会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议符合《中华人民共和国公司法》和《上海北特科技股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过了《关于公司2020年度授信总额度的议案》
为了满足公司生产经营需求，公司及所属子公司拟申请金融机构综合授信额度不超过人民币159,900万元，具体如下：
■■
以上授信的授信品种包括但不限于借款、银行承兑汇票、信用证、保函、备用信用证、贸易融资等，具体融资金额将视公司运营资金的实际需求来确定。上述额度内使用金融机构信用，除用公司和子公司资产抵押担保外，可由公司或子公司互相提供信用担保，或接受公司控股股东及关联方提供担保。
本议案需提交公司股东大会，有效期为股东大会决议通过之日起到2020年年度股东大会召开之日。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
（二）审议通过了《关于公司2020年度为全资子公司和控股子公司提供授信担保总额度的议案》
相关内容请查阅公司在指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的《北特科技关于公司2020年度为全资子公司和控股子公司提供授信担保总额度的公告》。
本议案需要提交公司股东大会，有效期为股东大会决议通过之日起到2020年年度股东大会召开之日。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
（三）审议通过了《关于公司2020年度使用闲置募自有资金购买理财产品总额度的议案》
为合理使用资金，公司2020年拟使用不超过1个亿的闲置自有资金进行现金管理。在上述额度内，公司拟选择适当的时机购买安全性较高、流动性较好、风险较低的理财产品，资金可以滚动使用，任意时点公司购买理财产品总额不得超过1个亿，同时在额度范围内授权公司财务部负责具体实施现金管理工作。
本议案需要提交公司股东大会，有效期为股东大会决议通过之日起到2020年年度股东大会召开之日。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
上海北特科技股份有限公司监事会
二〇二〇年三月十一日
证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2020-019
上海北特科技股份有限公司
关于公司2020年度为全资子公司
和控股子公司提供授信担保总额度的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
● 被担保人名称：上海光裕汽车空调压缩机有限公司、天津北特铝合金精密制造有限公司、江苏北特汽车零部件有限公司、天津北特汽车零部件有限公司。
● 2020年度为全资子公司提供的担保额度预计不超过人民币3亿元，为控股子公司提供的担保额度预计不超过人民币2亿元，截止本公告日，公司实际对外担保余额为13,500万元。
● 本次担保是否有反担保：否
● 公司对外担保逾期的累计数量：无逾期担保
● 本事项尚需提交股东大会审议
一、担保情况概述
为满足子公司实际生产经营中的资金需求、帮助子公司在设备升级换代和产能提升中获取必要的融资，促进子公司业务发展，公司计划2020年度为全资子公司和控股子公司提供担保，其中为全资子公司提供额度不超过人民币30,000万元担保(担保形式包括但不限于保证、抵押、质押等)，为控股子公司提供额度不超过人民币20,000万元担保(担保形式包括但不限于保证、抵押、质押等），上述两项额度不能调剂。
2020年3月10日，公司召开的第四届董事会第三次会议审议通过了《关于公司2020年度为全资子公司和控股子公司提供授信担保总额度的议案》，该议案需提交公司股东大会审议，有效期为股东大会决议通过之日起至2020年年度股东大会召开之日。
二、被担保人基本情况
（一）上海光裕汽车空调压缩机有限公司
公司名称：上海光裕汽车空调压缩机有限公司
注册地址：上海市嘉定区兴文路1388号
法定代表人：靳晓堂
企业性质：有限责任公司
注册资本：5,140.32万元
成立日期：2002年8月6日
经营范围：汽车空调和压缩机（除特种设备）的生产，汽车空调系统及其配件、汽车零配件的销售，从事货物及技术的进出口业务。
最近一年又一期的经营及资产状况：
金额单位：人民币万元
■
上述历史年度财务数据业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了无保留意见审计报告。
与本公司的关系：本公司全资子公司。
（二）天津北特铝合金精密制造有限公司
公司名称：天津北特铝合金精密制造有限公司
注册地址：天津市静海经济开发区北区七号路中央大道16号
法定代表人：靳晓堂
企业性质：有限责任公司
注册资本：5,000万元
成立日期：2017年8月15日
经营范围：铝合金精密制造；金属材料的研发；汽车底盘零部件的研发、制造、销售及技术服务；铝合金锻造模具的研发、制造及技术服务；货物进出口、技术进出口（法律法规阻止进出口的除外）。
最近一年又一期的经营及资产状况：
金额单位：人民币万元
■
与本公司的关系：本公司控股子公司,公司直接持有82%股权。
（三）江苏北特汽车零部件有限公司
公司名称：江苏北特汽车零部件有限公司
注册地址：江苏省无锡市新吴区鸿山街道鸿昌路63号
法定代表人：靳晓堂
企业性质：有限责任公司
注册资本：10,000万元
成立日期：2018年4月18日
经营范围：从事汽车零部件技术领域内的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让；汽车零部件、金属制品、通用机械及配件的制造、加工及销售。
最近一期的经营及资产状况：
金额单位：人民币万元
■
与本公司的关系：本公司控股子公司，公司直接持有60%股权。
（四）天津北特汽车零部件有限公司
公司名称：天津北特汽车零部件有限公司
注册地址：天津市静海经济开发区北区7号路中央大道16号
法定代表人：靳晓堂
企业性质：有限责任公司
注册资本：5,000万元
成立日期：2010年6月09日
经营范围：汽车转向机，减震器，传动装置系统零部件设计，制造，加工；汽车及其他机械用超高强度板热成型加工，制造，销售，金属材料，五金工具销售；货物进出口，技术进出口，新材料领域内的技术开发，技术转让，技术咨询，技术服务。
最近一期的经营及资产状况：
金额单位：人民币万元
■
与本公司的关系：本公司全资子公司。
三、担保协议的主要内容
本次公告的担保事项尚未签订担保协议，具体担保内容以未来签订的担保合同为准。
四、董事会意见
公司为全资子公司和控股子公司提供担保，是根据其下年度发展规划做好可能的融资准备工作，以便高效支持子公司经营发展，补充项目建设资金和流动资金。公司能实时监控上述子公司财务状况，为其担保的财务风险处于公司的可控范围之内。
五、独立董事意见
公司对全资子公司及控股子公司的担保事项有利于公司业务的持续发展，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。相关程序符合法律法规及公司章程的相关规定。我们同意《关于公司2020年度为全资子公司和控股子公司提供授信担保的议案》，并提交公司股东大会审议。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至公告披露日，上市公司对外担保实际余额为 13,500万元，占公司 2018 年12月31日经审计净资产的8.36%，无逾期担保。
特此公告。
上海北特科技股份有限公司
董事会
二○二○年三月十一日
证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2020-020
上海北特科技股份有限公司
关于召开2020年第二次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2020年3月26日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2020年第二次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2020年3月26日 14点00分
召开地点：上海市长宁区长宁路1133号来福士广场T1幢28楼公司会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2020年3月26日
至2020年3月26日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
1、各议案已披露的时间和披露媒体
以上各议案已经公司第四届董事会第三次会议审议通过，并于2020年3月11日刊登在上海证券交易所网站上，有关本次股东大会的会议资料也将于会议召开前刊登在上海证券交易所网站。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：1,2,3
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
（一）自然人股东亲自出席的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记。
（二）法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。
（三）不能现场办理登记的，可凭以上有关证件采取信函或邮件形式登记，信函和邮件以本公司收到的时间为准。信函或邮件里请注明“股东大会”字样。
（四）登记时间：股东大会召开前5个工作日 早上8:30－11:30，下午 2:00－5:00。
（五）登记地点：上海市嘉定区华业路666号北特科技证券部。
（六）联系方式：
联系人：甄先生 电话：021-62190266-666
邮箱：touzizhe@beite.net.cn
六、其他事项
与会股东或代理人，食宿和交通费用自理。
特此公告。
上海北特科技股份有限公司董事会
2020年3月11日
附件1：授权委托书
● 报备文件
北特科技第四届董事会第三次会议决议
附件1：授权委托书
授权委托书
上海北特科技股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年3月26日召开的贵公司2020年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2020-021
上海北特科技股份有限公司
关于公司2020年度使用闲置自有资金进行委托理财
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 委托理财受托方：商业银行、证券公司等金融机构
● 委托理财金额：不超过 1 亿元人民币，上述额度内的资金可循环进行投资，滚动使用。
● 委托理财投资类型：安全性较高、流动性较好、风险较低的理财产品。
● 履行的审议程序：2020年3月10日上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三会议审议通过了《关于公司2020年度使用闲置自有资金购买理财产品总额度的议案》。为合理使用资金，公司2020年拟使用不超过1个亿的闲置自有资金进行现金管理。在上述额度内，公司拟选择适当的时机购买安全性较高、流动性较好、风险较低的理财产品，资金可以滚动使用，有效期为股东大会决议通过之日起到2020年年度股东大会召开之日，任意时点公司购买理财产品总额不得超过1个亿，同时在额度范围内授权公司财务部负责具体实施现金管理工作。
● 本事项需提交股东大会审议 。
一、委托理财情况
（一）委托理财目的
为提高资金使用效率，降低财务成本，在确保资金安全的前提下，公司2020年拟使用不超过1个亿的闲置自有资金进行现金管理。在上述额度内，公司拟选择适当的时机购买安全性较高、流动性较好、风险较低的理财产品，资金可以滚动使用，有效期为股东大会决议通过之日起到2020年年度股东大会召开之日，任意时点公司购买理财产品总额不得超过1个亿，同时在额度范围内授权公司财务部负责具体实施现金管理工作。
（二）资金来源
公司购买委托理财产品所使用的资金为公司闲置自有资金。
二、公司内部需要履行的审批程序
本事项已经公司第四届董事会第三次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。
三、委托理财协议主体的基本情况
公司拟购买的理财产品交易对方与公司不存在产权、资产、债权、债务、人员等方面的其它关系。
四、风险控制措施
公司本次使用闲置自有资金购买理财，不会对公司正常生产经营造成不良影响，公司将通过以下措施控制风险：
（一）公司审计部负责对现金管理产品业务进行监督与审计。
（二）公司将依据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内现金管理产品投资以及相应的损益情况。
五、独立董事意见
在保障投资资金安全的前提下，公司使用自有资金购买理财产品，有利于提高资金的使用效率，增加公司投资收益，不会对公司生产经营造成不利影响，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
六、备查文件目录
1、北特科技第四届董事会第三次会议决议
2、北特科技独立董事关于第四届董事会三次会议相关事项的独立意见
特此公告。
上海北特科技股份有限公司
董事会
二○二○年三月十一日
