青岛海尔生物医疗股份有限公司

(上接97版)

一、概述

根据2017年7月修订的《企业会计准则第14号一一收入》（以下简称“新收入准则”），境内上市企业自2020年1月1日起需执行新收入会计准则，因此公司将按照规定相应变更收入会计准则。

执行新收入准则预计不会对公司经营成果产生重大影响，亦不会导致本公司收入确认方式发生重大变化，不会对财务报表产生重大影响。

二、具体情况及对公司的影响

（一）会计政策变更的原因和内容

2017年7月5日，财政部发布了《关于修订印发〈企业会计准则第14号一一收入〉的通知》（财会〔2017〕22号）（以下简称“通知”）。根据通知的要求，境内上市企业自2020年1月1日起施行新收入准则。

新收入准则主要调整包括：

1. 将原收入和建造合同两项准则纳入统一的收入确认模型；

2. 收入确认计量的五步法，并以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；

3. 对包含多重交易安排的合同的会计处理提供了更明确的指引；

4. 对于某些特定交易（或事项）的收入确认和计量给出了明确规定。

按照通知要求，公司自 2020 年1月1日起执行新收入准则。根据新收入准则中衔接规定的要求，公司不对上年同期比较报表进行追溯调整，仅调整首次执行新收入准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额。

根据公司经营情况，执行新收入准则预计不会对公司经营成果产生重大影响，亦不会导致本公司收入确认方式发生重大变化，不会对财务报表产生重大影响。

（二）审议程序

2020年3月24日，公司召开第一届监事会第十三次会议审议通过了《关于执行新会计准则的议案》，同日，公司召开第一届董事会第十六次会议。经全体董事一致同意，审议通过了《关于执行新会计准则的议案》，独立董事对此发表了独立意见，该议案事项无需提交股东大会审议。

三、独立董事、监事会审核意见

（一）独立董事意见

公司本次会计政策变更，是依据财政部修订的《企业会计准则第14号一一收入》而进行的合理且必要的变更。变更后的会计政策符合财政部、中国证监会及上海证券交易所相关规定，能够进一步保障公司收入确认的准确性，并准确反映公司财务状况及经营成果，符合公司及全体股东利益。我们同意公司实施本次会计政策变更并执行新会计准则。

（二）监事会意见

公司本次会计政策变更是根据法律法规变动进行的合理变更，具有必要性。本次会计政策变更后，公司不对上年同期比较报表进行追溯调整，仅调整首次执行新收入准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不会对公司往年财务决算情况造成影响。本次会计政策变更的审议程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。公司监事会同意本次会计政策的变更。

特此公告。

青岛海尔生物医疗股份有限公司董事会

2020年3月26日

证券代码：688139 证券简称：海尔生物 公告编号：2020-012

青岛海尔生物医疗股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示

● 拟聘任的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”）

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1. 基本信息

安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）以下简称安永华明，于1992年9月成立，2012年8月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室。自成立以来，已先后在上海、广州等地设有19家分所。经营范围为审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。安永华明拥有会计师事务所执业资格、从事H股企业审计资格，于美国公众公司会计监督委员会注册，是中国首批获得证券期货相关业务资格事务所之一，在证券业务服务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力；主要承办分支机构安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）青岛分所（以下简称青岛分所），于2014年9月成立，注册地址山东省青岛市市南区山东路6号华润大厦34层3401-3402-3403-3410-3411单元，青岛分所拥有会计师事务所执业资格，在证券业务服务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。

2.人员信息

安永华明首席合伙人为毛鞍宁先生，截至2019年12月31日拥有从业人员7974人，其中合伙人162人、执业注册会计师1467人，较2018年12月31日增长302人。安永华明一直以来注重人才培养，拥有充足的具有证券相关业务服务经验的执业注册会计师和从业人员。

3.业务规模

安永华明2018年度业务收入389,256.39万元，净资产47,094.16万元。2018年度上市公司年报审计客户共计74家，收费总额33,404.48万元，资产均值5,669.00亿元，主要涉及制造业、金融业、租赁和商务服务业、交通运输、仓储和邮政业、信息传输、软件和信息技术服务业等行业，有涉及本公司所在行业审计业务经验。

4. 投资者保护能力

安永华明已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额超过人民币8,000万元，保险已涵盖因审计失败导致的民事赔偿责任等。

5. 独立性和诚信记录

安永华明不存在违反《中国注册会计师职业道德准则》对独立性要求的情形，近三年没有受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施，曾收到中国证监会两封警示函，相关事宜对其服务本公司不构成任何影响。

（二）项目成员信息

1.人员信息

项目合伙人、报告签字会计师张毅强先生, 中国执业注册会计师，自1993年开始一直在事务所专职执业，有逾26年审计相关业务服务经验，拥有超过20年为大中型企业集团及上市公司提供审计服务及申报会计师服务经验。

质量控制复核人沈岩女士，中国执业注册会计师，自2001年开始一直在事务所专职执业，有逾18年审计相关业务服务经验，在IPO审计及上市公司年报审计等方面具有逾15年的丰富经验。

报告签字会计师杨晶女士，中国执业注册会计师，自2010年开始一直在事务所专职执业，有逾9年审计相关业务服务经验，在IPO审计及年报审计等方面具有逾6年的丰富经验。

2.上述相关人员的独立性和诚信记录

上述项目合伙人、质量控制复核人和本期签字会计师不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，且近三年均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施的情况。

（三）审计收费

公司2019年度财务报表审计收费为118万元。

2020年度，董事会授权公司管理层按照市场一般情况，综合考虑参与审计工作的项目组成员的经验、级别、投入时间和工作质量综合确定。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）公司审计委员会履职情况及审查意见

报告期内，董事会审计委员会对公司聘请的审计机构安永华明执行2019年度财务报表审计工作的情况进行了监督和评价，认为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）能够严格执行制定的审计计划，恪尽职守，按照中国注册会计师的职业准则，独立并勤勉尽责地履行审计职责。

2020年3月23日，公司第一届董事会审计委员会召开第九次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意公司续聘安永华明作为公司2020年度审计机构。

（二）公司独立董事发表事前认可意见和独立意见情况

公司独立董事对续聘安永华明作为公司2020年度审计机构的事项发表了事前认可意见和独立意见。内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《独立董事关于第一届董事会第十六次会议相关事项的事前认可意见》和《独立董事关于第一届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》。

（三）公司董事会审议和表决情况

2020年3月24日，公司召开第一届董事会第十六次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意公司续聘安永华明作为公司2020年度审计机构。

（四）公司监事会审议和表决情况

2020年3月24日，公司召开第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意公司续聘安永华明作为公司2020年度审计机构。

（五）本次续聘安永华明为公司2020年度审计机构的事项尚需提请公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

青岛海尔生物医疗股份有限公司董事会

2020年3月26日

证券代码：688139 证券简称：海尔生物 公告编号：2020-013

青岛海尔生物医疗股份有限公司

2019年度募集资金存放与使用情况专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

经上海证券交易所科创板股票上市委员会于2019年7月30日审核同意，并经中国证券监督管理委员会于2019年9月20日下发《关于同意青岛海尔生物医疗股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1742号）核准，青岛海尔生物医疗股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“海尔生物”）公开发行人民币普通股79,267,940股，每股发行价格为人民币15.53元，募集资金总额为人民币1,231,031,108.20元，扣减发行费用后募集资金净额为人民币1,139,605,413.56元。实际到账金额人民币1,161,576,074.14元，包括尚未划转的发行费用人民币21,970,660.58元。上述募集资金于2019年10月22日到位，并经安永华明会计师事务所（普通合伙）审验并出具了安永华明（2019）验字第61433766_J04号验资报告。

（二）本年度募集资金使用金额、年末余额

截至2019年12月31日，本公司已使用上述募集资金人民币187,274,632.91元，划转发行费用人民币4,670,375.54元，收到募集资金银行存款利息收入、现金管理投资收益扣减手续费净额为人民币2,709,157.73元，使用闲置募集资金购买理财产品人民币780,000,000.00元，募集资金余额为人民币192,340,223.42元。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度

为规范募集资金的使用和管理，保护投资者的权益，公司根据《中华人民共和国证券法》（“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（“《上市公司监管指引第2号》”）、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律法规、规范性文件的规定，公司制定了《青岛海尔生物医疗股份有限公司募集资金管理制度》（“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存储、使用、投向变更、使用管理与监督等进行了规定。

（二）募集资金的专户存储及监管

根据《证券法》、《上市公司监管指引第2号》等法律法规、规范性文件以及《募集资金管理制度》的要求，公司及国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）与中国银行股份有限公司青岛市分行于2019年10月签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，开设募集资金专项账户，对募集资金实施专户存储。

本公司将上述募集资金存放于中国银行股份有限公司青岛市分行（账号233839980798和账号223439986381）。

本公司于2019年12月5日召开第一届董事会第十三次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司实缴出资及增资实施募投项目的议案》，同意本公司使用募集资金30,000.00万元向全资子公司青岛海特生物医疗有限公司（以下简称“海特生物”）实缴出资及增资，用于实施募投项目。

本公司、海特生物及国泰君安与中国建设银行股份有限公司青岛海尔路支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。海特生物开设募集资金专项账户，对募集资金实施专户存储。

截至2019年12月31日止，上述监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》无重大差异，且协议履行情况良好。

截至2019年12月31日，本公司及下属子公司募集资金专项账户的存储情况如下：

单位：人民币元

■

三、2019年度募集资金实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

截至2019年12月31日，募集资金实际使用情况请见“附表1、募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目先期投入及置换情况

公司于2019年12月5日召开第一届董事会第十三次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金金额为人民币155,714,447.47元，使用募集资金置换已支付的发行费用人民币2,836,050.32元。

上述募集资金置换情况已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）专项审核，并出具了安永华明（2019）专字第61433766_J11号鉴证报告。保荐机构国泰君安也对本次募集资金置换情况发表了专项核查意见。公司独立董事、监事会分别对此发表了明确同意意见。截至2019年12月31日，前述以募集资金置换已投入募投项目的自筹资金及已支付发行费用的自有资金已实施完成。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司本年度未发生使用闲置募集资金补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2019年12月5日召开第一届董事会第十三次会议，审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司在不影响募集资金投资项目进展及募集资金使用计划的情况下，使用最高不超过人民币78,000.00万元（包含本数）的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、产品发行主体能够提供保本承诺的投资产品，自董事会审议通过之日起12个月内有效，上述资金额度在有效期内可循环滚动使用，授权公司首席财务官在有效期及资金额度内行使该事项决策权并签署相关合同文件。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。

报告期内，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况：

■

截至2019年12月31日，公司及下属子公司进行现金管理的闲置募集资金余额为人民币78,000.00万元。公司及下属子公司2019年度使用闲置募集资金进行现金管理取得的投资收益总额为人民币38.64万元。

四、变更募投项目的资金使用情况

公司2019年度无募投项目变更情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《上市公司监管指引第2号》以及中国证监会相关规定等法律法规和规范性文件的要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

公司董事会认为，公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了公司2019年度募集资金的存放与实际使用情况，如实履行了披露义务。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

经鉴证，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）认为：青岛海尔生物医疗股份有限公司的上述募集资金存放与实际使用情况报告在所有重大方面按照上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》编制，反映了青岛海尔生物医疗股份有限公司截至2019年12月31日止的募集资金存放与实际使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见

经核查，保荐机构国泰君安认为：海尔生物2019年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

八、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况

公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。

九、上网披露的公告附件

（一）安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《青岛海尔生物医疗股份有限公司募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》（安永华明（2020）专字第61433766_J02号）。

（二）国泰君安出具的《国泰君安证券股份有限公司关于青岛海尔生物医疗股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》。

特此公告。

青岛海尔生物医疗股份有限公司董事会

2020年3月26日

附表1：

募集资金使用情况对照表

编制单位：青岛海尔生物医疗股份有限公司 单位：人民币万元

■

附表1（续）：

募集资金使用情况对照表（续）

编制单位：青岛海尔生物医疗股份有限公司

单位：人民币万元

■

注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

证券代码：688139 证券简称：海尔生物 公告编号：2020-014

青岛海尔生物医疗股份有限公司

关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示

● 现金管理金额：不超过人民币 150,000万元，在上述额度范围内，资金可以滚动使用；

● 现金管理产品类型：安全性高、流动性好、产品发行主体能够提供保本承诺的投资产品。产品期限最长不超过12个月，且投资产品不得用于质押，不得用于以证券投资为目的的投资行为；

● 现金管理期限：自公司董事会审议通过之日起12个月内；

● 履行的审议程序：公司第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十三次会议分别审议通过了《关于使用闲置资金进行现金管理的议案》；公司独立董事也发表了独立意见，同意公司使用闲置自有资金进行现金管理。

一、公司拟使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的情况

（一）现金管理的目的

为提高公司资金使用效率，增加股东回报，在确保不影响公司正常经营，并保证资金流动性、安全性，并有效控制风险的前提下，公司拟使用部分暂时闲置的自有资金进行现金管理，以增加资金收益、保持资金流动性。

（二）资金来源

本次公司拟进行现金管理的资金来源为公司及子公司暂时闲置的自有资金（不含募集资金），不影响公司正常经营。

（三）投资额度及期限

自本次董事会审议通过之日起12个月内，公司使用最高不超过人民币150,000万元（包含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理，上述资金额度在有效期内可循环滚动使用。

（四）投资品种

公司将按照相关规定严格控制风险，使用暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好、产品发行主体能够提供保本承诺的投资产品。产品期限最长不超过12个月，且投资产品不得用于质押，不得用于以证券投资为目的的投资行为。

（五）实施方式

董事会授权公司首席财务官在有效期及资金额度内行使该事项决策权并签署相关合同文件，授权自本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效。具体事项由公司财务部负责组织实施。

（六）信息披露

公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，保护投资者的合法权益。

二、对公司经营的影响

公司使用闲置自有资金进行现金管理，是在确保不影响公司正常经营，并保证资金流动性、安全性，并有效控制风险的前提下进行的。公司进行现金管理将严格遵守相关法律法规，确保资金投向合法合规。

公司利用暂时闲置的自有资金进行现金管理不会影响公司日常资金周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展；同时，有利于提高公司资金使用效率，增加公司资金收益，从而为公司和股东谋取更多的投资回报。

三、现金管理受托方的情况

公司将选择信誉良好的优质合作金融机构作为现金管理的受托方。

四、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

公司拟购买的投资产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济等因素影响，不排除投资收益将受到市场波动的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适量介入，因此短期投资的实际收益不可预期。

（二）针对投资风险，拟采取措施如下

1、公司董事会授权首席财务官行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括（但不限于）选择优质合作金融机构、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协议等。公司财务部负责组织实施，及时分析和跟踪金融机构现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

2、公司财务部门将建立台账并对所购买的产品进行管理，建立健全会计账目做好资金使用的账务核算工作。

3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。公司内审部门根据谨慎性原则定期对各项投资可能的风险与收益进行评价，并向董事会审计委员会报告。

4、公司将根据上海证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。

五、审议程序

公司第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十三次会议分别审议通过了《关于使用闲置资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响公司正常经营，并保证资金流动性、安全性，并有效控制风险的前提下，使用最高不超过人民币150,000万元（包含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理。

公司独立董事就公司使用闲置资金进行现金管理事宜发表如下独立意见：在确保不影响公司正常经营，并保证资金流动性、安全性，并有效控制风险的前提下，公司使用最高不超过人民币150,000万元（包含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、产品发行主体能够提供保本承诺的投资产品，整体风险可控，有利于提高自有资金使用效率，符合公司和股东利益。公司独立董事一致同意本次公司使用闲置资金进行现金管理的事项。

六、其他说明

2019年12月5日召开的第一届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不超过78,000万元的额度内对暂时闲置募集资金进行现金管理。本次董事会审议通过本议案后，公司现金管理的最高余额限制将达到228,000万元。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》的相关规定，前述最高余额尚未达到公司市值的50％以上，无需提交公司股东大会审议。

特此公告。

青岛海尔生物医疗股份有限公司董事会

2020年3月26日

证券代码：688139 证券简称：海尔生物 公告编号：2020-015

青岛海尔生物医疗股份有限公司

关于预计2020年度日常关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示

● 本日常关联交易预计事项需提交股东大会审议。

● 日常关联交易定价政策和定价依据遵照公开、公平、公正的原则，按照市场价格结算，不会对公司及公司财务状况、经营成果产生不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为，公司主营业务不会因上述交易而对关联方形成依赖，不会影响公司的独立性。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

青岛海尔生物医疗股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“海尔生物”）于2020年3月24日召开第一届董事会第十六次会议，审议通过了《关于公司签署日常关联交易协议以及预计2020年度日常关联交易的议案》，关联董事谭丽霞、周云杰、刘钢、王蔚回避表决，出席会议的非关联董事一致同意通过该议案。

2020年3月24日，公司监事会召开第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司签署日常关联交易协议以及预计2020年度日常关联交易的议案》。关联监事龚雯雯回避表决，出席会议的非关联监事一致同意通过该议案。

公司独立董事对上述议案进行了事前认可，并发表了明确的同意意见。独立董事认为：公司与关联方签署协议并进行日常交易具有合理性与必要性，相关交易具有真实背景。日常关联交易定价政策和定价依据遵照公开、公平、公正的原则，双方交易价格按照市场价格结算，不会对公司及公司财务状况、经营成果产生不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为，公司主营业务不会因上述交易而对关联方形成依赖，没有影响公司的独立性，同意将《关于公司签署日常关联交易协议以及预计2020年年度日常关联交易的议案》提交公司股东大会审议。

2020年3月23日公司召开第一届董事会审计委员会第九次会议，审议通过了《关于公司签署日常关联交易协议以及预计2020年度日常关联交易的议案》，关联委员王蔚回避表决，非关联委员一致同意通过该议案。

本次日常关联交易事项需提交公司股东大会审议，关联股东青岛海尔生物医疗控股有限公司、青岛海创睿股权投资基金中心（有限合伙）需回避表决。

（二）本次日常关联交易预计金额和类别

2020年度公司日常关联交易预计金额和类别的具体情况如下：

单位：人民币万元

■

注：公司2019年3月22日召开的2018年年度股东大会已就关联交易预计相关事项履行审议程序

（三）2019年度日常关联交易的预计和执行情况

海尔生物2019年度日常关联交易预计情况经公司第一届董事会第七次会议和2018年年度股东大会审议通过。2019年度公司日常关联交易预计总金额为人民币9,371.91万元；实际发生金额为人民币4,931.42万元。2019年度公司日常关联交易实际发生情况如下：

单位：人民币万元

■

二、关联人基本情况和关联关系

公司2020年度日常关联交易涉及的各关联人相关情况如下：

（一）实际控制人海尔集团公司情况

1、基本信息

■

公司实际控制人海尔集团公司2018年度的主要财务数据如下

单位：人民币万元

■

2、关联关系说明

海尔集团公司通过控制青岛海尔生物医疗控股有限公司间接持有公司31.73%的股份，同时青岛海创睿股权投资基金中心（有限合伙）与海尔集团公司签署《表决权委托协议》，约定将其持有公司全部股权所对应的全部表决权委托给海尔集团公司行使。综上，海尔集团公司通过间接控股和委托表决合计控制公司41.86%股份所对应的表决权，系《上海证券交易所科创板股票上市规则》（2019修订）规定的实际控制人。

（二）其他关联人基本情况

■

*注：海尔集团指海尔集团公司及其合并报表范围内的企业

（三）履约能力分析

公司上述关联方经营情况持续、稳定，财务指标良好，具有较强的履约能力。历年来，海尔生物从上述关联方采购原材料、商品、能源、服务等的，其均能按照相关合同约定提供相应的商品或服务；海尔生物向上述关联方提供服务、销售商品的，其均能按照相关合同约定支付价款，不存在拖欠的情况。

综上所述，公司的上述关联方具备履约能力，综合历史履约情况和经营现状判断，发生无法履约的情况的可能性很低。海尔生物将持续密切关注关联方履约能力，如果发生重大不利变化，将及时采取措施维护公司和股东的权益。

三、日常关联交易主要内容

（一）日常关联交易主要内容。

1、采购类关联交易

海尔生物基于生产经营的需要向海尔集团采购元器件、原材料、OEM、运输类、能源类、检测类以及商旅、办公、物业、餐饮等。

2、销售类关联交易

公司向关联方销售商品或提供劳务主要为：代理销售产品。

（二）日常关联交易的定价原则

就海尔生物与海尔集团发生的日常关联交易，按照以下顺序确定定价原则：

1、政府定价及政府指导价：如在任何时候，政府定价适用于任何特定产品或服务，则该等产品或服务将按适用的政府定价提供。政府有指导性收费标准的，在政府指导价的范围内协定定价。

2、投标定价：倘若法律、法规规定必须适用招投标程序，按照招投标程序最终确定的价格定价。

3、市场价格：将按正常商业条款并基于下列方式厘定：根据合理成本加合理利润并参考独立第三方按正常商业条款在其日常业务运作过程中提供相同或类似产品或服务的价格。

4、协议价格：依据一般的商业交易条件，由交易双方公平协商确定的价格。

（三）关联交易协议签署情况。

公司2020年度日常关联交易预计经董事会及股东大会审议通过后，公司将就关联交易事项与海尔集团签订《采购框架协议》《销售框架协议》和《服务框架协议》。该等协议的有效期为三年，自公司股东大会审议通过后生效；公司和海尔集团公司每年度在该等协议下发生的日常关联交易的预计金额需按照相关法律法规进行审议后确定和调整。

根据《采购框架协议》，公司自海尔集团公司及其合并报表范围内的企业采购的产品主要原材料、设备配件、商用冷柜、软件等。根据《销售框架协议》，公司向海尔集团公司及其合并报表范围内的企业出售的物品主要包括设备配件、医疗器械、可回收废料。根据《服务框架协议》，公司自海尔集团公司及其合并报表范围内的企业采购的服务主要包括研究、售后维护及维修、检测、物业服务（水电能源、清洁绿化等）、仓储运输、一般中介服务（保险、酒店及各类订票等）等；公司为海尔集团公司及其合并报表范围内的企业提供的服务主要包括维修和加工服务。就具体关联交易事项，公司和海尔集团公司的相应实体将按照上述框架协议的约定，另行签订具体的交易合同。

四、日常关联交易目的和对上市公司的影响

（一）关联交易的必要性

海尔生物与关联方进行日常关联交易，是基于公司生产经营的需要。公司为提高内部管理效率，更为便捷的开展结算，通常与集团内专业的平台公司开展合作，相关采购价格均为集团内统一定价或市场化定价，相关价格与外部非关联第三方提供的价格不存在显著差异，有助于公司业务持续健康发展，符合公司和全体股东的利益，具有一定的必要性和合理性。

（二）关联交易定价的公允性、合理性

与海尔集团关联人的关联交易一直遵循公平、合理的原则，双方的交易行为均通过合同的方式予以约定，相关价格与外部非关联第三方提供的价格不存在显著差异，有助于公司业务持续健康发展，符合公司和全体股东的利益，定价公允、合理。

（三）关联交易的持续性

公司能够与海尔集团关联人的关联交易保持较为稳定的合作关系，关联交易发生额占同类交易总金额的比例较低，主要业务的收入和利润来源对关联交易不存在依赖，自关联方采购的产品和服务具有可替代性，公司的日常关联交易不会影响公司的独立性。

五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构国泰君安证券股份有限公司认为：上述2020年度日常关联交易额度预计事项已经公司第一届董事会审计委员会第九次会议、第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十三次会议审议通过，关联董事予以回避表决，独立董事已就该议案发表了同意的独立意见，监事会已发表同意意见。本次事项尚需股东大会审议。截至目前，上述关联交易额度预计事项的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。

公司上述预计日常关联交易事项均为公司开展日常经营活动所需，未损害公司和非关联股东的利益，不会对公司独立性产生影响，公司亦不会因此类交易而对关联方产生依赖。综上，保荐机构同意上述海尔生物2020年度日常关联交易额度预计事项。

六、上网公告附件

1、独立董事关于第一届董事会第十六次会议相关事项的独立意见；

2、国泰君安证券股份有限公司出具的《国泰君安证券股份有限公司关于青岛海尔生物医疗股份有限公司2020年度日常关联交易额度预计事项的核查意见》。

特此公告。

青岛海尔生物医疗股份有限公司董事会

2020年3月26日

证券代码：688139 证券简称：海尔生物 公告编号：2020-016

青岛海尔生物医疗股份有限公司

关于修改《公司章程》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、《公司章程》修改情况

2020年3月24日，青岛海尔生物医疗股份有限公司（以下简称“公司”）召开第一届董事会第十六次会议，经全体董事一致同意，审议通过了《关于修改〈青岛海尔生物医疗股份有限公司章程〉的议案》，同意按照2019年修订的《中华人民共和国证券法》和《上市公司章程指引》的相关规定对《青岛海尔生物医疗股份有限公司章程》进行修改，具体内容如下：

■

以上修改尚需提交公司2019年年度股东大会审议通过。

二、备查文件

青岛海尔生物医疗股份有限公司第一届董事会第十六次会议决议。

特此公告。

青岛海尔生物医疗股份有限公司董事会

2020年3月26日

证券代码：688139 证券简称：海尔生物 公告编号：2020-017

青岛海尔生物医疗股份有限公司

关于聘任公司副总经理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、聘任公司副总经理的情况

2020年3月24日公司召开第一届董事会第十六次会议，经全体董事一致同意，审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》，同意公司聘任总经理提名的王稳夫（简历见附件）担任公司副总经理，任期三年，自公司董事会审议通过之日起算。

公司独立董事发表独立意见同意公司聘请王稳夫担任副总经理。独立董事认为王稳夫具备履行岗位职责的专业能力和经验；公司聘用王稳夫担任公司副总经理的提名、聘任程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定；聘任人选不存在不适宜担任公司高级管理人员的法定情形。

特此公告。

青岛海尔生物医疗股份有限公司董事会

2020年3月26日

附件：王稳夫简历

王稳夫，男，汉族，1976年2月出生，籍贯安徽界首，中共党员。1999年毕业于西北轻工业学院并取得学士学位；2006年11月加入海尔集团，2006年11月至2016年12月担任青岛海尔生物医疗区域总监；2017年1月至2019年12月担任青岛海尔生物医疗生物样本网产业总监；2020年1月至今担任青岛海尔生物医疗国内市场总监。

证券代码：688139 证券简称：海尔生物 公告编号：2020-018

青岛海尔生物医疗股份有限公司

关于召开2019年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2020年4月27日

● 为配合当前防控新型冠状病毒肺炎疫情的相关安排，公司建议股东及股东代表采用网络投票方式参加本次股东大会。需参加现场会议的股东及股东代表应采取有效的防护措施，并配合会场要求接受体温检测等相关防疫工作。

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2019年年度股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2020年4月27日 14点00分

召开地点：山东省青岛市崂山区海尔工业园海尔大学

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020年4月27日

至2020年4月27日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

不适用

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

本次提交年度股东大会审议的议案已经公司第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十三次会议审议通过。

另外，公司独立董事还将在会议上宣读《独立董事年度述职报告》。

相关公告已于2020年3月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》予以披露。

2、特别决议议案：议案9

3、对中小投资者单独计票的议案：议案3、6、8、12

4、涉及关联股东回避表决的议案：议案8

应回避表决的关联股东名称：青岛海尔生物医疗控股有限公司；青岛海创睿股权投资基金中心（有限合伙）

5、涉及优先股股东参与表决的议案：不适用

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

（一）登记时间

2020年4月23日至2020年4月24日上午09:00-11:30、下午14:00-17:00

（二）登记地点

青岛市崂山区海尔信息产业园青岛海尔生物医疗股份有限公司证券部

（三）登记方式

股东可以亲自出席股东大会，亦可书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必为公司股东；授权委托书参见附件一。

拟出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件在上述时间、 地点现场办理。异地股东可以通过信函、传真、邮件方式办理登记，均须在登记时间2020年4月24日下午17:00点前送达，以抵达公司的时间为准，信函上请注明“股东大会”字样。

（1）自然人股东：本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明原件、 股票账户卡原件（如有）等持股证明；

（2）自然人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书原件及委托人股票账户卡原件（如有）等持股证明；

（3）法人股东法定代表人/执行事务合伙人：本人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人/执行事务合伙人身份证明书原件、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

（4）法人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人/执行事务合伙人身份证明书原件、授权委托书（法定代表人/执行事务合伙人签字并加盖公章）、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

（5）融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位营业执照（复印件并加盖公章）、参会人员有效身份证件原件、授权委托书原件。

注：所有原件均需一份复印件，如通过传真方式办理登记，请提供必要的联系人及联系方式，并与公司电话确认后方视为登记成功。

六、其他事项

（一）会议联系方式

联系人：黄艳莉、许楠

联系电话：0532-88931777

传真：0532-88936010

电子邮箱：haierbiomedical@haierbiomedical.com

（二）会议费用

本次股东大会会期半天，出席会议的股东或代理人交通、食宿费用自理。

特此公告。

青岛海尔生物医疗股份有限公司董事会

2020年3月26日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

青岛海尔生物医疗股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年4月27日召开的贵公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。