(上接137版)

拟为该公司授信提供担保，期限一年。

（三）公司及公司控股子公司计划为参股公司提供总金额为10，000万元的担保额度

（1）重庆神华薄膜太阳能科技有限公司

重庆神华薄膜太阳能科技有限公司为上海电气参股企业，综合持股20%，注册资本12.5亿。该公司经营范围是太阳能电池、组件的研发、生产、销售、安装、太阳能应用产品的销售等。重庆神华薄膜太阳能科技有限公司于 2017年01月18日注册成立。

2018年1-12月主营业务收入0万元，净利润-1,002万元，2018年末资产总额195,243万元；负债总额71,656万元（其中银行贷款总额63,141万元，流动负债总额5,515万元）；资产净额123,587万元；2018年12月31日的资产负债率为36.7%。

2019年1-9月主营业务收入0万元，净利润-539万元，2019年9月末资产总额201,643万元；负债总额78,595万元（其中银行贷款总额741,29万元，流动负债总额1,467万元）；资产净额123,048万元；2018年12月31日的资产负债率为39.0%。

拟为该公司借款提供担保，期限一年。

（四）公司下属控股子公司财务公司对外开具保函

公司对财务公司的综合持股比例为89%。作为经人民银行批准设立的非银行金融机构，财务公司为上海电气集团成员单位提供存款、贷款、保函及电子银行承兑汇票等业务，并依法接受中国银行业监督管理委员会的监督管理。

2020年，财务公司预计保函授信总金额为781,600万元，包括：

财务公司预计为公司及全资子公司开具保函总金额为611,600万元;

财务公司预计为控股子公司开具保函总金额为168,000万元;

财务公司预计为参股公司开具保函总金额为2,000万元。

其中资产负债率70%的被担保企业的具体情况如下：

（1）上海锅炉厂有限公司

上海锅炉厂有限公司为上海电气全资子公司，成立于1999年，位于上海市华宁路250号，公司的经营范围包括：电站锅炉、工业锅炉、核电配套设备等。

2018年1-12月主营业务收入734,343万元，净利润179万元，2018年末资产总额1,309,970万元；负债总额1,187,792万元（其中银行贷款总额0万元，流动负债总额1,043,993万元）；资产净额122,178万元；2018年12月31日的资产负债率为90.7%。

2019年1-9月主营业务收入429,674万元，净利润306万元，2019年9月末资产总额1,247,376万元；负债总额1,142,762万元（其中银行贷款总额0万元，流动负债总额1,133,014万元）；资产净额104,614万元；2019年9月30日的资产负债率为91.6%。

2020年财务公司为其开立保函（含分离式保函）。

（2）上海电气风电集团股份有限公司

上海电气风电集团股份有限公司，为上海电气全资子公司。该公司经营范围是风力发电设备及零部件的设计、开发、制造和销售，风力发电设备安装、调试、维护、修理，电力工程、风力发电技术领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，投资咨询（除经纪），投资管理，从事货物及技术的进出口业务，实业投资，机电安装建设工程施工，电力工程建设施工，房屋建设工程施工。

2018年1-12月主营业务收入617,110万元，净利润10,769万元，2018年末资产总额1,407,564万元；负债总额1,193,477万元（其中银行贷款总额272,670万元，流动负债总额1,156,463万元）；资产净额214,087万元；2018年12月31日的资产负债率为84.8%。

2019年1-9月主营业务收入492,320万元，净利润298万元，2019年9月末资产总额1,651,567万元；负债总额1,286,960万元（其中银行贷款总额119,611万元，流动负债总额1,241,034万元）；资产净额364,607万元；2019年9月30日的资产负债率77.9%。

2020年财务公司为其开立保函（含分离式保函）。

（3）上海环保工程成套有限公司

上海环保工程成套有限公司为上海电气全资子公司，经营范围是承包和分包机电、环保、消防设施、防腐保温工程项目和技术改造项目等。

2018年1-12月主营业务收入48,729万元，净利润498万元，2018年末资产总额66,990万元；负债总额59,674万元（其中银行贷款总额5,000万元，流动负债总额59,674万元）；资产净额7,316万元；2018年12月31日的资产负债率为89.1%。

2019年1-9月主营业务收入42,153万元，净利润333万元，2019年9月末资产总额87,994万元；负债总额80,344万元（其中银行贷款总额5,000万元，流动负债总额80,344万元）；资产净额7,650万元；2019年9月30日的资产负债率为91.3%。

2020年财务公司为其开立保函（含分离式保函）。

（4）上海市离心机械研究所有限公司

上海市离心机械研究所有限公司是上海电气全资子公司。经营范围是离心机、分离机械、通用设备、环保设备、一类医疗器械、工业专用设备及其成套装置的研究、开发、设计、生产、加工、销售；机械加工；离心机械专业领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，从事货物进出口及技术进出口业务。

2018年1-12月主营业务收入11,059万元，净利润211万元，2018年末资产总额24,608万元；负债总额18,973万元（其中银行贷款总额0万元，流动负债总额12,820万元）；资产净额5,635万元；2018年12月31日的资产负债率为77.1%。

2019年1-9月主营业务收入3,788万元，净利润203万元，2019年9月末资产总额25,202万元；负债总额19,576万元（其中银行贷款总额0万元，流动负债总额7,995万元）；资产净额5,626万元；2019年9月30日的资产负债率为77.7%。

2020年财务公司为其开立保函（含分离式保函）。

（5）上海电气自动化设计研究所有限公司

上海电气自动化设计研究所有限公司为上海电气全资子公司，经营范围是承接自动化工程的承包、设计和咨询，自动化装置、机电一体化装置、特种电源装置传感器及检测装置的设计、销售、安装调试，经营本所自产产品及技术的出口业务、经营本所生产所需材料、设备及技术的进口业务，经营进料加工和“三来一补”业务，从事机电设备安装、建筑智能化、电子、公路交通、环保、安防、消防工程及计算机集成的设计、施工、安装和调试，计算机软件设计、安装及服务。

2018年1-12月主营业务收入21,394万元，净利润581万元，2018年末资产总额24,179万元；负债总额18,752万元（其中银行贷款总额0万元，流动负债总额17,645万元）；资产净额5,427万元；2018年12月31日的资产负债率为77.6%。

2019年1-9月主营业务收入13,513万元，净利润499万元，2019年9月末资产总额29,722万元；负债总额19,356万元（其中银行贷款总额0万元，流动负债总额16,919万元）；资产净额10,366万元；2019年9月30日的资产负债率为65.1%。

2020年财务公司为其开立保函（含分离式保函）。

（6）上海电气电站设备有限公司

上海电气电站设备有限公司为上海电气控股子公司，经营范围是设计、生产发电设备及辅机产品、包括火电汽轮机、核电汽轮机、燃机气轮机、蒸汽燃气联合循环机组、发电机、主副励磁机、相关辅助系统及有关产品，研究开发新发电产品，销售自产产品以及在中国境内和境外提供相关服务。

2018年1-12月主营业务收入1,260,951万元，净利润31,811万元，2018年末资产总额2,095,293万元；负债总额1,682,837万元（其中银行贷款总额90,000万元，流动负债总额1,678,561万元）；资产净额412,456万元；2018年12月31日的资产负债率为80.3%。

2019年1-9月主营业务收入581,035万元，净利润-6,882万元，2019年9月末资产总额1,913,331万元；负债总额1,534,292万元（其中银行贷款总额80,000万元，流动负债总额1,529,973万元）；资产净额379,039万元；2019年9月30日的资产负债率为80.2%。

2020年财务公司为其开立保函（含分离式保函）。

（7）上海电气电站环保工程有限公司

上海电气电站环保工程有限公司为上海电气控股子公司，经营范围是环境工程设计、设计生产和组装电站环保设备及其配套装置，承接、安装电站及环保工程，销售、营运及维护自产产品，提供工程技术咨询和售后服务。（涉及许可经营的凭许可证管理、专项规定、质检、安检及相关行业资质要求的，需按照国家有关规定取得相应资质或许可后开展经营业务）。

2018年1-12月主营业务收入83,188万元，净利润2,494万元，2018年末资产总额173,073万元；负债总额164,729万元（其中银行贷款总额0万元，流动负债总额164,065万元）；资产净额8,344万元；2018年12月31日的资产负债率为95.2%。

2019年1-9月主营业务收入54,842万元，净利润1,808万元，2019年9月末资产总额170,772万元；负债总额160,620万元（其中银行贷款总额0万元，流动负债总额160,620万元）；资产净额10,152万元；2019年9月30日的资产负债率为94.1%。

2020年财务公司为其开立保函（含分离式保函）。

（8）上海电气电力电子有限公司

上海电气电力电子有限公司公司为上海电气控股子公司，经营范围是风电、太阳能及与新能源相关的电气控制设备等。

2018年1-12月主营业务收入16,027万元，净利润15万元，2018年末资产总额57,229万元；负债总额43,701万元（其中银行贷款总额0万元，流动负债总额43,701万元）；资产净额13,528万元；2018年12月31日的资产负债率为76.4%。

2019年1-9月主营业务收入21,556万元，净利润609万元，2019年9月资产总额63,836万元；负债总额54,788万元（其中银行贷款总额 0万元，流动负债总额54,788万元）；资产净额9,048万元；2019年9月30日的资产负债率为85.8%

2020年财务公司为其开立保函（含分离式保函）。

（9）上海飞航电线电缆有限公司

上海飞航电线电缆有限公司为上海电气控股子公司，经营范围是电线电缆，电工器材自产自销；从事货物及技术的进出口业务；自有房屋租赁。

2018年1-12月主营业务收入156,356万元，净利润325万元，2018年末资产总额127,855万元；负债总额101,389万元（其中银行贷款总额40,000万元，流动负债总额100,986万元）；资产净额26,466万元；2018年12月31日的资产负债率为79.3%。

2019年1-9月主营业务收入92,258万元，净利润154万元，2019年9月末资产总额140,916万元；负债总额114,296万元（其中银行贷款总额40,000万元，流动负债总额113,878万元）；资产净额26,620万元；2019年9月30日的资产负债率为81.1%。

2020年财务公司为其开立保函（含分离式保函）。

（10）上海市机电设计研究院有限公司

上海市机电设计研究院有限公司为上海电气控股子公司，经营范围是接受委托承办国内外机械，建筑，医药，轻工，商业行业的工程设计，工程总承包，工程建设监理，工程设备监理，环境工程设计，编制、审核建设项目投资估算、经济评价、概算、预算、结算、竣工决算、招标标底、投标报价、工程造价监控、建设工程招标投标代理、国外经济技术合作业务（按批文内容），建设工程审图、国内外设计、机电设计方面的科技咨询业务，零件印刷，晒图，复印，打印；建设项目环境影响评价等。

2018年1-12月主营业务收入332,787万元，净利润12,422万元，2018年末资产总额440,604万元；负债总额313,228万元（其中银行贷款总额120,759万元，流动负债总额313,228万元）；资产净额127,376万元；2018年12月31日的资产负债率为71.1%。

2019年1-9月主营业务收入260,061万元，净利润10,356万元，2019年9月末资产总额679,433万元；负债总额382,367万元（其中银行贷款总额7,900万元，流动负债总额332,367万元）；资产净额297,066万元；2019年9月30日的资产负债率为56.3%。

2020年财务公司为其开立保函（含分离式保函）。

（11）上海电气开利能源工程有限公司

上海电气开利能源工程有限公司为上海电气控股子公司，经营范围是从事建筑节能的技术研发、系统集成及合同能源管理；机电设备、建筑材料的批发、进出口、佣金代理（拍卖除外）；机电设备安装建设工程专业施工；提供与上述各项业务相关的技术咨询等配套服务。（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理、专项规定、质检、安检及相关行业资质要求的，需按照国家有关规定取得相应资质或许可后开展经营业务；依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

2018年1-12月主营业务收入19,521万元，净利润312万元，2018年末资产总额15,507万元；负债总额12,295万元（其中银行贷款总额0万元，流动负债总额12,295万元）；资产净额3,212万元；2018年12月31日的资产负债率为79.3%。

2019年1-9月主营业务收入11,607万元，净利润219万元，2019年9月末资产总额21,159万元；负债总额17,728万元（其中银行贷款总额0万元，流动负债总额17,728万元）；资产净额3,431万元；2019年9月30日的资产负债率为83.8%。

2020年财务公司为其开立保函（含分离式保函）。

（12）上海电气富士电机电气技术有限公司

上海电气富士电机电气技术有限公司为上海电气控股子公司，经营范围是研发、设计生产高压变频器、软启动、直流调速装置、PCS(太阳能逆变器)、UPS（不间断电源）、低压变频器、电气传动产品、自动化产品、新能源产品、无功率补偿及相关电力电子产品，销售自产产品，自研技术成果转让并提供相关服务，从事上述同类产品的批发、进出口、佣金代理（拍卖除外），并提供相关配套服务（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理商品的，按国家有按规定办理申请），提供相关设备系统集成、承接和执行相关系统工程项目，提供相关设备、系统工程解决方案、技术咨询、技术服务及备件服务。

2018年1-12月主营业务收入25,344万元，净利润48万元，2018年末资产总额15,675万元；负债总额12,831万元（其中银行贷款总额3,000万元，流动负债总额12,831万元）；资产净额2,844万元；2018年12月31日的资产负债率为81.9%。

2019年1-9月主营业务收入14,788万元，净利润494万元，2019年9月末资产总额17,851万元；负债总额14,513万元（其中银行贷款总额4,000万元，流动负债总额14,513万元）；资产净额3,338万元；2019年9月30日的资产负债率为81.3%。

2020年财务公司为其开立保函（含分离式保函）。

（13）上海电气上重碾磨特装设备有限公司

（14）上海电气上重铸锻有限公司

（15）苏州天沃科技股份有限公司

（16）张化机（苏州）重装有限公司

（16）中机国能电力工程有限公司

上述（13）至（16）企业的具体情况请见本公告“二、被担保人基本情况及担保的主要内容”的第（一）、（二）部分。

三、反担保措施

公司为上述非全资子公司和参股公司提供非按股比的担保时，原则上将要求该公司或其其他股东提供反担保，包括但不限于公司股权、信用保证、资产抵质押等反担保措施。

四、董事会意见

公司董事会经认真审议，认为被担保方的资金主要用于项目建设、业务日常经营等，目的是开展正常的业务活动，且被担保方大多为公司下属全资或控股子公司，公司可以及时掌控其资信状况，同意为其提供担保。

公司独立董事经认真审议，认为公司对2020年对外担保总额作出的预计符合公司实际业务开展的需要，没有损害公司股东利益。审议该项议案时所有董事全部同意本议案。会议审议、表决程序符合法律、行政法规、公司股票上市地证券交易所的规则以及公司章程的有关规定。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

2020年，预计新增公司对外担保额为3,607,147万元，其中新增公司为全资及控股子公司对外担保额为3,595,147万元，分别占公司2018年经审计净资产的比例为63.0%及62.8%;无逾期对外担保。

特此公告。

上海电气集团股份有限公司董事会

二○二○年四月三日

(上接137版)