烟台睿创微纳技术股份有限公司

公司代码：688002 公司简称：睿创微纳

2019年年度报告摘要

一重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2重大风险提示

公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告第四节“经营情况讨论与分析”。

3本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

4公司全体董事出席董事会会议。

5信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

6经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司2019年度利润分配预案为：公司拟以实施2019年度分红派息股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.46元（含税），预计派发现金红利总额为2,047万元，占公司2019年度合并报表归属于上市公司股东净利润的10.13%；公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。公司2019年度利润分配预案已经公司第二届董事会第七次会议审议通过，尚需公司2019年年度股东大会审议通过。

7是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用 √不适用

二公司基本情况

1公司简介

公司股票简况

√适用 □不适用

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公司存托凭证简况

□适用 √不适用

联系人和联系方式

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2报告期公司主要业务简介

(一)主要业务、主要产品或服务情况

公司是一家专业从事非制冷红外热成像与MEMS传感技术开发的集成电路芯片企业，致力于专用集成电路、MEMS传感器及红外成像产品的设计与制造。公司产品主要包括非制冷红外热成像MEMS芯片、红外热成像探测器、红外热成像机芯（成像机芯和测温机芯）、红外热像仪、激光产品及光电系统。

公司目前已具备先进的集成电路设计、传感器设计、器件封测、图像算法开发、系统集成等研发与制造能力。公司产品主要应用于军用及民用领域，其中军用产品主要应用于夜视观瞄、精确制导、光电载荷以及军用车辆辅助驾驶光电系统等，民用产品广泛应用于安防监控、工业测温、人体体温筛查、汽车辅助驾驶、户外运动、消费电子、森林防火、医疗检测设备、消防以及物联网等诸多领域。

(二)主要经营模式

1.采购模式

公司主要采购的原材料或服务包括晶圆、管壳、吸气剂、电子元器件、结构件、镜头、PCBA、显示屏等。

公司由采购储运部负责公司研发、生产所用以上物资的采购业务。

由于公司产品所涉及的技术工艺较为复杂，同时客户对产品质量及交付及时性要求较高，所以对于关键物料，公司采取签订年度合同、分批交付模式，以较低成本保证正常生产需要及合理控制库存。

公司通过严格筛选比对，关键物料确保有两家以上供应商，并形成了长期稳定的合作关系；与核心物料供应商建立了战略合作关系，确保物料质量及交付及时性满足客户要求。

2、生产模式

公司生产模式与产品特性相关，主要采取以销定产方式，同时辅以市场预测信息安排生产。目前实现了生产管理的制度化、程序化与标准化，以产品为中心组织生产，即整个生产过程中，市场预测、订单确认、计划编制、物料采购、生产实施、出货检验等各个环节都以产品为单位组织安排。

根据产品特性，对于长周期、通用部件按照年度总体预测进行备料，如CMOS读出电路晶圆、MEMS传感器晶圆、探测器主要物料以及通用电子物料等，极大缩短产品交期的同时可以有效控制物料库存。

公司具备CMOS读出电路、MEMS红外传感器晶圆、探测器器件、成像机芯与终端产品的全自主开发能力。其中CMOS读出电路晶圆委托晶圆代工厂依据公司提供的读出电路设计版图为公司定制生产；MEMS晶圆由代工厂根据公司的设计以及工艺流程进行晶圆加工（此MEMS晶圆生产线由公司与代工厂共建）；探测器器件、机芯模组与终端整机产品均是公司自主研发、自建生产线完成生产制造。

公司生产流程中涉及主要产品形态之间的关系如下：

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3、销售模式

公司销售模式以直销为主。公司对外销售的产品主要包括探测器、机芯模组及整机产品，主要客户为军品整机或系统厂商以及民用安防设备、AI、人脸识别、测温整机等企业，此类客户在采购公司产品时可能存在定制化需求，且需要配合其进行后续的整机装配及系统调试工作，对产品质量、后续服务均有较高要求。

在直销模式中，公司通过参与客户公开招投标或产品择优比选等方式实现产品销售。在对产品择优比选中，客户一般会综合考虑产品性能、质量、技术能力、价格及后续服务等情况确定供应商供货资格。公司通过专业的销售团队与客户进行沟通和技术交流，针对客户的需求，为客户提出最佳的产品配置方案，帮助客户获得最佳的用户体验，最终实现公司与客户双赢的局面。在军品销售中，公司配合整机和系统厂商参加军品型号的竞标，中标后配合军方进行产品试验及定型，最终根据军方订单供货。

同时公司也采用经销模式销售红外热像仪等产品。公司根据经销商的商誉、销售渠道、同类产品销售经验及专业能力，通过择优选取确定国内外经销商。

(三)所处行业情况

1.行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

红外热成像仪最早运用在军事领域，在军事上有极高的应用价值，其最重要的应用是昼夜观察和热目标探测。随着红外成像技术的发展与成熟，各种适用于民用的低成本红外成像设备出现，其在国民经济各个领域发挥着越来越重要的作用。

在军用领域，红外热成像仪以被动的方式探测物体发出的红外辐射，比其他带光源的主动成像系统更具有隐蔽性。由于红外热成像具有隐蔽性好、抗干扰性强、目标识别能力强、全天候工作等特点，所以被应用于军事侦察、监视和制导等方面，在武器装备中得到广泛应用。主要军事用途包括坦克、装甲车等军用车辆的夜视，反坦克个人携带式武器，单兵夜视装备，飞机和导弹武器，海军舰艇夜间识别和射击指挥（雷达、激光、红外复合）系统等。军用红外产品从上世纪70-80年代起就逐步应用于海陆空战场上，经过多年的技术迭代及产品换代，目前红外产品在美国、法国等发达国家军队的普及率较高，市场趋于稳定。同时，西方发达国家对于红外成像采取严格的技术封锁及产品禁运政策，也制约了全球军品市场规模的大幅增长。根据Maxtech International及北京欧立信咨询中心预测，2023年全球军用红外市场规模将达到107.95亿美元。目前国际军用红外热成像仪市场主要被欧美发达国家企业主导占据，因各国保持高度军事敏感性，限制或禁止向国外出口，大部分市场集中在欧美地区。与国际市场相比，我国的军用市场由于底子薄，仍处在大力追赶阶段。近年来红外热像仪在我国军事领域的应用处于快速提升阶段，包括单兵、坦克装甲车辆、舰船、军机和红外制导武器在内的红外装备市场将迎来快速发展阶段。国内军用红外热像仪市场正快速发展，属于朝阳行业，市场容量巨大。根据北京欧立信咨询中心预测，我国军用红外市场的市场总容量达300亿元以上，假设红外系统更新周期为10年，每年的市场规模平均约在30亿元以上。

在民用领域，随着红外成像产品的成本及价格降低，其在民用领域的应用更加广泛，主要应用领域包括安防监控、个人消费、辅助驾驶、消防及警用、工业监测、人体体温检测、电力监测、医疗检疫等。红外热成像仪行业已充分实现市场化竞争，各企业面向市场自由竞争。随着非制冷红外热成像技术的发展，红外热成像仪在民用领域得到了广泛的应用，其民用市场保持着很快的增长速度，增长幅度要远大于军用领域。红外热成像仪在民用市场消费额的快速增长主要来源于产品成本下降带来新应用领域的不断扩大，随着红外热成像仪在电力、消费、建筑、执法、消防、车载等行业应用的推广，国际民用红外热成像仪行业将迎来市场需求的快速增长期。根据Maxtech International及北京欧立信咨询中心预测，2023年全球民用红外市场规模将达到74.65亿美元。根据Yole《Uncooled Infrared Imagers and Detectors 2019》中的数据，预计2024年全球非制冷民用红外市场规模将达到44.24亿美元。随着我国经济持续发展，国内红外成像产品的普及，市场对于红外热成像仪的需求也日趋旺盛。由于红外热成像仪产品应用领域广泛，且能为人们生产生活提供极大的便利性，未来对红外热成像仪的市场需求将会保持持续稳定增长的态势。除了传统应用行业外，未来将有更多新兴市场需求成为红外成像市场新的增长极。

随着我国红外热像行业的研究开发能力有了长足的进步，红外热像仪的研制与开发涉及到光学、电子、计算机、物理学、图像处理、新材料、 机械等多个学科，研制的难度非常高，因此仍旧面临着技术壁垒、工艺壁垒、人才壁垒、资质壁垒等瓶颈。在政策和经济双轮带动下，龙头企业已现，中小企业快速增长。

（1）技术壁垒

红外热像仪（包括芯片探测器）的研发、生产过程中需要运用到基础物理、材料、光学、机械、微电子、计算机、软件、图像处理等多个学科领域的知识，技术含量高；再加上仍属于应用拓展阶段，新的应用市场不断涌现，产品研发要有较为雄厚的技术储备作为基础，以尽量缩短研发周期，快速推出适应新市场需求的新型产品，从而占领新的市场。这对红外热像仪厂商的技术积累提出了较高要求，而对于本行业的新进入者也形成了较高的技术门槛。

（2）工艺壁垒

红外热像仪是由芯片探测器及多个部件系统集成的整机产品，流片、封装、测试、标定、检验贯穿于整个生产过程中，需要拥有高投入的工艺平台、稳定的工艺及经验丰富、掌握工艺诀窍的成熟技工。因此本行业对新进入者具有较高的工艺壁垒。

（3）人才壁垒

红外热像仪（包括芯片探测器）研发、生产的技术综合性要求生产商需要有多领域的人才储备，例如专门的集成电路设计人员、MEMS传感器设计人员、封装测试人员、红外光学系统设计人员、软件设计人员、信息处理电路设计人员、整机系统设计人员等。 国内相关技术的研发人员总体数量偏少，行业新进入者同时获得相关各个领域的人才具有相当难度。另外将其聚集、磨合、形成团队力量并开发出新产品也要经过多年的实践。同时，一些关键工艺岗位也需要经验丰富的技术工人才能胜任。因此，本行业对新进入者具有较高的人才壁垒。

（4）资质壁垒

民用领域的部分行业对于红外热像产品的生产销售也要求通过相应的资质认证，如专业从事医疗检疫用的医用红外热像仪生产厂商需要获得《医疗器械生产企业许可证》等。

根据国家国防科技工业局（原国防科工委）发布的《武器装备科研生产许可管理条例》，提供军用红外热像产品的厂商首先需通过相应的保密资格认证、质量管理体系认证、武器装备质量管理体系认证等相关认证并取得相应资格或证书；另外还需具有装备承制单位资格认证、武器装备科研生产许可等资质。

上述资质要求对行业新进入者构成较高的进入门槛。

2.公司所处的行业地位分析及其变化情况

目前国际上仅美国、法国、以色列、韩国和中国等少数国家掌握非制冷红外芯片设计技术，国外主要供应商对我国存在一定的出口限制，公司经过自身发展填补了我国在该领域高精度芯片研发、生产、封装、应用等方面的一系列空白，成为国内为数不多的具备探测器自主研发能力并实现量产的公司之一。

公司是研发驱动型公司，一直专注于非制冷红外成像领域，具备完善的技术和产品研究、开发和创新体系，具有较强的产品研发能力、持续创新能力和项目市场化能力。截至报告期末，拥有研发人员393人，占公司总人数的45.64%。公司已获授权共计132项涉及红外成像传感器热敏材料、器件结构和加工工艺的专利、34项集成电路布图设计权以及44项软件著作权。公司已掌握集成电路设计、MEMS传感器设计及制造、封装测试、机芯图像算法开发、系统集成等非制冷红外成像全产业链核心技术及生产工艺。报告期内，公司成功研发1280×1024 像元间距10μm非制冷红外焦平面探测器，根据公开资料，公司是继美国DRS之后第二家对外发布10μm非制冷探测器产品的；同时，成功研发并实现批量生产一系列产品，包括：256×192 12μm晶圆级封装探测器、晶圆级红外测温微模组系列Tiny1、无挡片机芯S2、基于ISP芯片的全系列低成本红外模组、AT系列人体测温产品、人眼安全铒玻璃激光器、人眼安全激光测距机等系列产品。公司的红外技术及产品的关键技术指标已达到国内领先、国际先进水平，并于2017年获批作为牵头单位承担“核高基”国家科技重大专项研发任务。报告期内，公司基于业内领先的技术及产品水平，实现经营业绩大幅增长，形成了公司的核心竞争优势。未来，公司将持续进行研发投入，进一步巩固核心竞争力，力争市场地位稳中求进。

国内非制冷红外行业经过多年的发展和技术积累，最近几年具备了探测器的自主研发及制造能力。随着进口替代进程的逐步推进，以及国内红外市场空间的迅速扩大，未来将有更多资源和人才进入本行业。在行业快速发展的背景下，依靠前期的技术积累、人才储备和品牌效应等先发优势的头部企业，不断扩大市场份额，行业集中度将会进一步提高。

3.报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

（1）技术创新向小像元间距、晶圆级封装、ASIC集成等方向发展

随着非制冷热成像产品在安防、测温、汽车和个人视觉系统中的广泛应用，市场对热成像模组的面阵规模、功耗和体积提出了新的要求，大面阵规模、小像元间距日益成为主流。

当前，业内较多采用的金属封装、陶瓷封装技术均为将晶圆切割为单个芯片后进行封装，随着晶圆级封装、3D封装的逐步成熟，未来可实现先整体封装后进行切割的封装工艺，新的封装工艺能够大大提高规模效应和生产效率，有效降低封装成本。

目前，红外成像产品的信号和图像处理电子器件主要还采用SMT焊接等方式组装在PCB电路板上。近年来，行业内采用ASIC芯片集成方式替代PCB电路板级元器件集成，显著减小了成像模组尺寸，降低了量产成本。未来，随着采用ASIC集成方式的产品量产，规模化效应凸显，更多的业内厂商将会采用此种技术，ASIC芯片集成将为未来技术发展趋势。

国内相关企业的研发投入在过去几年内大幅度提升，未来，随着国内企业创新能力的加强，会有更多的与生产流程相关的技术进步，进一步降低生产环节成本，从而降低供给成本。

（2）新兴民用领域需求快速增长

目前国内红外热像市场实际年需求与潜在需求存在较大的差异，造成这种差异的主要原因为红外探测器乃至红外热成像仪的成本和售价较高。未来，随着红外产品价格下降，性价比提升，未来市场普及率将进一步提升，尤其是对价格更为敏感的民用消费类领域。

国际市场上，新兴经济体的快速发展，红外热成像仪成为民用领域的重要消费市场，红外热成像仪可以应用于新兴经济体中的安防监控、智慧城市、物联网等领域，需求广阔；在国内市场上，随着我国经济结构调整与经济持续增长，红外热成像仪将在工业现代化进程中发挥更大的作用，例如应用于现代化工业生产中的工业检测、AI、检验检疫、消防等领域。

随着产业结构升级及消费水平提高，未来，我国民用红外热成像仪将更多的应用于汽车辅助驾驶、个人消费电子及物联网等新兴领域，市场规模在不断扩大，需求空间广阔。

（3）“国产化”成为主流

非制冷红外焦平面阵列探测器是从20世纪80年代开始，在美国军方的支持下发展起来的。由于非制冷焦平面探测器在军事方面的诸多应用，美国对中国一直实行严格的禁运措施。美国厂商在中国大陆仅出售热成像仪整机，或者在分辨率、帧频等方面有限制条件的机芯组件。法国的探测器可以对中国出口，但实施最终用户许可制度，并且在高端产品严格限制。

国内过去主要在高校等研究机构进行一些材料、传感器和读出电路技术相关研究，但一直未能实现国产化批量供货。从2014年以后，国产探测器已经在国内军民多个领域达到广泛应用，成为替代进口产品的主力军，为红外行业快速发展奠定了基础。

（4）非制冷红外热像装备在军事领域逐步扩大应用

非制冷红外成像产品在军事上的应用主要是瞄具、夜视头盔、手持式的夜视装备、车载夜视装备、无人机光电吊舱以及反坦克导弹的导引头等。因为非制冷红外成像产品本身性价比高、体积小、重量轻、功耗低，便于使用和维护，逐步在军事领域内加速应用。而且随着晶圆级封装等非制冷探测器制造技术的发展应用，非制冷探测器成本大幅下降，也将促进先进的非制冷红外热像装备在军事领域的批量使用。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

■

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股本及股东情况

4.1股东持股情况

单位: 股

■

存托凭证持有人情况

□适用√不适用

4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

三经营情况讨论与分析

1报告期内主要经营情况

详见年度报告第四节“一、经营情况讨论与分析”。

2面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

3公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

财政部于2017年3月31日分别发布了《企业会计准则第22号金融工具确认和计量(2017年修订)》(财会(2017)7号)、《企业会计准则第23号一金融资产转移(2017年修订)》(财会(2017)8号)、《企业会计准则第24号套期会计(2017年修订)(财会(2017)9号)，于2017年5月2日发布了《企业会计准则第37号金融工具列报(2017年修订)》(财会(2017)14号)(上述准则统称“新金融工具准则”)，要求境内上市企业自2019年1月1日起执行新金融工具准则。

本集团追溯应用新金融工具准则，但对于分类和计量(含减值)涉及前期比较财务报表数据与新金融工具准则不一致的，本集团不进行重述。因此，对于首次执行该准则的累积影响数，2018年度的财务报表未予重述。执行新金融工具准则对本集团2019年年初留存收益或其他综合收益以及财务报表其他相关项目无影响。详情请见本年报第十一节财务报告五、重要会计政策及会计估计 41、重要会计政策和会计估计的变更。

4公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

5与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用□不适用

本集团合并财务报表范围包括本公司及9家子公司，子公司具体包括：烟台艾睿光电科技有限公司（以下简称“艾睿光电”）、苏州睿新微系统技术有限公司（以下简称“苏州睿新”）、无锡奥夫特光学技术有限公司（以下简称“无锡奥夫特”）、上海为奇投资有限公司（以下简称“上海为奇”）、无锡英菲感知技术有限公司（以下简称“无锡英菲”）、合肥英睿系统技术有限公司（以下简称“合肥英睿”） 、成都英飞睿技术有限公司（以下简称“成都英飞睿”）、昆明奥夫特光电技术有限公司（以下简称“昆明奥夫特”）、上海为奇科技有限公司（以下简称“为奇科技”）等。

报告期内，因投资新设增加昆明奥夫特、为奇科技等两家公司。

详见年度报告附注“八、合并范围的变更”及附注“九、在其他主体中的权益”相关内容。

证券代码：688002 证券简称：睿创微纳 公告编号： 2020-010

烟台睿创微纳技术股份有限公司

关于2019年年度利润分配预案公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示:

● 每股分配比例

A股每10股派发现金红利人民币0.46元（含税）。不实施包括资本公积金转增股本、送红股在内的其他形式的分配。

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

● 本年度现金分红比例低于30%，主要因公司正处于加速提升、扩充和发展的阶段，需要投入大量资金用于产品研发、平台建设和产能扩充等。

一、利润分配预案内容

经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2019年12月31日，公司期末可供分配利润为人民币198,539,825.88元；公司2019年度合并报表归属于上市公司股东的净利润为人民币202,065,859.84元。经董事会决议，公司2019年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配预案如下：

公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.46元（含税）。截至2019年12月31日，公司总股本445,000,000股，以此计算合计拟派发现金红利2,047万元（含税）。本年度不实施包括资本公积金转增股本、送红股在内的其他形式的分配。本年度公司现金分红数额占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比例为10.13%。

如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，公司将另行公告具体调整情况。

本次利润分配预案尚需提交股东大会审议。

二、关于2019年度利润分配预案的说明

公司2019年度拟分配的现金红利金额与当年归属于上市公司股东的净利润之比低于30%，是基于行业发展情况、公司现阶段经营、长远持续发展以及未来资金投入的综合考虑，主要情况如下：

（一）行业特点及发展情况

公司是一家专业从事非制冷红外热成像与MEMS传感技术开发的集成电路芯片企业，致力于专用集成电路、MEMS传感器及红外成像产品的设计与制造。非制冷红外热成像产品的研制与开发涉及到光学、电子、计算机、物理学、图像处理、新材料、机械等多个学科，技术含量较高，产品研发需要有雄厚的技术储备、多领域的人才储备，需要拥有高投入的研发平台和生产平台等。

非制冷红外热成像产品拥有广阔的应用前景和市场空间。近年来，随着红外成像技术的发展与成熟、产品成本及价格的降低，红外热像产品在军用领域的应用处于快速提升阶段，在民用领域的市场应用快速增长，市场容量巨大，市场需求将会保持持续稳定增长的态势。

（二）公司的经营情况

公司始终以市场方向和客户需求为导向，不断对产品进行技术完善和革新，以提高产品的竞争力。2019年度，公司继续加大研发投入，从探测器芯片、机芯模组和整机系统三个环节加强了全产业链研发平台建设；对产线进行完善和扩容，加速生产平台建设和投入，重点推进生产制造自动化水平和工艺水平提升，降低制造成本；注重市场挖掘，进一步拓展了军用、民用及海外市场，完善市场网络布局。

根据公司发展战略规划，未来，公司将加快技术改造，在公司重点产品技术上加大资金以及人力投入，如高性能小像元间距红外传感器技术、晶圆级封装（WLP）技术、红外图像处理专用芯片技术晶圆级光学（WLO）技术，基于人工智能的红外图像处理算法和实现集成化、智能化、微型化的高性能、高可靠的红外机芯组件和热像仪整机产品，太赫兹器件、系统研发以及激光、微波领域的技术产品研发等，以巩固核心产品和技术优势；同时，进一步完善区域网络营销架构，继续加大海外销售网络的建设，实现国际化战略。

（三）留存未分配利润的确切用途

结合行业发展情况和公司经营状况，公司正处于加速提升、扩充和发展的阶段。充分考虑公司资本结构、发展阶段和未来战略发展等各方面因素，公司留存未分配利润将用于产品研发、平台建设和产能扩充等，以提升公司核心竞争力，提高产品市场竞争力，进一步提升公司行业地位。公司留存未分配利润主要用于以下方面：

1、公司将加大测温产品（包括探测器、测温模组及整机）的研发投入，实现产品升级，同步加速测温产品的生产平台建设，扩充产能，以满足红外测温产品日益增长的市场需求。

2、公司继续加大探测器产品研发、平台建设和技术开发的科研投入，开发12μm及以下小像元全系列陶瓷封装和晶圆级封装探测器，并实现量产；同时，基于12μm探测器节点技术优势，加大机芯模组、整机产品的研发投入，开发满足军民市场需求的系列产品。

3、在非制冷核心业务基础上，致力于制冷成像技术、激光测距、激光照射等新技术研发，进一步丰富公司主营业务，实现新市场的突破。

4、随着公司资产、业务及生产规模的增长，公司需要充足的运营资金来保持并推动公司的持续盈利能力，以提升公司整体效益，有利于公司的长期回报。

三、公司履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

公司于2020年4月7日召开了第二届董事会第七次会议，审议并通过了《关于公司2019年度利润分配预案的议案》，同意本次利润分配预案并同意将该预案提交公司股东大会审议。

（二）独立董事意见

独立董事认为：《公司2019年度利润分配预案》系基于公司的长远和可持续发展，在综合分析经营环境和监管政策等因素的基础上制定，充分考虑目前及未来的业务发展等情况，平衡业务持续发展与股东综合回报之间的关系。2019年度利润分配预案符合公司2019年度实际经营情况，符合监管部门相关要求和《公司章程》规定，充分保护了中小投资者的合法权益。同意上述利润分配预案的议案，并同意将该项议案提交公司2019年年度股东大会审议。

（三）监事会意见

2020年4月7日，公司召开第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司2019年度利润分配预案的议案》，监事会认为，公司2019年度利润分配预案系在综合分析经营环境和监管政策等因素的基础上制定，充分考虑目前及未来的业务发展等情况，在保障公司长远发展的基础上，以更好地回报投资者。公司利润分配预案严格执行了《公司章程》等相关分红政策的规定，分红标准和比例清晰明确，审议决策程序符合法律、法规及《公司章程》的规定。

四、相关风险提示

（一）现金分红对上市公司每股收益、现金流状况、生产经营的影响分析

本次利润分配预案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

（二）其他风险说明

本次利润分配预案尚需提交公司2019年年度股东大会审议通过后方可实施。敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

烟台睿创微纳技术股份有限公司

董事会

2020年4月8日

证券代码：688002 证券简称：睿创微纳 公告编号： 2020-011

烟台睿创微纳技术股份有限公司

关于募集资金2019年度存放

与使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1055号《关于同意烟台睿创微纳技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，本公司向社会公开发行人民币普通股6,000万股，每股发行价格为20.00元，募集资金总额1,200,000,000.00元，扣除各项发行费用人民币66,026,918.87元后，实际募集资金净额为人民币1,133,973,081.13元。上述募集资金于2019年7月8日全部到位，已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具XYZH/2019BJGX0458号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。

（二）募集资金本年度使用金额及年末余额

截至2019年12月31日，公司募集资金实际使用情况为：募投项目投入36,899,609.66元，募集资金未到期理财金额63,990,000.00元，上市发行费用3,944,660.38元，用于临时补充流动资金20,000,000.00元，用于永久补充流动资金200,000,000.00元，银行手续费支出2,281.43元，利息收入（含理财产品收益）16,719,773.10元，募集资金专用账户余额为825,856,302.76元。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《公司募集资金管理制度》（以下简称管理制度）。

根据管理制度并结合经营需要，本公司从2019年7月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2019年12月31日，本公司均严格按照该《募集资金专户存储三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至2019年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

金额单位：人民币元

■

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募投项目的资金使用情况

公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》使用募集资金。公司报告期募投项目的资金使用情况，详见“募投资金使用情况对照表”（见附件1）。

（二）募投项目先期投入及置换情况

2019年11月28日，经本公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第三次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，本公司以部分募集资金置换已经预先投入募投项目及以自筹资金支付发行费用合计16,155,446.28元。公司独立董事、监事会及保荐机构中信证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见，审计机构信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了专项说明鉴证报告。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2019年8月29日，本公司第二届董事会第一次会议、第二届监事会第一次会议审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意本公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，为了提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，公司使用总额不超过8,000万元（含8,000万元）的部分暂时闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限不超过12个月，本公司可根据募投项目进度要求提前归还募集资金。公司独立董事、监事会及保荐机构中信证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。截至2019年12月31日，本公司累计使用闲置募集资金人民币2,000万元暂时补充流动资金。

（四）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2019年11月28日，经公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第三次会议及2019年第四次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意本公司以部分超募资金用于永久补充流动资金合计20,000万元。公司独立董事、监事会及保荐机构中信证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。

（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2019年7月29日，公司第一届董事会第二十二次会议、第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司使用额度不超过人民币11.2亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。公司独立董事、监事会及保荐机构中信证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。

截至2019年12月31日，“乾元-周周利”理财产品余额人民币6,399.00万元尚未赎回（其中，本期购买7,999.00万元，本期赎回1,600.00万元），其他闲置募集资金购买的结构性理财产品均已赎回。公司对闲置募集资金进行现金管理的情况详见下表：

金额单位：人民币元

■

（六）募集资金使用的其他情况

截至报告期末，公司不存在募集资金其他使用情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已及时、真实、准确、完整的披露了关于募集资金的使用及管理等应披露的信息，不存在募集资金管理违规的情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见。

经鉴证，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）认为：睿创微纳上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及相关格式指引的规定编制，在所有重大方面如实反映了公司2019年度募集资金的实际存放与使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见。

经核查，保荐机构认为：睿创微纳2019年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019年4月修订）》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律法规和规范性文件的规定，睿创微纳对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

八、上网披露的公告附件

（一）保荐机构中信证券股份有限公司出具的《关于烟台睿创微纳技术股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况的核查意见》；

（二）信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《烟台睿创微纳技术股份有限公司2019年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。

特此公告。

烟台睿创微纳技术股份有限公司董事会

2020年4月8日

附件1：

募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

■

证券代码：688002 证券简称：睿创微纳 公告编号： 2020-012

烟台睿创微纳技术股份有限公司

关于聘任公司副总经理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月7日召开了第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》。具体情况公告如下：

一、聘任公司副总经理情况

根据公司发展实际需要，经公司总经理提名并经董事会提名委员会审核，董事会同意聘任江斌先生（简历附后）为公司副总经理，任期自公司第二届董事会第七次会议审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。

公司独立董事对董事会聘任江斌先生担任公司副总经理发表了明确同意的独立意见。

二、上网公告附件

烟台睿创微纳技术股份有限公司独立董事关于第二届董事会第七次会议相关议案的独立意见。

特此公告。

烟台睿创微纳技术股份有限公司董事会

2020年4月8日

附件：江斌先生简历

江斌，男，1970年11月出生，毕业于武汉理工大学材料学专业，硕士学历。2000年3月一2001年3月，任职于武汉电信器件公司；2001年3月一2005年6月，任职于华工正源光子有限公司；2005年7月一2009年12月，任职于深圳世纪晶源光子技术有限公司；2009年12月-2014年12月，任睿创微纳营销总监；2014年12月至今任艾睿光电副总经理；2016年11月至今，任睿创微纳董事。

截至目前，江斌直接持有公司股份4,897,403股，通过烟台赫几投资中心（有限合伙）间接持股79,481股，其与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。

证券代码：688002 证券简称：睿创微纳 公告编号：2020-013

烟台睿创微纳技术股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

(一)机构信息

1、基本信息

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）最早可追溯至1986年成立的中信会计师事务所，至今已有30多年的历史，是国内成立最早、存续时间最长, 也是唯一一家与当时国际“六大”之一永道国际有七年合资经历的本土会计师事务所。2000年，信永中和会计师事务所有限责任公司正式成立，2012年，信永中和由有限责任公司成功转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层，注册资本：3,600万元。

信永中和具有以下从业资质：

（1）财政部颁发的《会计师事务所执业证书》；

（2）首批获准从事金融审计相关业务；

（3）首批获准从事H股企业审计业务；

（4）军工涉密业务咨询服务安全保密资质。

信永中和是首批获得证券执业资质的会计师事务所，建立了完备的质量控制制度和内部管理制度，从事过大量各类证券服务业务，拥有一支经验丰富的专业队伍。

信永中和总部位于北京，并在深圳、上海、成都、西安、天津、青岛、长沙、长春、大连、广州、银川、济南、昆明、福州、南京、乌鲁木齐、武汉、杭州、太原、重庆、南宁、合肥和郑州等地设有23家境内分所。

信永中和已加入 ShineWing International（信永中和国际）会计网络，为 ShineWing International 的核心成员所。信永中和是第一家以自主民族品牌走向世界的本土会计师事务所，在香港、新加坡、日本、澳大利亚、巴基斯坦、埃及、马来西亚、英国、印度、印度尼西亚、德国、台湾、泰国设有13家境外成员所（共计56个办公室）。ShineWing International目前在 International Accounting Bulletin（国际会计公报，简称 IAB）公布的国际会计机构全球最新排名位列第19位。

2、人员信息

信永中和首席合伙人是叶韶勋先生，截止2020年2月29日，合伙人（股东）228人，注册会计师1679人（2018年末为1522人）。从业人员数量5331人，从事过证券服务业务的注册会计师超过800人。

3、业务规模

信永中和2018年度业务收入为173,000万元，净资产为3,700万元。

信永中和2018年度上市公司年报审计项目236家，收费总额26,700万元，涉及的主要行业包括制造业、软件与信息技术服务业、电力热力和燃气生产供应业和交通运输与仓储物流业等，资产均值在1,870,000万元左右。

4、投资者保护能力

信永中和已购买职业保险并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2018年度所投的职业保险，累计赔偿限额15,000万元。

5、独立性和诚信记录

信永中和及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

近三年，信永中和受到证券监管部门行政处罚一次、行政监管措施六次，无刑事处罚和自律监管措施。

(二)项目成员信息

项目合伙人：孙彤

质量控制复核人：唐炫

签字注册会计师：孙彤 王宏疆

1、人员信息

项目合伙人/拟签字会计师 1：孙彤女士，中国注册会计师，现为信永中和审计业务合伙人，自从1995年开始专职从事注册会计师审计业务25年。至今为多家公司提供过IPO申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券业务，具有丰富的证券服务经验。无兼职情况。

质量控制复核人：唐炫先生，中国注册会计师，现为信永中和审计业务合伙人，自从1996年开始专职从事注册会计师审计业务24年。至今为多家公司提供过IPO申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券业务，具有丰富的证券服务经验。无兼职情况。

拟签字会计师 2：王宏疆先生，中国注册会计师，现为信永中和审计业务经理，自从2001年开始专职从事注册会计师审计业务19年。至今为多家公司提供过上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券业务。无兼职情况。

2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况

本次拟安排的项目签字合伙人、质量控制复核合伙人、项目签字注册会计师均具有丰富的行业服务经验，均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

本次拟安排的项目签字合伙人孙彤女士、质量控制复核合伙人唐炫先生最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的情况。

项目签字注册会计师王宏疆先生于2019年10月18日受到中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施一次，已整改完成。不影响目前的执业。

(三)审计收费

公司审计费用系根据信永中和在审计工作中所负责任的程度、工作量及所需的工作技能，同时参考其他上市公司收费情况确定。公司2019年度审计费用为人民币70万元（含税）。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

(一)董事会审计委员会审议情况

公司于2020年3月27日召开董事会审计委员会2020年第一次会议，审议通过了《关于聘请公司2020年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》，鉴于信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）在公司2019年度审计工作中，严格遵守独立、客观、公正的执业准则，履行审计职责，完成了公司各项审计工作。同意继续聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为2020年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，并提交董事会审议。

(二)独立董事意见

公司独立董事已事前认可，同意将本次续聘会计师事务所事项提交董事会审议，并发表独立意见。内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上的《独立董事关于聘请公司2020年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的事前认可意见》和《独立董事关于第二届董事会第七次会议相关议案的独立意见》。

(三)董事会审议情况

公司于2020年4月7日召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于聘请公司2020年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》，同意公司继续聘请信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2020年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，并提交公司2019年年度股东大会审议。

(四)监事会审议情况

公司于2020年4月7日召开第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于聘请公司2020年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》，同意公司继续聘请信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为2020年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，并提交公司2019年年度股东大会审议。

(五)本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

烟台睿创微纳技术股份有限公司董事会

2020年4月8日

证券代码：688002 证券简称：睿创微纳 公告编号： 2020-014

烟台睿创微纳技术股份有限公司

第二届监事会第五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

烟台睿创微纳技术股份有限公司（简称“公司”）第二届监事会第五次会议于2020年4月7日下午14:00在公司会议室召开。本次会议通知于2020年3月27日以电子邮件及电话的方式发出，会议应出席监事3人，实际出席监事3人。

本次会议由监事会主席陈文祥先生召集并主持，会议的召集及召开程序符合《公司法》等有关法律、法规、部门规章及《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

本次会议到会监事经过审议，以记名投票表决方式通过了如下议案：

1、审议通过《关于公司2019年年度报告及其摘要的议案》

公司2019年年度报告的编制符合法律、行政法规、公司章程、公司内部管理制度的各项规定，其编制程序、年报内容、格式符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定。

公司2019年年度报告能充分反映公司报告期内的财务状况和经营成果。监事会全体成员保证：公司2019年年度报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

本议案需提交公司2019年年度股东大会审议通过。

本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2019年年度报告》及《2019年年度报告摘要》。

2、审议通过《关于公司2019年度监事会工作报告的议案》

公司监事会根据《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关规定，认真履行职责，对公司的依法运作、财务状况、对外担保、关联交易、募集资金的使用及管理、内控规范等方面进行全面监督。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

本议案需提交公司2019年年度股东大会审议通过。

3、审议通过《关于公司2019年度财务决算报告的议案》

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

本议案需提交公司2019年年度股东大会审议通过。

4、审议通过《关于公司2019年度利润分配预案的议案》

公司以截至2019年12月31日的总股本445,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.46元（含税），合计派发的现金红利总额为2,047万元，剩余未分配利润结转下一年度。本年度不实施包括资本公积金转增股本、送红股在内的其他形式的分配。

公司2019年度利润分配预案系在综合分析经营环境和监管政策等因素的基础上制定，充分考虑目前及未来的业务发展等情况，在保障公司长远发展的基础上，以更好地回报投资者。公司利润分配预案严格执行了《公司章程》等相关分红政策的规定，分红标准和比例清晰明确，审议决策程序符合法律、法规及《公司章程》的规定。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

本议案需提交公司2019年年度股东大会审议通过。

本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于2019年年度利润分配预案公告》（2020-010）。

5、审议通过《关于公司2019年度内部控制评价报告的议案》

公司于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，同时未发现非财务报告内部控制重大缺陷。公司针对相关业务事项均建立了内部控制制度，并有效执行。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2019年度内部控制评价报告》。

6、审议通过《关于公司募集资金2019年度存放与使用情况的专项报告的议案》

公司2019年度募集资金的存放和使用符合相关法规和文件的规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。公司已及时、真实、准确、完整的披露了关于募集资金的使用及管理等应披露的信息，不存在募集资金管理违规的情形。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于募集资金2019年度存放与使用情况的专项报告》（2020-011）。

7、审议通过《关于聘请公司2020年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）在公司2019年度审计工作中，严格遵守独立、客观、公正的执业准则，履行审计职责，完成了公司各项审计工作。同意继续聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为2020年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

本议案需提交公司2019年年度股东大会审议通过。

本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于续聘会计师事务所的公告》（2020-013）。

8、审议通过《关于批准对外报出公司2019年度审计报告的议案》

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2019年度审计报告》。

9、审议通过《关于监事薪酬方案的议案》

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

本议案需提交公司2019年年度股东大会审议通过。

特此公告。

烟台睿创微纳技术股份有限公司

监事会

2020年4月8日

证券代码：688002 证券简称：睿创微纳 公告编号：2020-015

烟台睿创微纳技术股份有限公司

关于召开2019年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2020年5月12日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2019年年度股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2020年5月12日 14 点30 分

召开地点：公司整机楼三楼会议室（烟台经济技术开发区贵阳大街11号）

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020年5月12日

至2020年5月12日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

本次提交股东大会审议的议案已经公司第二届董事会第七次会议或第二届监事会第五次会议审议通过，并经第二届董事会第七次会议提请召开股东大会，相关公告已于2020年4月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》予以披露。

公司将在2019年年度股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2019年年度股东大会会议资料》。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：5、7-8

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

（一）登记时间：符合出席会议要求的股东，请持有关证明于2020年5月8日、5月9日（上午8:30-11:30，下午13:30-17:30）到公司证券部办理登记手续。

（二）登记地点：烟台睿创微纳技术股份有限公司证券投资部（山东省烟台经济技术开发区贵阳大街11号整机楼三楼）。

（三）登记方式：

1、自然人股东亲自出席的，应出示其本人身份证原件、股票账户卡原件；自然人股东委托代理人出席会议的，应出示委托人股票账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件和受托人身份证原件。

2、法人股东由法定代表人亲自出席会议的，应出示其本人身份证原件、法定代表人身份证明书原件、法人营业执照副本复印件并加盖公章、股票账户卡原件；法人股东法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示其本人身份证原件、法人营业执照副本复印件并加盖公章、股票账户卡原件、授权委托书（加盖公章）。

股东可按以上要求以信函、传真的方式进行登记，信函到达邮戳和传真到达日应不迟于2020年5月11日16:00，信函、传真中需注明股东联系人、联系电话及注明“股东大会”字样。通过信函或传真方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证件。公司不接受电话方式办理登记。

六、其他事项

（一）出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。

（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

（三）会议联系方式

联系地址：山东省烟台经济技术开发区贵阳大街11号整机楼三楼 证券投资部

邮政编码：264006

联系电话：0535-3410615

传 真：0535-3410610

联 系 人：潘秋蕾、杨雪梅

特此公告。

烟台睿创微纳技术股份有限公司董事会

2020年4月8日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

烟台睿创微纳技术股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年5月12日召开的贵公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。