北京万泰生物药业股份有限公司
首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告

附表：网下投资者配售明细

特别提示

北京万泰生物药业股份有限公司（以下简称“万泰生物”、“发行人”或“公司”）首次公开发行不超过４，３６０万股人民币普通股（Ａ股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可［２０２０］５１８号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售Ａ股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

发行人与保荐机构（主承销商）国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为４，３６０万股，全部为新股，不安排老股转让。回拨机制启动前，网下初始发行量为３，０５２万股，占本次发行总量的７０％，网上初始发行量为１，３０８万股，占本次发行总量的３０％。本次发行价格为人民币８．７５元／股。根据《北京万泰生物药业股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为７，３４３．８１倍，高于１５０倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的６０％由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为４３６万股，占本次发行总量的１０％；网上最终发行数量为３，９２４万股，占本次发行总量９０％。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为０．０４０８５０７１％。

敬请投资者重点关注本次发行在投资者缴款、弃购股份处理等方面的相关规定，具体内容如下：

１、网下投资者应根据本公告，于２０２０年４月１７日（Ｔ＋２日）１６：００前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。认购资金应当于Ｔ＋２日１６：００前到账。网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。

网上投资者申购新股中签后，应根据本公告履行缴款义务，确保其资金账户在２０２０年４月１７日（Ｔ＋２日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。

２、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的７０％时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

３、有效报价网下投资者未参与申购以及获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳申购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。

网上投资者连续１２个月内累计出现３次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起６个月（按１８０个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。

４、本公告一经刊出即视同向参与网上申购并中签的网上投资者和网下发行获得配售的所有配售对象送达获配通知。

一、网上摇号中签结果

根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于２０２０年４月１６日（Ｔ＋１日）上午在上海市浦东新区东方路７７８号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了万泰生物首次公开发行股票网上发行摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：

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凡参与网上发行申购万泰生物Ａ股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有３９，２４０个，每个中签号码只能认购１，０００股万泰生物Ａ股股票。

二、网下发行申购情况及初步配售结果

（一）网下发行申购情况

根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令［第１４４号］）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：

本次发行的网下申购工作已于２０２０年４月１５日（Ｔ日）结束。经核查确认２，４３３家网下投资者管理的７，２４５个有效报价配售对象中，有２个有效报价配售对象未参与网下申购，其余２，４３１个有效报价投资者管理的７，２４３个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购。

未参与网下申购的具体名单如下：

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（二）网下初步配售结果

根据《北京万泰生物药业股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）和《发行公告》中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，配售结果如下：

本次网下发行有效申购数量为４，３２２，９２０万股，其中公募基金、养老金和社保基金（Ａ类投资者）有效申购数量为１，６６７，０８０万股，占本次网下发行有效申购数量的３８．５６％；企业年金和保险资金（Ｂ类投资者）有效申购数量为４３８，０００万股，占本次网下发行有效申购数量的１０．１３％，其他类型投资者（Ｃ类投资者）有效申购数量为２，２１７，８４０万股，占本次网下发行有效申购数量的５１．３０％。

根据《发行安排及初步询价公告》和《发行公告》规定的网下配售原则，各类投资者的获配信息如下：

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以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》和《发行公告》公布的配售原则，其中零股７４８股按照《发行安排及初步询价公告》中的网下配售原则配售给“睿远基金管理有限公司”管理的“睿远成长价值混合型证券投资基金”。最终各配售对象获配情况详见附表。

三、保荐机构（主承销商）联系方式

网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体方式如下：

联系电话：０２１－６８８２６１２３、０２１－６８８２６０９９

联系人：资本市场部

发行人：北京万泰生物药业股份有限公司

保荐机构（主承销商）：国金证券股份有限公司

２０２０年４月１７日

保荐机构（主承销商）：国金证券股份有限公司

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