证监会：不断推进资本市场改革开放
夯实基础法律制度

今年，证监会将坚持市场化、法治化的改革方向，进一步夯实资本市场基础法律制度，努力建成基础制度更加扎实、规则体系更加完善的证券期货监管法律制度。

⊙记者 马婧妤 ○编辑 朱绍勇

证监会官方网站昨日发布信息，通报了“中国证监会2019年法治政府建设情况”。去年，证监会紧紧围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革3项任务，持续加强资本市场法治建设，推进依法行政各项工作，取得了新的进步。

在强化资本市场基础法律制度建设、完善资本市场制度体系方面，证监会夯实资本市场基础法律制度，围绕资本市场重大改革事项加大制度供给。在推进资本市场增量改革上，上海证券交易所设立科创板并试点注册制重大改革落地，形成了包括规章、规范性文件、自律规则的制度体系。在加快建设多层次资本市场体系上，全面深化了新三板改革，规范发展区域性股权市场。证监会还积极完善了资本市场的重要制度规则，补齐制度短板，完善了规章、规范性文件清理长效机制。

在坚持依法治市、积极履行法定职责方面，证监会深化行政审批制度改革，依法高效履行行政许可职责，全年发出受理、补正、反馈等通知6101件，核准249家上市公司再融资申请，核准49家境内企业境外上市融资（包括IPO和增发），32家企业完成H股发行。证监会强化检查监督等日常监管，促进市场主体依法规范运作，依法查处违法行为，净化资本市场生态，优化一线自律监管。

在坚持严格规范公正文明高效执法方面，证监会健全监管执法制度机制，加强稽查执法规范化建设，优化行政处罚工作机制；推进资本市场诚信建设，探索监管新方式，持续完善诚信数据库，开展了特定严重失信主体“限乘限飞”的联合惩戒。

在强化监督制约、防范权力滥用方面，证监会坚持靠制度管事管人，探索建立了廉政风险登记监控机制；全面推进了政务公开，不断提高监管透明度；主动接受人大、政协监督，不断提升依法行政水平；积极接受司法监督，做好行政应诉等工作，去年共办理行政应诉案件155件，行政诉讼终审胜诉率97.7%；充分发挥复议监督功能，化解监管矛盾，全年共办理行政复议案件183件，针对行政复议案件审理中发现的监管问题出具意见建议30余次。

在健全多元化纠纷解决机制、保护投资者合法权益方面，证监会发挥投诉、信访工作功能，妥善处理投资者诉求，稳步推进行政和解工作，完善了证券期货专业调解体系机制。证监会会同最高人民法院建立了“总对总”在线诉调对接机制，小额速调机制也推广至35个监管辖区，签约法人机构203家，去年各调解组织共受理调解案件6900余件，调解成功5300余件，涉及金额约69亿元。此外，证券期货民事诉讼制度也更趋完善。

今年，证监会将坚持市场化、法治化的改革方向，学习借鉴国际最佳实践，不断推进资本市场改革开放，进一步夯实资本市场基础法律制度，努力建成基础制度更加扎实、规则体系更加完善的证券期货监管法律制度。证监会还将完善行政执法责任制，持续推进依法行政，强化依法监管、依法治市，进一步提升监管效能，充分保护投资者合法权益，为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供坚强的法治保障。