华工科技产业股份有限公司2019年年度报告摘要

华工科技产业股份有限公司

2019年年度报告摘要

证券代码：000988 证券简称：华工科技 公告编号：2020-17

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

公司所有董事均亲自出席了审议本次年报的董事会会议。

中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的《审计报告》、《内部控制审计报告》。

公司利润分配预案为：以2019年末公司总股本1,005,502,707股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.6元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。

公司董事长、总经理马新强，副总经理、财务总监刘含树及总经理助理、财务部经理王霞声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

华工科技是国家重点高新技术企业、国家创新型企业。公司核心业务涵盖激光先进制造装备、光通信器件、激光全息防伪、传感器。公司致力于为智能制造提供关键产品和解决方案，依托几十年来积淀的激光技术、传感器技术，在机械制造、铁路机车、航空航天、汽车工业、船舶工业、消费电子、钢铁冶金、通信网络等国民经济重要领域，华工科技“隐形的力量”正在助力各行各业掀开转型升级新篇章，践行着“为制造的更高荣耀”的企业使命。

在能量激光领域：公司致力于为工业制造领域提供广泛而完整的激光制造加工解决方案，发挥工业激光领域的领先地位和全产业链优势，全面布局激光智能装备、自动化和智能制造，产品包括激光精密微细制造设备、大功率数控激光制造装备、数控精细等离子切割系列、激光器及核心部件产品。在激光微加工领域，产品涵盖激光标记、焊接、切割、精细微加工设备、PCB/FPC装备、新能源装备、显示及半导体装备和自动化产线。

在信息激光领域：公司拥有业界先进的端到端产品线和整体解决方案，服务全球顶级通信设备和数据应用商，产品包括有源光器件、智能终端、无源光器件、光学零部件等，产品现已广泛应用于数字、模拟通信等重要领域。公司拥有国内外领先的激光全息技术、综合加密防伪技术，主要开发生产专版定位/非定位镭射烫金膜、通用版镭射烫金膜、镭射防伪包装材料、全息水转印定位花纸等产品。

传感器领域：公司致力于物联网用新型传感器的研发及产业化，传感器产品涵盖NTC、PTC和汽车电子系列传感器、控制器、加热器，产品广泛应用于家电、汽车、OA、医疗、消费类电子、航空航天等领域。

公司主要业务及产品在报告期内未发生重大变化，公司无需遵守特殊行业的披露要求，详见年报相应章节。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司未因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据。

单位：元

■

（2）分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标不存在重大差异。

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

（2）报告期公司不存在优先股

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、报告期公司不存在公司债券

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

2019年全球经济仍然处于持续下行的趋势之中，贸易战对制造业的压制影响持续显现，市场竞争进入比拼品牌、品质、性价比、产品力等企业综合竞争力的阶段。华工科技秉持“积极发展、有效管控，全面提升经营质量”的思路，面向价值客户精准发力，不遗余力提高市场份额，坚持开放式创新，进一步推动产品结构转型升级，推动精益管理，通过管理效率、资产效率、制造效率的全面提升，驶入高质量发展通道。

本报告期，公司实现营业收入54.6亿元，同比增长4.35%，归属母公司净利润5.03亿元，同比增长了77.28%，剔除交易性金融资产影响，扣非后净利润2.39亿元，同比增长了21.76%，经营性现金流净流入4.13亿元，同比增长782.13%，经营质量显著提升。

公司深入贯彻“向高端制造、服务型制造转型”思路，以市场为导向，顺应行业发展趋势，产品与技术持续优化，关键市场领域持续发力。公司进一步整合内外部资源优势，成立了智能制造事业总部，面向桥梁制造、工程机械、3C电子、军工、船舶制造、新能源、日用消费品等智能制造相关行业，利用自身产业优势，开发建立自主知识产权的新型一体化产业体系。通过发挥软硬件资源整合能力，公司为武船、宝桥、三一等数家企业打造智能产线、智能工厂，满足客户个性定制的多样化需求。公司激光先进装备制造业务从激光工作站装备向“激光+智能制造”解决方案转型，提升自动化和智能化集成能力；光通信业务紧抓5G、数据中心、全球市场、全场景应用，重点布局25G、40G/50G、100G、400G等高端产品；传感器业务优化水加热产品工艺，推动超高温传感器自动化项目实施；激光全息防伪业务围绕微透镜阵列、PC卡片层压、水转印直烫膜组织技术攻关，实现新产品突破，加快推进纸张和宽幅包装材料的新品开发进程。

公司秉持“重利润大于重规模”的经营指导思想。公司推动各子公司供应链招标革新、优化供应链管理，有效降低采购成本；搭建集团资金管理平台，实现跨公司、跨区域、跨银行的资金归集，提高了资金周转率，降低了外部融资成本；持续优化精益管理，不断进行精益改善，优化人员结构，激活人才潜能，强化协同提高组织执行力，提升了人均贡献率；公司全面加强经营管控数字化、过程管控精细化、流程管控规范化、费用管控系统化、生产管控精益化，实现管理提质，持续降本显成效。

2020年，世界政治经济发展将呈现更加纷繁复杂的态势，国际需求持续承压，中国经济虽受制于下行压力，但经济仍将保持较高的韧性，与此同时，随着5G产业的发展、区块链、AIOT 技术应用爆发，全球经济也将真正迎来科技赋能产业的新时代。2020年全球爆发的新冠肺炎疫情对公司业务虽有一定程度冲击，但危机中也蕴藏着新的机遇。面对机遇与挑战，公司将继续围绕“积极发展，有效管控，全面提升经营质量”的经营主线，以“新基建”赋予科技新内涵，以创新驱动未来，抓住“新经济”下的发展机遇，夯实公司高质量发展底盘。

2、报告期内主营业务不存在重大变化

3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

单位：元

■

4、公司不存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期未发生重大变化

6、公司不存在面临暂停上市和终止上市情况

7、涉及财务报告的相关事项

（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

（一）会计政策变更

财政部于2017年3月31日分别发布了《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量（2017年修订）》（财会〔2017〕7号）、《企业会计准则第23号一一金融资产转移（2017年修订）》（财会〔2017〕8号）、《企业会计准则第24号一一套期会计（2017年修订）》（财会〔2017〕9号），于2017年5月2日发布了《企业会计准则第37号一一金融工具列报（2017年修订）》（财会〔2017〕14号）（上述准则统称“新金融工具准则”），要求境内上市企业自2019年1月1日起执行新金融工具准则。

2019年3月27日经本公司第七届董事会第十八次会议决议通过，本公司于2019年1月1日起开始执行前述新金融工具准则。

在新金融工具准则下所有已确认金融资产，其后续均按摊余成本或公允价值计量。在新金融工具准则施行日，以本公司该日既有事实和情况为基础评估管理金融资产的业务模式、以金融资产初始确认时的事实和情况为基础评估该金融资产上的合同现金流量特征，将金融资产分为三类：按摊余成本计量、按公允价值计量且其变动计入其他综合收益及按公允价值计量且其变动计入当期损益。其中，对于按公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资，当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益，不计入当期损益。

在新金融工具准则下，本公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款及财务担保合同计提减值准备并确认信用减值损失。

本公司追溯应用新金融工具准则，但对于分类和计量（含减值）涉及前期比较财务报表数据与新金融工具准则不一致的，本公司选择不进行重述。因此，对于首次执行该准则的累积影响数，本公司调整2019年年初留存收益或其他综合收益以及财务报表其他相关项目金额，2018年度的财务报表未予重述。

（二）财务报表格式变更

1、财政部于2019年4月30日发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号），对一般企业财务报表格式进行了修订，适用于执行企业会计准则的非金融企业2019年度中期财务报表和年度财务报表及以后期间的财务报表。根据财会〔2019〕6号的要求，本公司对财务报表格式进行如下主要变动：

（1）资产负债表

将原“应收票据及应收账款”项目拆分为“应收票据”和“应收账款”两个项目；将原“应付票据及应付账款”项目拆分为“应付票据”和“应付账款”两个项目；新增“应收款项融资”项目，反映资产负债表日以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收票据和应收账款等。

（2）利润表

新增“信用减值损失（损失以‘-’号填列）”、“以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以‘-’号填列）”、“净敞口套期收益（损失以‘-’号填列）”等项目；将利润表“减：资产减值损失”调整为“加：资产减值损失（损失以‘-’号填列）”；将利润表“减：信用减值损失”调整为“加：信用减值损失（损失以“-”号填列）”。

（3）现金流量表

现金流量表明确了政府补助的填列口径，企业实际收到的政府补助，无论是与资产相关还是与收益相关，均在“收到其他与经营活动有关的现金”项目填列。

（4）所有者权益变动表

所有者权益变动表明确了“其他权益工具持有者投入资本”项目的填列口径；新增“其他权益工具持有者投入资本”项目，反映企业发行的除普通股以外分类为权益工具的金融工具的持有者投入资本的金额。该项目根据金融工具类科目的相关明细科目的发生额分析填列。

2、财政部于2019年9月19日发布了《财政部关于修订印发合并财务报表格式（2019 版）的通知》（财会[2019]16号），在《财政部关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2019〕6号）和《财政部关于修订印发 2018 年度金融企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕36号）的基础上，对一般企业合并财务报表格式进行了修订，适用于执行企业会计准则的企业2019年度合并财务报表及以后期间的合并财务报表。根据财会〔2019〕16号的要求，本公司对合并财务报表格式进行如下主要变动：

（1）合并资产负债表

增加了“使用权资产”、“租赁负债”等行项目；将原合并资产负债表中的“应收票据及应收账款”行项目分拆为“应收票据”、“应收账款”、“应收款项融资”三个行项目，将“应付票据及应付账款”行项目分拆为“应付票据”、“应付账款”两个行项目。

（2）合并利润表

在原“投资收益”行项目下增加了“其中：以摊余成本计量的金融资产终止确认收益”行项目；将原合并利润表中“资产减值损失”“信用减值损失”行项目的列报行次进行了调整。

（3）合并现金流量表

删除了“为交易目的而持有的金融资产净增加额”、“发行债券收到的现金”等行项目。

（4）合并所有者权益变动表

增加了“专项储备”项目。

上述会计政策变更经公司 2020年4月16日第七届董事会第二十八次会议审议通过。

（2）公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况

（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

本期全资子公司武汉华工激光工程有限责任公司下属全资子公司苏州华工自动化科技有限公司进行了清算注销，已于2019年9月6日取得工商注销通知书。

华工科技产业股份有限公司董事会

董事长：马新强

二〇二〇年四月十六日

股票代码：000988 股票简称：华工科技 公告编号：2020-15

华工科技产业股份有限公司

第七届董事会第二十八次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

华工科技产业股份有限公司（下称“华工科技”或“公司”）于2020年4月11日以电话及邮件方式向全体董事、监事及高级管理人员发出了“关于召开第七届董事会第二十八次会议的通知”。本次会议于2020年4月16日下午2点在公司四楼会议室以现场及网络方式召开。会议应到董事9人，实到9人。公司监事、高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《公司法》及公司《章程》的规定。

会议由董事长马新强先生主持，经各位董事审议并举手表决，形成如下决议：

一、以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《2019年度董事会工作报告》，听取了《2019年度独立董事述职报告》，同意提交公司2019年度股东大会审议。

具体内容详见4月18日在指定媒体披露的《2019年度董事会工作报告》、《2019年度独立董事述职报告》。

二、以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《2019年经营工作报告》。

三、以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《2019年度报告》及《摘要》，同意提交公司2019年度股东大会审议。

中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的《2019年度审计报告》，公司独立董事刘国武、金明伟、乐瑞出具了同意的独立意见。

具体内容详见4月18日在指定媒体披露的《2019年度报告》及《2019年度报告摘要》，公告编号：2020-17。

四、以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《2019年度内部控制自我评价报告》。

中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的《2019年度内部控制审计报告》，公司独立董事刘国武、金明伟、乐瑞出具了同意的独立意见。

具体内容详见4月18日在指定媒体披露的《2019年度内部控制自我评价报告》、《2019年度内部控制审计报告》。

五、以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《2019年度社会责任报告》。

具体内容详见4月18日在指定媒体披露的《2019年度社会责任报告》。

六、以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《2019年度财务决算报告》，同意提交公司2019年度股东大会审议。

具体内容详见4月18日在指定媒体披露的《2019年度财务决算报告》。

七、以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《2020年度财务预算报告》，同意提交公司2019年度股东大会审议。

具体内容详见4月18日在指定媒体披露的《2020年度财务预算报告》。

八、以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《公司董事2019年度薪酬兑现的议案》，同意提交公司2019年度股东大会审议。

本议案经公司第七届董事会薪酬与考核委员会审核通过；公司独立董事刘国武、金明伟、乐瑞对公司此议案出具了表示同意的独立意见。

九、以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《公司高管2019年度薪酬兑现的议案》。

本议案经公司第七届董事会薪酬与考核委员会审核通过；公司独立董事刘国武、金明伟、乐瑞对公司此议案出具了表示同意的独立意见。

十、以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2020年度日常关联交易预计的议案》。

关联董事马新强、朱松青、王晓北、常学武、刘含树、熊文先生回避表决。公司独立董事刘国武、金明伟、乐瑞对此议案出具了事前认可意见及表示同意的独立意见。

经预计，公司 2020年全年可能产生的日常性关联交易金额为17,590万元。具体内容详见4月18日在指定媒体披露的《关于2020年度日常关联交易预计的公告》，公告编号：2020-18。

十一、以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2019年度计提资产减值准备的议案》。

公司独立董事刘国武、金明伟、乐瑞对此议案出具了表示同意的独立意见。

公司2019年度对应收款项、存货、无形资产计提减值准备合计10,276.98万元，考虑所得税及少数股东损益影响后，该计提资产减值准备共计减少2019年度归属于母公司所有者的净利润8,697.31万元，占公司2019年度归属于母公司所有者的净利润绝对值的比例为17.3%。具体内容详见4月18日在指定媒体披露的《关于2019年度计提资产减值准备的公告》，公告编号：2020-19。

十二、以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

公司独立董事刘国武、金明伟、乐瑞对此议案出具了表示同意的独立意见。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对此出具了《鉴证报告》，保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司对此出具了《核查意见》。

具体内容详见4月18日在指定媒体披露的《关于2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，公告编号：2020-20。

十三、以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于使用自有资金购买银行理财产品的议案》。

公司独立董事刘国武、金明伟、乐瑞对此议案出具了表示同意的独立意见。

同意使用额度不超过人民币8亿元（含）自有资金，投资安全性高、流动性好，期限在12个月以内，有保本承诺的银行理财产品。上述额度在决议有效期内，可循环使用。具体内容详见4月18日在指定媒体披露的《关于使用自有资金购买银行理财产品的公告》，公告编号：2020-21。

十四、以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。

公司独立董事刘国武、金明伟、乐瑞对此议案出具了表示同意的独立意见。

具体内容详见4月18日在指定媒体披露的《关于会计政策变更的公告》，公告编号：2020-22。

十五、以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意提交公司2019年度股东大会审议。

公司独立董事刘国武、金明伟、乐瑞对此议案出具了事前认可意见及表示同意的独立意见。

同意继续聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年财务和内部控制审计机构，聘期一年，费用为人民币130万元，其中财务报告审计费用100万元，内部控制审计费用30万元。具体内容详见4月18日在指定媒体披露的《关于续聘会计师事务所的公告》，公告编号：2020-23。

十六、以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《2019年度利润分配预案》，同意提交公司2019年度股东大会审议。

公司2019年度利润分配预案：拟以2019年年末总股本1,005,502,707股为基数，向全体股东每10股派送现金0.6元（含税），不送红股，不以公积金转增资本，合计分配现金60,330,162.42元，未分配利润余额413,042,427.76元结转下一年度。

公司独立董事刘国武、金明伟、乐瑞对公司此议案出具了表示同意的独立意见。

具体内容详见4月18日在指定媒体披露的《2019年度利润分配预案》，公告编号：2020-24。

十七、以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于召开2019年度股东大会的议案》。

具体内容详见4月18日在指定媒体披露的《关于召开2019年度股东大会的通知》，公告编号：2020-25。

特此公告

华工科技产业股份有限公司董事会

二〇二〇年四月十八日

股票代码：000988 股票简称：华工科技 公告编号：2020-16

华工科技产业股份有限公司

第七届监事会第二十一次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

华工科技产业股份有限公司（下称“华工科技”或“公司”）于2020年4月11日以电话及邮件方式向全体监事发出了“关于召开第七届监事会第二十一次会议的通知”。本次会议于2020年4月16日下午4点在公司四楼会议室以现场及网络方式召开。会议应到监事5人，实到5人。本次会议的召开符合《公司法》及公司《章程》的规定。

会议由监事长李士训先生主持，经各位监事审议并举手表决，形成如下决议：

一、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《2019年度监事会工作报告》，同意提交公司2019年度股东大会审议。

具体内容详见4月18日在指定媒体披露的《2019年度监事会工作报告》。

二、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《2019年度报告》及《摘要》，同意提交公司2019年度股东大会审议。

监事会认为：公司2019年度报告的编制和审议程序符合法律、法规和公司内部管理制度的有关规定；公司2019年度报告真实反映了公司的财务状况和经营成果；公司2019年度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

具体内容详见4月18日在指定媒体披露的《2019年度报告》及《2019年度报告摘要》，公告编号：2020-17。

三、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《2019年度内部控制自我评价报告》

监事会认为：报告期内公司的法人治理、财务管理、生产经营、信息披露和重大事项等活动严格按照公司各项内控制度的规定进行，相关环节可能存在的问题均得到了合理控制，公司建立了较为完善的内部控制体系，符合国家有关法律、法规的要求，内控制度具有合法性、合理性和有效性。根据公司财务报告和非财务报告内部控制重大、重要缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现财务报告和非财务报告内部控制重大、重要缺陷。内部控制自我评价全面、真实、准确，反映了目前公司内部控制体系建设、内控制度执行和监督管理的实际情况。

具体内容详见4月18日在指定媒体披露的《2019年度内部控制自我评价报告》。

四、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《2019年度财务决算报告》，同意提交公司2019年度股东大会审议。

具体内容详见4月18日在指定媒体披露的《2019年度财务决算报告》。

五、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《2020年度财务预算报告》，同意提交公司2019年度股东大会审议。

具体内容详见4月18日在指定媒体披露的《2020年度财务预算报告》。

六、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《公司监事2019年度薪酬兑现的议案》，同意提交公司2019年度股东大会审议。

七、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2020年度日常关联交易预计的议案》

监事会认为：经预计，公司 2020年全年可能产生的日常性关联交易金额为17,590万元。公司拟发生的2020年度日常关联交易决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

具体内容详见4月18日在指定媒体披露的《关于2020年度日常关联交易预计的公告》，公告编号：2020-18。

八、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2019年度计提资产减值准备的议案》

监事会认为：公司2019年度对应收款项、存货、无形资产计提减值准备合计10,276.98万元，考虑所得税及少数股东损益影响后，该计提资产减值准备共计减少2019年度归属于母公司所有者的净利润8,697.31万元，占公司2019年度归属于母公司所有者的净利润绝对值的比例为17.3%。公司按照企业会计准则和公司会计政策的有关规定，计提资产减值准备符合公司的实际情况，并遵循了谨慎性原则，计提后能够更加公允地反映公司的资产状况，其决策程序符合有关法律法规的规定。同意本次计提资产减值准备。

具体内容详见4月18日在指定媒体披露的《关于2019年度计提资产减值准备的公告》，公告编号：2020-19。

九、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

监事会认为：公司募集资金管理遵循了专户存放、规范使用、如实披露和严格管理原则要求，未发现违规存放或使用募集资金的情况。

具体内容详见4月18日在指定媒体披露的《关于2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，公告编号：2020-20。

十、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于使用自有资金购买银行理财产品的议案》。

监事会认为：公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在保证流动性和资金安全的前提下，使用自有资金进行投资理财，有利于在控制风险前提下提高公司自有资金的使用效率，增加公司自有资金收益，不会对公司生产经营造成不利影响，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。监事会同意公司使用额度不超过人民币8亿元（含）自有资金，投资安全性高、流动性好，期限在12个月以内，有保本承诺的银行理财产品。

具体内容详见4月18日在指定媒体披露的《关于使用自有资金购买银行理财产品的公告》，公告编号：2020-21。

十一、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于会计政策变更的议案》

监事会认为：公司本次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的合理变更，决策程序符合有关法律法规和公司《章程》等的规定，本次变更不会对公司财务报表产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形。同意公司本次会计政策变更。

具体内容详见4月18日在指定媒体披露的《关于会计政策变更的公告》，公告编号：2020-22。

十二、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《2019年度利润分配预案》，同意提交公司2019年度股东大会审议。

公司2019年度利润分配预案：拟以2019年年末总股本1,005,502,707股为基数，向全体股东每10股派送现金0.6元（含税），不送红股，不以公积金转增资本，合计分配现金60,330,162.42元，未分配利润余额413,042,427.76元结转下一年度。

监事会认为：公司2019年度利润分配预案，符合相关法律法规、规范性文件的有关规定，符合公司的经营需要及长远发展，不存在损害公司及中小股东权益的情形，符合公司和全体股东的利益。

具体内容详见4月18日在指定媒体披露的《2019年度利润分配预案》，公告编号：2020-24。

特此公告

华工科技产业股份有限公司监事会

二〇二〇年四月十八日

股票代码：000988 股票简称：华工科技 公告编号：2020-18

华工科技产业股份有限公司

关于2020年度日常关联交易预计的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易概述

根据《上市规则》规定，“对于每年发生的数量众多的日常关联交易，公司可以在披露上一年度报告之前，对本公司当年度将发生的日常关联交易总金额进行合理预计，根据预计金额按规定提交董事会或股东大会审议并披露，对于预计范围内的日常关联交易，公司应当在年度报告和半年度报告中予以披露。”华工科技产业股份有限公司（下称“华工科技”或“公司”）预计2020年度与联营企业以及实际控制人华中科技大学、控股股东武汉华中科技大产业集团有限公司（下称“产业集团”）及其控制下的公司之间因产品购销、提供服务、资产租赁而形成日常性的关联交易。公司2019年日常关联交易发生额为16,087.49万元。经预计，公司 2020年全年可能产生的日常性关联交易金额为17,590万元。

2020年4月16日，公司第七届董事会第二十八次会议、第七届监事会第二十一次会议审议通过了《关于2020年度日常关联交易预计的议案》，6名关联董事马新强先生、朱松青先生、王晓北先生、常学武先生、刘含树先生、熊文先生回避了表决，3名非关联董事一致同意了此项议案。公司独立董事对该事项予以事前认可，并发表了独立意见。

经公司核查，关联交易主体均不是失信责任主体。本次预计的关联交易金额未超过公司最近一期经审计净资产绝对值的5%，根据《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《关联交易管理制度》的规定，上述日常关联交易事项无须提交股东大会审议。

（二）预计关联交易类别和金额：

根据深交所《股票上市规则》的要求及公司 2019年的生产经营情况，公司关于 2020年度日常关联交易情况预计如下：

单位：万元

■

（三）上一年度日常关联交易实际发生情况

■

二、关联方基本情况

1、武汉华科物业管理有限公司

注册地址：武汉市东湖开发区华工科技园创新企业基地

注册资本：300万元

成立时间：2003年5月22日

法定代表人：常学武

公司类型：有限责任公司（法人独资）

主营业务：物业管理、绿化服务；酒店管理、室内装饰装修；日用化学品、酒店用品、办公用品、绿化设备的批发兼零售；受委托代收本园区企业水电费；水电安装、维修及技术服务；会务服务。

财务数据情况：截至2019年12月31日（未经审计）该公司的规模为：总资产1,343.96万元，净资产796.46万元，营业收入2,465.64万元，净利润173.68万元。

2、武汉武钢华工激光大型装备有限公司

注册地址：武汉东湖新技术开发区武钢高新技术产业园

注册资本：8,000万元

成立时间：2012年6月15日

法定代表人：宋世炜

公司类型：有限责任公司

主营业务：激光加工技术及光、机、电设备的研究、开发、制造及技术服务；仪器仪表、五金机电的收批发及零售；货物进出口、技术进出口、代理进出口（不含国家禁止或限制进出口的货物及技术）。（上述经营范围中国家有专项规定的项目经审批后或凭许可证在核定期限内经营）

财务数据情况：截至2019年12月31日（经审计）该公司的规模为：总资产7,963.59万元，净资产7,130.98万元，营业收入2,006.93万元，净利润181.73万元。

3、宝鸡华工激光科技有限公司

注册地址：陕西省宝鸡市高新开发区书香路南段95号（高端装备产业园）

注册资本：4,400万元

成立时间：2016年7月21日

法定代表人：邓家科

公司类型：有限责任公司

主营业务：激光加工技术及设备的开发、研究、技术服务；激光仪器（医疗器械除外）、电子元器件、仪器仪表、五金交电、建筑材料、汽车配件销售；经营进料加工和“三来一补”业务。自营和代理负责商品及技术的进出口业务。

财务数据情况：截至2019年12月31日（经审计）该公司的规模为：总资产5,306.86万元，净资产4,422.72万元，营业收入620.25万元，净利润19.83万元。

4、武汉东湖华科投资管理有限公司

注册地址：武汉市东湖新技术开发区华工科技园内1幢2楼A区

注册资本：300万元

成立时间：2014年9月12日

法定代表人：代婷婷

公司类型：其他有限责任公司

主营业务：管理或受托管理股权类投资并从事相关咨询服务业务

财务数据情况：截至2019年12月31日（经审计）该公司的规模为：总资产499.82万元，净资产369.87万元，营业收入397.80万元，净利润38.85万元。

5、武汉天喻信息产业股份有限公司

注册地址：武汉市东湖新技术开发区华工大学科技园

注册资本：43,005.6万元

成立时间：1999年8月6日

法定代表人：张新访

公司类型：股份有限公司（上市）

主营业务：计算机及其外部设备、计算机网络、通信、电子、自动化控制系统、仪器仪表、光机电一体化、电子标签、智能卡、磁条卡、刮刮卡及其相关设备等相关产品的开发、生产、销售、技术服务（不含金融储值类业务，不含法律、行政法规、国务院决定规定应经许可经营的项目）；承接社会公共安全工程；商用密码产品的开发、生产、销售(以上产品凭许可证在核定的范围内从事经营）；防伪票证的开发、生产、销售；集成电路卡及集成电路卡读写机的开发、生产、销售；商品和技术的进出口（国家限定或禁止进出口的商品和技术除外）。

财务数据情况：截至2019年9月30日（未经审计合并报表）该公司的规模为：总资产248,528.89万元，净资产158,724.08万元，营业收入158,543.43万元，净利润18,069.11万元。

6、武汉云岭光电有限公司

注册地址：武汉市东湖新技术开发区华中科技大学产业园正源光子产业园内2幢1层1-5号

注册资本：23,775万元

成立时间：2018年1月24日

法定代表人：熊文

公司类型：其他有限责任公司

主营业务：半导体激光器和探测器及其零配件的研发、生产、销售；货物进出口、技术进出口、代理进出口（不含国家禁止或限制进出口的货物或技术）。

财务数据情况：截至2019年12月31日（未经审计）该公司的规模为：总资产21,481.09万元，净资产14,655.73万元，营业收入5,272.44万元，净利润-4,592.43万元。

7、武汉纳多德网络技术有限公司

注册地址：武汉市东湖新技术开发区华工科技园正源光子产业园1层1-2室02

注册资本：2,308万元

成立时间：2017年10月13日

法定代表人：熊文

公司类型：其他有限责任公司

主营业务：光器件、光模块、网络设备、软件以及通信产品技术转让、技术咨询、批发零售。

财务数据情况：截至2019年12月31日（未经审计）该公司的规模为：总资产459.12万元，净资产409.7万元，营业收入-269.36万元，净利润- 896.82万元。

8、华中科技大学同济医学院附属同济医院

同济医院1900年由德国医师埃里希·宝隆创建于上海。1955年迁至武汉。经过110多年的建设与发展，如今已成为学科门类齐全、英才名医荟萃、师资力量雄厚、医疗技术精湛、诊疗设备先进、科研实力强大、管理方法科学的集医疗、教学、科研为一体的创新型现代化医院，其综合实力居国内医院前列。

9、华中科技大学

华中科技大学是国家教育部直属的全国重点大学，由原华中理工大学、同济医科大学、武汉城市建设学院于2000年5月26日合并成立，是首批列入国家“211工程”重点建设和国家“985工程”建设高校之一。是公司的实际控制人。

三、关联关系介绍

1、武汉华科物业管理有限公司为上市公司控股股东产业集团所控制。公司董事常学武先生亦为华科物业董事长，符合《股票上市规则》10.1.3条第二项之规定。预计2020年合计日常关联交易发生额265万元。

2、武汉武钢华工激光大型装备有限公司属于华工科技的全资子公司武汉华工激光工程有限责任公司的参股企业，符合《股票上市规则》10.1.3条第三项之规定。预计2020年合计日常关联交易发生额565万元。

3、宝鸡华工激光科技有限公司属于华工科技全资子公司武汉华工激光工程有限责任公司的参股企业，符合《股票上市规则》10.1.3条第三项之规定。预计2020年合计日常关联交易发生额615万元。

4、武汉东湖华科投资管理有限公司属于华工科技全资子公司武汉华工科技投资管理有限公司的参股企业。公司董事、副总裁刘含树先生亦为东湖华科的董事，符合《股票上市规则》10.1.3条第三项之规定。预计2020年合计日常关联交易发生额15万元。

5、武汉天喻信息产业股份有限公司为上市公司控股股东产业集团所控制。符合《股票上市规则》10.1.3条第二项之规定。预计2020年合计日常关联交易发生额150万元。

6、武汉云岭光电有限公司属于华工科技的全资子公司武汉华工科技投资管理有限公司的参股企业，公司董事熊文先生亦为武汉云岭光电有限公司董事长，符合《股票上市规则》10.1.3条第三项之规定。预计2020年合计日常关联交易发生额15,120万元。

7、武汉纳多德网络技术有限公司属于华工科技的全资子公司武汉华工科技投资管理有限公司的参股企业，公司董事熊文先生亦为武汉纳多德网络技术有限公司董事长，符合《股票上市规则》10.1.3条第三项之规定。预计2020年合计日常关联交易发生额275万元。

8、华中科技大学同济医学院附属同济医院为上市公司实际控制人华中科技大学所控制，符合《股票上市规则》10.1.3 条第二项之规定。预计2019年合计日常关联交易发生额300万元。

9、华中科技大学为上市公司的实际控制人。符合《股票上市规则》10.1.3条第一项之规定。预计2020年合计日常关联交易发生额285万元。

四、履约能力分析

经公司核查，上述关联方均不是失信责任主体。

公司预计2020年与上述关联方发生的日常关联交易金额在同类业务中所占比重相对较小，且上述关联方均处于正常经营状态，具备履约能力，形成坏帐的可能性较小。

五、关联交易的主要内容

1.关联交易的主要内容

上述关联交易以市场价格为定价基础，双方遵循公平合理的原则确定价格。

2.交易协议签署情况

公司将在董事会审议批准后与关联方签署相关合同或协议。公司与关联方发生的关联交易是根据公司生产经营的需要与之签订协议，其结算方式为按协议规定进行结算。

六、交易目的和对上市公司的影响

公司向关联方采购货物、销售货物等，这些交易均是公司正常生产经营所需的业务行为，且将与各关联方维持业务往来，公司通过上述日常关联交易可保证生产所需货物供应的稳定性和充足性，对公司生产经营具有积极作用。公司与关联方的交易公允、没有损害公司和股东的利益，对公司本期以及未来财务状况、经营成果无不利影响。公司与关联方发生的日常关联交易对公司的独立性没有影响。

七、独立董事意见

根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及相关法律法规的规定，公司独立董事刘国武先生、金明伟先生、乐瑞女士对本次关联交易议案予以事前认可，并发表独立意见：本议案所述关联交易是因正常生产经营需要而发生的，保证了其生产的稳定性，对公司生产经营具有积极作用。公司2020年度的日常关联交易，关联董事回避表决，决策程序合法合规，交易价格公允合理，交易行为透明，不存在损害公司及其他中小股东利益的行为。

八、监事会意见

公司拟发生的2020年度日常关联交易决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

九、备查文件

1、公司第七届董事会第二十八次会议决议；

2、公司第七届监事会第二十一次会议决议；

3、独立董事关于2020年度日常关联交易预计的事前认可意见及独立意见。

特此公告

华工科技产业股份有限公司董事会

二〇二〇年四月十八日

股票代码：000988 股票简称：华工科技 公告编号：2020-19

华工科技产业股份有限公司

关于2019年度计提资产减值准备的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

华工科技产业股份有限公司（下称“华工科技”或“公司”）于2020年4月16日召开第七届董事会第二十八次会议、第七届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于2019年度计提资产减值准备的议案》。现将具体情况公告如下：

一、本次计提资产减值准备情况概述

1、计提资产减值准备的原因

根据《企业会计准则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》相关规定的要求，基于谨慎性原则，为了更加真实、准确的反映公司的资产和财务状况，公司及下属控股子公司于2019年末对应收款项、存货、无形资产等进行全面的清查，对应收款项的预计未来现金流量、各类存货的可变现净值、无形资产的可收回金额进行了充分的分析和评估。

2、计提资产减值准备的具体情况

根据清查结果和公司会计政策的相关规定，公司2019年度对应收款项、存货、无形资产计提减值准备合计10,276.98万元，考虑所得税及少数股东损益影响后，该计提资产减值准备共计减少2019年度归属于母公司所有者的净利润8,697.31万元，占公司2019年度归属于母公司所有者的净利润绝对值的比例为17.3%。

公司于2019年末对有关应收款项、存货、无形资产进行清查，按照企业会计准则和公司相关会计政策，依据减值测试结果确定可收回金额，以可收回金额与账面价值的差额计提减值准备。计提减值准备具体情况如下：

单位：元

■

（1）坏账准备

根据公司会计准则规定，公司于资产负债表日对应收款项按重要性和信用风险特征进行分类，对单项金额重大或单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收款项，单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备；

公司基于不同信用风险特征对客户或债务人进行分组，按信用优质程度分级组合，并结合账龄组合评估应收账款的预期信用损失，根据历史经验、现实状况以及前瞻性预计测算应收账款的违约概率和违约损失率，建立预期信用损失金额的计算模型。根据应收账款组合的预期信用损失率计提坏账准备。本期应收款项计提坏账准备80,092,857.75元，期末坏账准备余额为334,089,384.60元。

（2）存货跌价损失

根据公司会计政策规定，资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中已该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定可变现净值；为生产而持有的材料等，用其生产的产成品的可变现净值高于成本的，该材料仍然按照成本计量；材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本的，该材料按照可变现净值计量。为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算。持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货以一般销售价格为基础计算，确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，确定存货跌价准备的计提或转回的金额。

公司存货主要系原材料、在产品、库存商品。期末公司对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低计提存货跌价准备，计入当期损益。经过清查和减值测试，原材料和库存商品存在跌价。本期期末应计提原材料跌价准备13,849,892.36元，其中年初原材料跌价准备余额8,416,564.12元，本期计提原材料跌价准备5,433,328.24元。本期期末应计提库存商品跌价准备45,082,549.56元，其中年初库存商品跌价准备余额27,838,952.81元，本期计提库存商品跌价准备17,243,596.75元。

二、董事会关于公司计提资产减值准备的合理性说明

公司2019年度计提资产减值准备符合公司资产实际情况和相关政策规定。公司计提资产减值准备后，能够更加公允地反映公司的资产状况，可以使公司关于资产价值的会计信息更真实可靠，具有合理性。

本次计提资产减值准备金额对所有者权益的影响比例不超过50%，无需提交股东大会审议。

三、本次计提资产减值准备对公司的影响

公司2019年度对应收款项、存货、无形资产计提减值准备合计10,276.98万元，考虑所得税及少数股东损益影响后，该计提资产减值准备共计减少2019年度归属于母公司所有者的净利润8,697.31万元，占公司2019年度归属于母公司所有者的净利润绝对值的比例为17.3%。

四、本次计提资产减值准备的审核意见

1、独立董事意见

本次2019年度计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司制度的规定，能真实反映公司的财务状况和经营成果，有助于提供可靠、准确的会计信息，符合公司整体利益、没有损害中小股东的合法权益。同意本次2019年度计提资产减值准备合计10,276.98万元。

2、监事会意见

公司按照企业会计准则和公司会计政策的有关规定，计提资产减值准备符合公司的实际情况，并遵循了谨慎性原则，计提后能够更加公允地反映公司的资产状况，其决策程序符合有关法律法规的规定。同意本次计提资产减值准备。

五、备查文件

1、公司第七届董事会第二十八次会议决议；

2、公司第七届监事会第二十一次会议决议；

3、独立董事关于第七届董事会第二十八次会议相关议案的独立意见。

特此公告

华工科技产业股份有限公司董事会

二〇二〇年四月十八日

股票代码：000988 股票简称：华工科技 公告编号：2020-20

华工科技产业股份有限公司

关于2019年度募集资金存放与

使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，华工科技产业股份有限公司（以下简称“华工科技”或“公司”）董事会编制了截至2019年12月31日止的募集资金年度存放与使用情况的专项报告。具体情况说明如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会于2017年9月8日中国证券监督管理委员会[2017]1640号文核准，公司于2017年11月15日向6名特定投资者（13个产品）非公开发行人民币普通股114,386,075股，每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币15.80元，募集资金总额计为人民币1,807,299,985.00元。上述募集资金总额扣除承销费用人民币22,000,000.00元后，公司收到募集资金人民币1,785,299,985.00元，扣除由公司支付的其他发行费用共计人民币5,095,000.00元后，实际募集资金净额为人民币1,780,204,985.00元（以下简称：“募集资金”），其中增加股本人民币114,386,075.00元，由于发行费用中有可抵扣增值税进项税额1,448,773.60元，实际增加资本公积人民币1,667,267,683.60元。截至2017年11月17日，上述募集资金的划转已经全部完成，募集资金业已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具众环验字(2017)010154号验资报告。

截至2019年12月31日止，募集资金专户余额为288,852,809.26元。

具体情况如下表：

■

注1：2017年12月11日召开了第七届董事会第四次会议、第七届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金理财的议案》。为了提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设的情况下，使用额度不超过人民币8亿元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，为公司及股东获取较好的投资回报。

注2：2018年12月25日召开了第七届董事会第十五次会议、第七届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。为了提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设的情况下，使用额度不超过人民币6亿元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，为公司及股东获取较好的投资回报。

注3：公司于2018年8月29日召开第七届董事会第十三次会议、第七届监事会第九次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，该议案已于2018年11月15日召开的2018年度第二次临时股东大会审议通过，原使用募集资金1,458.40万元（其中：上年度使用募集资金1,401.63万元，本年度使用募集资金56.77万元）购置土地面积105.39亩编号孝国土开P（2016）10号地块终止原计划建设内容，公司将作其他安排，募投项目实施单位武汉华工正源光子技术有限公司以自有资金退回至募集资金专户，退还土地购置款后该项目实际使用募集资金11,409万元，剩余募集资金46,309万元，申请变更新募投“5G和数据中心光模块的研发及扩产项目”使用。

注4：公司于2019年12月4日召开第七届董事会第二十三次会议、第七届监事会第十八次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目变更及延期的议案》，该议案已于2019年12月20日召开的2019年第二次临时股东大会审议通过，同意对“激光精密微纳加工智能装备产业化项目”、“基于激光机器人系统的智能工厂建设项目”达到预定可使用状态日期由2019年8月31日调整至2020年8月31日；终止“物联网用新型传感器产业化项目”中“PM2.5传感器”和“薄膜型NTC温度传感器”两个子项目的投入，将该项目募集资金49,923万元全部用于“PWM控制系统及加热组件”子项目建设，并将该项目达到预定可使用状态日期由2019年12月31日调整至2021年8月31日。

注5：2019年12月26日召开了第七届董事会第二十五次会议、第七届监事会第十九次会议，审议通过了《关于授权继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。为了提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设的情况下，使用额度不超过人民币3亿元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，为公司及股东获取较好的投资回报。

二、募集资金存放和管理情况

1、《募集资金管理制度》的制定

为规范公司募集资金的使用和管理，最大限度地保障投资者的权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规的规定和要求，并结合公司实际情况，制定了《华工科技产业股份有限公司募集资金管理制度》。（下转24版）