上海至纯洁净系统科技股份有限公司
发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之
部分限售股上市流通的提示性公告

证券代码：603690 证券简称：至纯科技 公告编号：2020-039

转债代码：113556 转债简称：至纯转债

上海至纯洁净系统科技股份有限公司

发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之

部分限售股上市流通的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要提示：

● 本次限售流通股上市数量为20,985,844股

● 本次限售流通股上市日期为2020年4月27日

一、本次限售股上市类型

本次限售股上市类型为上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“公司”、“至纯科技”）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金（以下简称“本次交易”、“本次发行股份”）部分限售股上市流通。

经中国证券监督管理委员会核发的《关于核准上海至纯洁净系统科技股份有限公司向赵浩等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]2185号）核准，公司获准向烟台民和德通投资中心（有限合伙）等五名投资者非公开发行股份募集配套资金，具体如下：

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上述新增股份已于2019年4月25日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续，认购对象认购的本次非公开发行股份自新增股份发 行结束之日起12个月内不得转让。新增股份可在其限售期满的次一交易日在上海证券交易所上市交易（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日）。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

经公司第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十七次会议、第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第十九次会议、2019年第一次临时股东大会审议通过，公司实施了第二期股票期权与限制性股票激励计划。公司于2019年9月26日完成第二期股票期权与限制性股票激励计划首次授予的登记工作，限制性股票登记数量为81.75万股，增加有限售条件股份81.75万股。公司总股本由25,809.1058万股变更为25,890.8558万股。

经公司第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第十九次会议审议通过，公司实施了第一期限制性股票激励计划部分限制性股票的回购注销。公司于2020年3月13日在中国证券登记结算公司上海分公司完成上述109.20万股限制性股票的回购注销。公司总股本由25,890.8558万股变更为25,781.6558万股。

截至目前，公司总股本为25,781.6558万股, 其中有限售条件流通股4,453.8938万股，占股本总额的17.28%；无限售条件流通股21,327.7620万股，占股本总额的82.72%。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次募集配套资金认购方承诺，所认购的上市公司股份自该等股份发行结束之日起十二个月内不得转让。若发行对象所认购股份的限售期与中国证监会、上海证券交易所等监管部门届时的规定不相符，发行对象的限售期需根据相关监管部门的规定进行相应调整。

截至本公告发布之日，本次申请解除限售股份持有人严格履行了本次发行股份的承诺，上述限售股持有人不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、保荐机构核查意见

经核查，独立财务顾问中信建投证券股份有限公司认为：

本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规章的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；公司本次解除限售股份股东严格履行了其在本次交易中作出的股份锁定承诺；截止本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

综上所述，独立财务顾问对公司本次限售股份上市流通申请无异议。

六、本次限售股上市流通安排

本次限售股上市流通数量为20,985,844股。

本次限售股上市流通日期为2020年4月27日；

本次限售股上市流通明细如下：

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七、股本变动情况表

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特此公告。

上海至纯洁净系统科技股份有限公司董事会

2020年4月22日