合盛硅业股份有限公司
公司代码：603260 公司简称：合盛硅业
2019年年度报告摘要
一重要提示
1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。
2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3公司全体董事出席董事会会议。
4天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经第二届第十六次董事会决议，2019年度利润分配预案为：以总股本938,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.30元（含税），共计派发现金红利215,740,000.00元。本预案尚需提交股东大会予以审议。
二公司基本情况
1公司简介
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2报告期公司主要业务简介
（一）公司从事的主要业务
公司主要从事工业硅及有机硅等硅基新材料产品的研发、生产及销售，是我国硅基新材料行业中业务链最完整、生产规模最大的企业之一。根据中国有色金属工业协会硅业分会的统计，公司是我国目前最大的工业硅生产企业。目前公司已经与江苏中能硅业科技发展有限公司、山东东岳有机硅材料股份有限公司、瓦克化学（中国）有限公司、浙江开化元通硅业有限公司、杭州之江新材料有限公司、上海回天新材料有限公司等行业知名企业建立了密切的业务合作关系，公司的行业龙头地位突出。
公司的主要产品包括工业硅及有机硅产品两大类。工业硅是由硅矿石和碳质还原剂在矿热炉内冶炼成的产品，主要成分为硅元素，是下游光伏材料、有机硅材料、合金材料的主要原料。有机硅是对含硅有机化合物的统称，其产品种类众多、应用领域广泛。由于有机硅材料具备耐温、耐候、电气绝缘、地表面张力等优异的性能，因此在建筑、电子电气、纺织、汽车、机械、皮革造纸、化工轻工、金属和油漆、医药医疗、军工等行业广泛应用，形成了丰富的产品品类，大约有8,000多个品种应用在各个行业，有工业味精之称。
（二）公司主要的经营模式
1、采购模式
公司工业硅产品的原材料主要包括硅石、煤炭及石油焦等，均在各生产基地周边地区向供应商采购，以充分利用当地丰富的矿产资源优势。公司采购硅矿石及煤炭时一般与供应商签署长期协议，以保证价格优势。
公司有机硅产品的原材料主要包括硅块，以及甲醇、氯甲烷、沉淀法白炭黑等化工原料。其中硅块由子公司直接供应，其他原材料主要是通过化工原料生产厂家直接采购或者从贸易商处采购。
2、生产模式
工业硅产品生产的关键设备工业硅矿热炉为24小时不间断生产，矿热炉设备生产周期平均为8个月，停炉俢炉周期平均为3-4周。公司生产部门联合销售部门根据产能情况、客户已下达订单情况、销售预期情况等综合确定生产计划，并由生产部门组织生产。
有机硅产品的整个生产安排围绕合成反应进行规划。合成反应装置每个周期运行45天左右，然后进行一次检修。合成反应的前道工序硅粉车间根据合成需要量进行制粉；后道工序精馏、水裂解等装置则在合成装置检修期间通过消耗中间库存保证系统连续运行，下游副产物综合利用以及硅橡胶车间装置运行以平衡消耗前道装置产品为原则。销售部门根据每月装置的产能安排整体销售计划；涉及到具体规格型号的产品时，则由销售部门制定具体销售计划，上报运营管理部，运营管理部根据计划对不同规格型号产品的生产进行柔性调整。
此外，公司结合主要客户的需求预测、市场供需情况、自身生产能力和库存状况进行库存动态调整，以提高交货速度，充分发挥生产能力，提高设备利用率。
3、销售模式
公司设置销售一部和销售二部分别负责有机硅及工业硅产品的销售。由于工业硅及有机硅产品属于工业品，因此公司的产品销售主要采用直销模式。公司通常通过行业会议、客户拜访及电话承揽等方式进行产品推广和客户开发。为开拓市场、稳定销售并分散风险，公司采取了大客户和中小客户相结合的客户开拓策略，特别在有机硅领域，由于下游产业链较长、应用领域广阔、厂商众多，因此公司有机硅下游客户构成较为分散，规避了对单一客户过于依赖的风险。公司在客户维护过程中高度重视客户服务，公司的销售及技术部门，通过多种方式和渠道收集行业和市场信息，紧密跟踪技术和市场发展趋势，及时了解客户新动向和新需求，为客户提供优质的服务，赢得客户的信赖。公司在销售过程中采取了严格的信用管理制度，控制货款风险。
公司产品的销售地域主要集中在华东、华南和华北地区，国内销售主要通过物流公司运输产品；公司产品的海外销售地域主要包括印度、韩国、意大利等国家地区，海外销售主要通过远洋船舶运输产品。
（三）行业情况说明
详见本年度报告第四节经营情况讨论与分析，二、报告期内主要经营情况之“（四）行业经营性信息分析”。
3公司主要会计数据和财务指标
3.1近3年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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3.2报告期分季度的主要会计数据
单位：元 币种：人民币
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季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4股本及股东情况
4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表
单位: 股
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截止报告期末，合盛集团质押股份数量为119,659,220股，冻结股份数量为21,420,000股。
4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
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4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况
□适用 √不适用
5公司债券情况
√适用 □不适用
5.1公司债券基本情况
单位:元 币种:人民币
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5.2公司债券付息兑付情况
√适用 □不适用
2019年9月23日，支付合盛硅业股份有限公司2017年第一期公司债券2018年9月22日至2019年9月20日期间的利息，（具体内容详见公告：公告编号：2019-036）。
2019年11月4日，支付合盛硅业股份有限公司2017年第二期公司债券2018年11月3日至2019年11月1日期间的利息，（具体内容详见公告：公告编号：2019-038）。
2019年12月16日，支付合盛硅业股份有限公司2016年第一期公司债券2018年12月14日至2019年12月13日期间的利息，（具体内容详见公告：公告编号：2019-051）。
5.3公司债券评级情况
√适用 □不适用
2019年6月中诚信证券评估有限公司出具了《合盛硅业股份有限公司2016年公司债券（第一期）、合盛硅业股份有限公司2017年第一期、第二期公司债券跟踪评级报告（2019）》，（信评委函字【2019】跟踪501号）本次跟踪评级结果为：维持公司主体信用等级为AA+，评级展望稳定；维持公司债券“16合盛01”、“17合盛01”和“17合盛02”信用等级为AA+。
5.4公司近2年的主要会计数据和财务指标
√适用 □不适用
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三经营情况讨论与分析
1报告期内主要经营情况
2019年公司实现营业收入89.39亿元，比上年减少19.30%；归属于母公司股东的净利润11.06亿元，比上年减少60.56%；归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 9.77 亿元， 比上年减少63.70%，2019年度实现每股收益为1.18元。
2导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
3面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
企业会计准则变化引起的会计政策变更
1. 企业会计准则变化引起的会计政策变更
(1) 本公司根据财政部《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2019〕6号) 、《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》(财会〔2019〕16号)和企业会计准则的要求编制2019年度财务报表，此项会计政策变更采用追溯调整法。2018年度财务报表受重要影响的报表项目和金额如下：
单位：元
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(2) 本公司自2019年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》《企业会计准则第23号一一金融资产转移》《企业会计准则第24号一一套期保值》以及《企业会计准则第37号一一金融工具列报》（以下简称新金融工具准则）。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初留存收益或其他综合收益。
新金融工具准则改变了金融资产的分类和计量方式，确定了三个计量类别：摊余成本；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益；以公允价值计量且其变动计入当期损益。公司考虑自身业务模式，以及金融资产的合同现金流特征进行上述分类。权益类投资需按公允价值计量且其变动计入当期损益，但非交易性权益类投资在初始确认时可选择按公允价值计量且其变动计入其他综合收益(处置时的利得或损失不能回转到损益，但股利收入计入当期损益)，且该选择不可撤销。
新金融工具准则要求金融资产减值计量由“已发生损失模型”改为“预期信用损失模型”，适用于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、租赁应收款。
1)执行新金融工具准则对公司2019年1月1日财务报表的主要影响如下：
单位：元
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2)2019年1月1日，公司金融资产和金融负债按照新金融工具准则和按原金融工具准则的规定进行分类和计量结果对比如下表：
单位：元
■
3)2019年1月1日，公司原金融资产和金融负债账面价值调整为按照新金融工具准则的规定进行分类和计量的新金融资产和金融负债账面价值的调节表如下：
单位：元
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4)2019年1月1日，公司原金融资产减值准备期末金额调整为按照新金融工具准则的规定进行分类和计量的新损失准备的调节表如下：
单位：元
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(3) 本公司自2019年6月10日起执行经修订的《企业会计准则第7号一一非货币性资产交换》，自2019年6月17日起执行经修订的《企业会计准则第12号一一债务重组》。该项会计政策变更采用未来适用法处理。
5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。
√适用□不适用
本公司将西部合盛、合盛热电、黑河合盛、合晶能源、鄯善电业、鄯善硅业、鄯善能源管理、泸州合盛、堆龙德庆硅远工贸、堆龙德庆硅峰工贸、鄯善煤炭、隆盛碳素、霍尔果斯卓普、新型建材、华新新材料、东部合盛、香港美即贸易、华越型煤、金松硅业、宁新碳素、宁波硅仁贸易、堆龙德庆硅步工贸、香港美丝贸易、隆盛硅业、腾新材料、合丽酒店、蓝宇环保、林周硅拓、蓝鑫环保、赢硅贸易、合创软件、云南合盛、诚鑫融资租赁等三十三家子公司纳入报告期合并财务报表范围，情况详见本财务报告八（5）和九（1）之说明。
证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2020-002
合盛硅业股份有限公司
第二届董事会第十六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”或“合盛硅业”）第二届董事会第十六次会议通知于2020年4月12日以短信和邮件送达的方式发出，会议于2020年4月23日上午9:30时在公司三楼高层会议室以现场和通讯相结合方式召开。出席会议的董事应到9人，实到9人。会议由公司董事长罗立国先生主持，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。本次董事会会议的召集、召开符合国家有关法律、法规和《公司章程》的规定，会议决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过了《公司2019年度董事会工作报告》
本议案尚需提交公司 2019 年年度股东大会审议。
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。
2、审议通过了《公司2019年度财务决算报告》
本议案尚需提交公司 2019 年年度股东大会审议。
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。
3、审议通过了《公司2019年度利润分配方案》
根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计结果，2019年母公司实现税后净利润343,437,827.97元，提取法定盈余公积34,343,782.80元，加上前期滚存未分配利润472,965,162.23元，本期可供股东分配利润为782,059,207.40元，2019年度合并报表中归属于母公司股东的净利润为1,106,347,867.27元。
根据中国证监会《上市公司监管指引第 3 号一上市公司现金分红》及《公司章程》、《2018年至 2020年股东分红回报规划》和未来12个月的投资计划，综合考虑公司长期发展的需要和股东的利益，公司本期利润分配方案为：拟将公司（母公司）截至2019年12月31日可供分配的利润782,059,207.40元，向全体股东每10 股派发现金红利 2.30元（含税），共计派发现金红利215,740,000.00元。
化工行业属于重资产行业，公司发展阶段属于成长期，公司董事会从优化公司资产负债结构，平衡公司当前资金需求和未来发展投入、股东短期现金分红回报与中长期回报的角度考虑，提出上述利润分配方案。本次预案实施后的留存未分配利润将用于补充公司流动资金及项目投资，预计公司仍将保持良好收益水平。
本议案尚需提交公司 2019 年年度股东大会审议。
独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。
详情请见公司同日在指定媒体披露的《合盛硅业股份有限公司关于2019年年度利润分配方案公告》（公告编号：2020-004）。
4、审议通过了《公司2019年年度报告及摘要》
本议案尚需提交公司 2019 年年度股东大会审议。
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。
详情请见公司同日在指定媒体披露的《2019 年年度报告》及摘要。
5、审议通过了《关于续聘公司 2020年度财务审计机构及内控审计机构的议案》
天健会计师事务所（特殊普通合伙）自2010年担任公司财务审计机构以来，遵照独立、客观、公正的执业准则，很好地履行了相关责任和义务。为保持审计工作的连续性，维护公司和股东权益，公司拟继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020年度财务审计机构及内控审计机构，聘期一年。审计费及内控费用提请股东大会授权经营层根据行业标准及公司审计的实际工作情况与天健会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定。
本议案尚需提交公司 2019 年年度股东大会审议。
独立董事发表了事前认可和同意的独立意见。
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。
详情请见公司同日在指定媒体披露的《合盛硅业股份有限公司关于续聘2020年度会计师事务所的公告》（公告编号：2020-005）。
6、逐项审议通过了《关于确定公司董事、高级管理人员2019年度薪酬方案的议案》
(1)、罗立国
表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权，1票回避表决。
(2)、罗燚
表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权，1票回避表决。
(3)、罗烨栋
表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权，1票回避表决。
(4)、浩瀚
表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权，1票回避表决。
(5)、张雅聪
表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权，1票回避表决。
(6)、龚吉平
表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权，1票回避表决。
(7)、傅黎瑛
表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权，1票回避表决。
(8)、蒋剑雄
表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权，1票回避表决。
(9)、陈伟华
表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权，1票回避表决。
(10)、张少特
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权，0票回避表决。
(11)、章金洪
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权，0票回避表决。
(12)、彭金鑫
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权，0票回避表决。
本议案中涉及董事薪酬的部分获本次董事会审议通过后，将提交公司 2019 年年度股东大会审议。
独立董事发表了同意的独立意见。
7、审议通过了《公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。
详情请见公司同日在指定媒体披露的《2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2020-009）。
8、审议通过了《公司董事会审计委员会2019年度履职情况报告》
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。
详情请见公司同日在指定媒体披露的《公司董事会审计委员会 2019 年度履职情况报告》。
9、审议通过了《公司2019年度内部控制评价报告》
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2019年度内部控制评价报告》。
10、审议通过了《关于公司2020年度向金融机构申请综合授信额度的议案》
本议案尚需提交公司 2019 年年度股东大会审议。
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。
11、审议通过了《关于公司2020年度向金融机构申请综合授信提供担保的议案》
本议案尚需提交公司 2019 年年度股东大会审议。
独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。
详情请见公司同日在指定媒体披露的《合盛硅业股份有限公司关于2020年度向金融机构申请综合授信额度提供担保的公告》（公告编号：2020-007）。
12、审议通过了《公司关于调整日常关联交易预计的议案》
独立董事发表了事前认可和同意的独立意见。
表决结果：5票赞成、0票反对、0票弃权。关联董事浩瀚、罗烨栋、罗燚、罗立国回避表决。
详情请见公司同日在指定媒体披露的《合盛硅业股份有限公司关于调整日常关联交易预计的公告》（公告编号：2020-008）。
13、审议通过了《关于召开公司2019年年度股东大会的议案》
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。
详情请见公司同日在指定媒体披露的《合盛硅业股份有限公司关于召开2019年年度股东大会的通知》（公告编号：2020-006）。
特此公告。
合盛硅业股份有限公司董事会
2020年4月24日
证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2020-003
合盛硅业股份有限公司
第二届监事会第十二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十二次会议通知于2020年4月12日以短信和邮件方式通知各位监事，会议于2020年4月23日上午11时在公司三楼高层会议室以现场表决方式召开。会议由监事会主席聂长虹女士主持，应出席监事3人，实际出席监事3人，董事会秘书列席了会议。会议的通知、召开、表决程序符合相关法律、法规以及《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过了《公司2019年度监事会工作报告》
本议案尚需提交公司 2019 年年度股东大会审议。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
2、审议通过了《公司2019年年度报告及摘要》
监事会认为：公司 2019 年年度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规和监管规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本议案尚需提交公司 2019 年年度股东大会审议。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
详情请见公司同日在指定媒体披露的《2019 年年度报告》及摘要。
3、审议通过了《公司2019年度财务决算报告》
本议案尚需提交公司 2019 年年度股东大会审议。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
4、审议通过了《公司2019年度利润分配方案》
根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计结果，2019年母公司实现税后净利润343,437,827.97元，提取法定盈余公积34,343,782.80元，加上前期滚存未分配利润472,965,162.23元，本期可供股东分配利润为782,059,207.40元，2019年度合并报表中归属于母公司股东的净利润为1,106,347,867.27元。
根据中国证监会《上市公司监管指引第 3 号一上市公司现金分红》及《公司章程》、《2018年至 2020年股东分红回报规划》和未来12个月的投资计划，综合考虑公司长期发展的需要和股东的利益，公司本期利润分配方案为：拟将公司（母公司）截至2019年12月31日可供分配的利润782,059,207.40元，向全体股东每10 股派发现金红利 2.30元（含税），共计派发现金红利215,740,000.00元。
监事会认为：本次利润分配预案符合《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》、《公司章程》等规定的利润分配政策和相关法律、法规的要求，充分考虑了公司的实际经营情况和未来发展计划，符合公司长期持续发展的需求，未损害中小股东的合法权益，符合公司和全体股东的利益，同意本次利润分配预案。
本议案尚需提交公司 2019 年年度股东大会审议。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
详情请见公司同日在指定媒体披露的《合盛硅业股份有限公司关于2019年年度利润分配方案公告》（公告编号：2020-004）。
5、审议通过了《关于确定公司监事2019年度薪酬方案的议案》
（1）聂长虹的薪酬方案
表决结果：2票赞成、0票反对、0票弃权、1票回避表决。
（2）褚怡的薪酬方案
表决结果：2票赞成、0票反对、0票弃权、1票回避表决。
（3）高君秋的薪酬方案
表决结果：2票赞成、0票反对、0票弃权，1票回避表决。
本议案尚需提交公司 2019 年年度股东大会审议。
6、审议通过了《2019年度募集资金存放和实际使用情况的专项报告》
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
详情请见公司同日在指定媒体披露的《2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2020-009）。
7、审议通过了《公司2019年度内部控制评价报告》
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2019年度内部控制评价报告》。
特此公告。
合盛硅业股份有限公司监事会
2020年4月24日
证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2020-004
合盛硅业股份有限公司
2019年年度利润分配方案公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
● 每股分配比例：每股派发现金红利0.23元（含税）
● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。
● 本年度现金分红比例低于30%的简要说明：化工行业属于重资产行业，公司发展阶段属于成长期，公司董事会从优化公司资产负债结构，平衡公司当前资金需求和未来发展投入、股东短期现金分红回报与中长期回报的角度考虑，提出本次利润分配方案。
一、利润分配方案内容
根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计结果，截至2019年12月31日，公司期末可供分配利润为人民币782,059,207.40元。经董事会决议，合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”）2019年年度以实施权益分派登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：
公司拟向全体股东每10股派发现金红利2.30元（含税）。截至2019年12月31日，公司总股本938,000,000股，以此计算合计拟派发现金红利215,740,000.00元（含税）。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因回购注销限制性股票激励计划已授予但尚未解锁的股份等事项致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。
本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。
二、本年度现金分红比例低于30%的情况说明
报告期内，上市公司盈利1,106,347,867.27元，母公司累计未分配利润为782,059,207.40元，上市公司拟分配的现金红利总额（包括中期已分配的现金红利，以及以现金为对价，采用集中竞价方式、要约方式当年已实施的股份回购金额）为215,740,000.00元，占本年度归属于上市公司股东的净利润比例低于30%，具体原因分项说明如下：
1、《公司章程》及《未来三年（2018-2020 年）股东回报规划》关于利润分配方案的规定
通过综合分析公司当前外部经营环境、经营发展规划、未来资金需求、社会资金成本及融资环境等因素，根据《公司章程》及《未来三年（2018-2020 年）股东回报规划》等相关利润分配政策，公司 2017-2019 年以现金方式累计分配的利润占 2017-2019 年实现的年均可供分配利润的比例超过 20%，符合相关规定。
2、公司所处的行业情况及发展阶段
公司所处化工行业属于重资产行业，公司发展阶段处于成长期；同时，受中美贸易摩擦及当前新型冠状病毒疫情等事件影响，国内外经济环境剧烈波动，公司面临的内外部环境不确定性明显增加，从优化公司资产负债结构，平衡公司当前资金需求和未来发展投入、股东短期现金分红回报与中长期回报的角度考虑，提出上述利润分配方案。
3、公司资金需求及留存未分配利润的用途
本次预案实施后公司留存的未分配利润将主要用于补充公司流动资金及项目投资，保障公司正常生产经营和稳定发展，保障产业升级等中长期发展战略的顺利实施。未来公司将一如既往地重视以现金分红形式对投资者进行回报，严格按照法律法规和《公司章程》等规定，综合考虑与利润分配相关的各种因素，从有利于公司发展和投资者回报的角度出发，积极履行公司的利润分配制度，与广大投资者共享公司发展的成果。
三、公司履行的决策程序
（一）董事会会议的召开、审议和表决情况
公司于2020年4月23日召开公司第二届董事会第十六次会议以9票赞成，0票弃权，0票反对审议通过此次利润分配方案，此次利润分配方案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。
（二）独立董事意见
公司董事会拟定的2019年利润分配议案符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红指引》的要求，符合《公司法》、《公司章程》和《会计制度》的有关规定，综合考虑了目前行业特点、企业发展阶段、经营管理和中长期发展等因素，符合有关法律、法规和公司章程的规定，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形，有利于公司的持续稳定健康发展。同意该利润分配方案，并同意提请公司2019年年度股东大会审议。
（三）监事会意见
监事会认为：本次利润分配预案符合《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》、《公司章程》等规定的利润分配政策和相关法律、法规的要求，充分考虑了公司的实际经营情况和未来发展计划，符合公司长期持续发展的需求，未损害中小股东的合法权益，符合公司和全体股东的利益，同意本次利润分配预案。
四、相关风险提示
本次利润分配预案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。本次利润分配方案需提交公司2019年年度股东大会审议通过后方可实施，请广大投资者注意投资风险。
合盛硅业股份有限公司董事会
2020年4月24日
证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2020-005
合盛硅业股份有限公司
关于续聘2020年度会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
● 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月23日召开了第二届董事会第十六次会议，审议通过了《关于续聘公司2020年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度财务审计机构及内控审计机构，该议案尚需提交公司股东大会审议，现将有关事项公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
■
2、人员信息
■
3、业务规模
■
4、投资者保护能力
■
5、独立性和诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，近三年诚信记录如下：
■
（二）项目成员信息
1、人员信息
■
2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况
上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，近三年诚信记录如下：
■
（三）审计收费
2019年财务审计费用为250万元（含税），内部控制审计费20万元（含税），合计人民币270万元。2020年度天健的审计费用将审计工作量和市场价格，届时由双方协商确定具体报酬。
审计收费定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作人员的经验、级别对应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
1、董事会审计委员会说明
公司董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为天健会 计师事务所（特殊普通合伙）在对公司 2019 年度财务报告进行审计的过程中， 严格遵照中国注册会计师审计准则的规定，履行了必要的审计程序，收集了适当、 充分的审计证据，审计结论符合公司的实际情况。公司续聘天健会计师事务所（特 殊普通合伙）的计划不存在损害公司、全体股东特别是中小股东的合法权益的情形。
2、独立董事事前认可意见和独立意见
（1）独立董事事前认可意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务过程中，严格遵循独立、客观、公正的执业准则，对公司财务状况、经营成果和现金流量所作审计实事求是，所出具的审计报告客观、真实。为保持公司外部审计等工作的连续性和稳定性，我们同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度审计机构，并同意提交公司董事会审议。
（2）独立董事独立意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供 2019 年度财务审计和内部控制审计服务的过程中，遵循了独立、客观、公正的执业准则，顺利完成年度审计任务，同意支付其2019年度财务审计费用250万元（含税）和内控审计费用20万元(含税)，并同意继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度的财务审计机构和内控审计机构。
3、公司于2020年4月23日召开的第二届董事会第十六次会议审议通过，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机构和内控审计机构，审计费及内控费用提请股东大会授权经营层根据行业标准及公司审计的实际工作情况与天健会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定。
4、本事项经董事会审议通过后，尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
合盛硅业股份有限公司董事会
2020 年 4 月24日
证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2020-006
合盛硅业股份有限公司
关于召开2019年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2020年5月21日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2019年年度股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2020年5月21日 14 点00 分
召开地点：浙江省嘉兴市乍浦镇雅山西路530号合盛硅业股份有限公司总部309会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2020年5月21日
至2020年5月21日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
无
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
会议还将听取《合盛硅业股份有限公司2019年度独立董事述职报告》
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第二届董事会第十六次会议及第二届监事会第十二次会议审议通过，详见刊登于2020年04月24日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关决议公告。
2、特别决议议案：10
3、对中小投资者单独计票的议案：4、6、7、10
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员。
五、会议登记方法
（一）法人股东：出席会议的法人股东须由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，须持法定代表人本人身份证、能证明其有法定代表人资格的有效证明和股东账户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人须持本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书、股东账户卡和法人股东单位营业执照复印件（验原件）办理登记手续。
（二）个人股东：出席会议的个人股东需持本人身份证、股东账户卡、有效持股凭证办理登记手续；个人股东的授权代理人需持本人身份证、委托人的股东账户卡、委托人的有效持股凭证、书面的股东授权委托书办理登记手续（授权委托书见附件1）。
（三）会议登记时间：2019年05月18日-19日的8：30-16：30。
（四）会议登记地点及授权委托书送达地点：董事会办公室。
（五）会议登记方式：股东（或代理人）可以到公司董事会办公室登记或用信函、邮件、传真方式登记。
六、其他事项
（一）本次年度股东大会的现场会议为期半天，与会股东食宿及交通费自理。
（二）联系方式：龚吉平先生0573-89179052
会务联系人：高君秋女士0573-89179055
公司传真：0573- 85627786
公司邮箱：hsir@hoshinesilicon.com
公司地址：浙江省嘉兴市乍浦镇雅山西路530号
邮编：314201
特此公告。
合盛硅业股份有限公司董事会
2020年4月24日
附件1：授权委托书
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
合盛硅业股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年5月21日召开的贵公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2020-007
合盛硅业股份有限公司关于2020年度向金融机构
申请综合授信额度提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 被担保人：合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”）及部分全资子公司（包括将来新设立、收购等方式取得的全资子公司）
● 本次担保金额：本次拟担保金额不超过人民币82.40亿元，已实际发生的担保余额为52.51亿元
● 本次是否有反担保：无
● 对外担保逾期的累计金额：公司及公司下属子公司均无对外逾期担保
● 本次预计担保须经公司2019年年度股东大会批准
一、担保情况概述
公司及部分全资子公司根据业务发展需要，2020年度拟向银行等金融机构申请授信。在公司或部分全资子公司向银行等金融机构申请授信时，将根据银行等金融机构要求由公司或部分全资子公司分别或共同提供担保，由于该种担保属于公司内部担保性质，因此风险可控。具体担保额度明细如下：
■
在2020年度担保总额未突破担保计划的情况下，可在内部适度调整公司对各个全资子公司（包括将来新设立、收购等方式取得的全资子公司）的担保额度。
公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于2020年度公司向金融机构申请综合授信提供担保的议案》，同意公司及部分全资子公司为其向银行等金融机构申请综合授信分别或共同提供担保，授权各担保公司与银行等金融机构及被担保方协商后确定关于担保的具体事项，包括但不限于担保形式、担保金额、担保期限等。以上担保事项授权期限自股东大会审议通过之日起一年内有效。该项议案尚需提交股东大会审议通过。
二、被担保人基本情况
1、被担保人基本情况
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2、被担保人主要财务数据
1）合盛硅业股份有限公司
截至2019年12月31日,资产总额7,527,608,908.02元，净资产3,919,425,241.72 元，营业收入2,402,021,883.37元，净利润343,437,827.97元。
2）新疆西部合盛硅业有限公司
截至2019年12月31日，资产总额4,779,643,379.40元，净资产1,010,895,987.57元，营业收入4,381,866,994.69元，净利润61,391,656.56元。
3）新疆东部合盛硅业有限公司
截至2019年12月31日，资产总额3,233,184,720.52元，净资产1,209,403,207.54元，营业收入3,460,106,094.81元，净利润48,595,985.25元。
4）合盛硅业（鄯善）有限公司
截至2019年12月31日，资产总额1,882,123,336.57元，净资产1,201,618,846.40元,营业收入458,931,932.85元，净利润57,942,072.40元。
5）云南合盛硅业有限公司
截至2019年12月31日，资产总额780,186.38元，净资产273,016.58元,营业收入0元，净利润-26,983.42元。
三、担保协议的主要内容
公司目前尚未签订相关担保协议，上述计划担保总额仅为公司拟提供的担保额度，实际担保金额将视各子公司实际生产经营情况确定，具体担保金额以实际签署的合同为准。公司提供的担保方式为：连带责任保证担保。担保期限：以实际签署的合同为准。
四、董事会意见
公司董事会认为：本次公司为全资子公司的融资事宜提供担保，董事会结合上述公司的经营情况、资信状况以及对其的控制情况，认为担保风险可控，担保对象具有足够偿还债务的能力，不存在资源转移或利益输送情况，不会损害上市公司及公司股东的利益。因此同意对上述公司进行担保。
公司独立董事认为：公司本次预计2020年度为全资子公司提供担保额度是为了确保全资子公司2020年度的生产经营的持续发展，公司全资子公司经营良好，风险可控，不存在损害公司及股东利益的情形。该事项审议和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。我们同意关于预计2020年度担保额度事项，并将该事项提交公司股东大会审议。
五、累计对外担保数量及逾期担保数量
截至公告披露日，除本次担保事项外，公司及其控股子公司对外担保总额52.51亿元（均为对合并报表范围内公司提供的担保），占公司最近一期经审计归属于母公司股东的净资产的比例为61.79%，无逾期担保。
特此公告。
合盛硅业股份有限公司董事会
2020年04月24日
证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2020-008
合盛硅业股份有限公司
关于调整2020年度日常关联交易预计额度的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 是否需要提交股东大会审议：否
● 日常关联交易对上市公司的影响：公司与关联方之间发生的日常关联交易，属于正常的生产经营需要，并且遵循了公平、公正的定价原则，不会对公司未来财务状况、经营成果产生不利影响，不会对关联方形成重大依赖，也不会影响上市公司的独立性。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年12月04日召开第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于确认并预计日常关联交易的议案》，对2019年度已发生的日常关联交易情况进行确认，并对2020年度日常关联交易进行了预计。具体情况详见公司登载于指定信息披露媒体的《关于确认并预计日常关联交易的公告》（公告编号：2019-054）。
根据生产经营需要，公司于2020年04月23召开了第二届董事会第十六次会议，审议通过了《关于调整2020年度日常关联交易预计额度的议案》，决定将前次预计的日常关联交易额度调整为14,557.21万元。关联董事罗立国先生、罗燚女士、罗烨栋先生、浩瀚先生进行了回避表决，出席会议的非关联董事一致同意，最终以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过该议案。
公司独立董事对该议案进行了事前认可，并对上述议案发表了同意的独立意见，认为：本次关联交易决策及表决程序合法、合规，公司董事会在对本议案进行表决时，关联董事进行了回避。本次调整关联交易预计额度是为了满足公司日常正常业务开展的需要，符合公司和全体股东的利益。公司与关联方之间的关联交易遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，不存在损害公司或股东利益，特别是中小股东利益的情形。
上述关联交易事项经公司董事会审议通过后，无需提交股东大会审议。
（二）2020年日常关联交易预计的调整情况
因业务发展的需要，需要调整公司2020年度预计的日常关联交易额度，具体情况如下：
单位：人民币万元
■
(下转184版)
