广州港股份有限公司

一、重要提示

1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3公司负责人李益波、主管会计工作负责人马素英及会计机构负责人（会计主管人员）何晟保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4本公司第一季度报告未经审计。

二、公司基本情况

2.1主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

■

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 广州港股份有限公司

法定代表人 李益波

日期 2020年4月28日

证券代码:601228 证券简称:广州港 公告编号:2020-016

广州港股份有限公司关于

第二届董事会第四十七次会议决议的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会召开情况

（一）本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》

及相关法律、法规的要求。

（二）会议通知已于2020年4月23日以书面或电子邮件方式送交公司全体董事。

（三）会议时间：2020年4月28日14:30

会议地点：广州市越秀区沿江东路406号港口中心2706会议室

会议召开方式：现场结合通讯表决

（四）本次会议应出席会议的董事9名，实际出席会议的董事9名，其中王纪铭先生以通讯方式参加本次会议。

（五）会议由公司董事长李益波先生主持。公司监事和高级管理人员列席了会议。

二、董事会审议情况

经全体董事认真审议并表决，一致通过全部议案并形成以下决议：

（一）审议通过《广州港股份有限公司2020年第一季度报告》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

详见同日披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》以及上海证券交易所网站www.sse.com.cn的《广州港股份有限公司2020年第一季度报告》。

（二）审议通过《关于换届选举公司第三届董事会非独立董事的议案》

董事会同意提名李益波先生、黄波先生、苏兴旺先生、宋小明先生、邓国生先生为公司第三届董事会非独立董事候选人。第三届董事会非独立董事任期三年，自公司股东大会审议通过之日起算，连选可以连任。同意将该议案提交公司股东大会审议。

公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

1.对李益波先生任公司第三届董事会非独立董事候选人进行表决

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

2.对黄波先生任公司第三届董事会非独立董事候选人进行表决

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

3.对苏兴旺先生任公司第三届董事会非独立董事候选人进行表决

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

4.对宋小明先生任公司第三届董事会非独立董事候选人进行表决

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

5.对邓国生先生任公司第三届董事会非独立董事候选人进行表决

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

（三）审议通过《关于换届选举公司第三届董事会独立董事的议案》

董事会同意提名陈舒女士、樊霞女士、廖朝理先生为公司第三届董事会独立董事候选人。第三届董事会独立董事任期三年，自公司股东大会审议通过之日起算，连选可以连任，但连续任期不得超过六年。同意将该议案提交公司股东大会审议。

公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

1.对陈舒女士任公司第三届董事会独立董事候选人进行表决

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

2.对樊霞女士任公司第三届董事会独立董事候选人进行表决

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

3.对廖朝理先生任公司第三届董事会独立董事候选人进行表决

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

（四）审议通过《关于公司及全资子公司向关联方提供三宗土地的议案》

董事会同意在不变更用地权属的前提下，公司及全资子公司向关联方一一广州南沙港铁路有限责任公司提供南沙国际冷链有限公司地块（南区地块）、国际物流中心北区地块及南沙三期闸口地块三宗土地，合计面积约9.82公顷，用于建设南沙港区铁路南部集装箱装卸场使用。

公司三名独立董事在董事会审议该项议案前审议了议案相关资料，同意将该议案提交董事会审议，并对该议案发表了同意的独立意见。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

（五）审议通过《关于公司长期股权投资和应收款项损失申报的议案》

同意确认公司及控股子公司长期股权投资损失和应收款损失合计337.39万元。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

（六）审议通过《广州港股份有限公司内幕信息及知情人管理规定》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

（七）审议通过《广州港股份有限公司信息披露管理规定》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

附件：公司第三届董事会非独立董事及独立董事候选人简历

广州港股份有限公司董事会

2020年4月30日

附件：公司第三届董事会非独立董事及独立董事候选人简历

（一）非独立董事候选人简历

1.李益波先生，1965年10月出生，研究生学历，工学硕士学位，高级工程师，中国国籍，无境外居住权，现任广州港集团有限公司党委书记、董事长，广州港股份有限公司董事长。1990年6月参加工作，曾任西基港务公司总经理，广州港集团有限公司工程技术部部长，广州港股份有限公司黄埔港务分公司党委书记、总经理，广州港股份有限公司董事、副总经理，广州港集团有限公司董事、副总经理。2016年9月至2017年11月任广州港集团有限公司董事，广州港股份有限公司董事、总经理。2017年11月至2019年10月任广州港集团有限公司总经理、党委副书记、副董事长，广州港股份有限公司副董事长。2019年10月至今任广州港集团有限公司党委书记、董事长，广州港股份有限公司董事长。

2.黄波先生，1973年9月出生，大学本科学历，工商管理硕士学位，经济师，中国国籍，无境外居住权，现任广州港集团有限公司党委副书记、总经理、副董事长，广州港股份有限公司副董事长。1995年7月参加工作，曾任广州港务局办公室副主任，广州港务局海港管理处处长，广州港务局办公室主任，2012年4月至2015年9月任广州港务局港务监督管理处处长，2015年9月至2019年1月任广州港务局党委委员、副局长，2019年1月至2019年10月任广州市港务局党组成员、副局长， 2019年10月至2019年11月任广州港集团有限公司党委副书记、总经理，2019年11月至2019年12月任广州港集团有限公司党委副书记、总经理、副董事长，2019年12月至今任广州港集团有限公司党委副书记、总经理、副董事长，广州港股份有限公司副董事长。

3.苏兴旺先生，1966年2月出生，大学本科学历，工商管理硕士学位，高级经济师，中国国籍，无境外居住权，现任广州港集团有限公司党委委员、副总经理,广州港股份有限公司董事。1988年参加工作，曾任广州港务局总调度室任副科长，总调度室计划调度科科长，业务处处长助理、副处长，广州港集团有限公司生产业务部部长，广州港集团新沙港务有限公司总经理、党委书记，2011年4月至2012年3月任广州港新沙港务有限公司总经理，2012年3月至2014年5月任广州港股份有限公司总经理助理，2014年5月至2017年12月任广州港股份有限公司副总经理，2017年12月至2018年5月任广州港集团有限公司副总经理，2018年5月至2019年12月任广州港集团有限公司副总经理、广州港股份有限公司董事，2019年12月至今任广州港集团有限公司党委委员、副总经理,广州港股份有限公司董事。

4.宋小明先生，1974年5月出生，在职研究生学历，工商管理硕士学位，高级经济师，中国国籍，无境外居住权，现任广州港集团有限公司党委委员、副总经理，广州港股份有限公司董事、党委书记。1994年7月参加工作，曾任广州港务局新港港务公司调度室计划员、党支部副书记兼副主任，组织科副科长、党办副主任、货运科科长 ，广州港集团有限公司办公室副主任、生产业务部副部长、部长，广州港股份有限公司生产业务部部长，2015年4月至2017年12月任广州港股份有限公司副总经理， 2017年12月至2018年5月任广州港股份有限公司党委书记、副总经理，2018年5月至2019年10月任广州港股份有限公司董事、党委书记、副总经理，2019年10月至2019年12月任广州港集团有限公司副总经理，广州港股份有限公司董事、副总经理、党委书记，2019年12月至今任广州港集团有限公司党委委员、副总经理，广州港股份有限公司董事、党委书记。

5.邓国生先生，1962年5月出生，在职研究生学历，工商管理硕士学位，高级政工师、经济师，中国国籍，无境外居住权，现任广州港股份有限公司董事、总经理、党委副书记。1978年10月参加工作，曾任广州港务局黄埔集装箱公司人教科干事、作业队副队长兼党支部书记、经理办公室副主任、经理助理、副经理，广州港集装箱综合发展有限公司党支部书记、副总经理、常务副总经理（按正处级管理），广州南沙港务有限公司总经理、党委书记，广州港股份有限公司拖轮分公司总经理，广州港新沙港务有限公司总经理、党委书记，2015年4月至2017年5月任广州港股份有限公司总经理助理、广州港新沙港务有限公司总经理、党委书记，2017年5月至2017年12月任广州港股份有限公司副总经理，2017年12月至2018年5月任广州港股份有限公司总经理、党委副书记，2018年5月至今任广州港股份有限公司董事、总经理、党委副书记。

（二）独立董事候选人简历

1.陈舒女士，1954年7月出生，中国国籍，无境外居留权，法律本科，是第十二届全国人大代表。曾任陕西省黄陵县政法组、人民法院审判员、副院长，广州市荔湾区律师事务所主任、荔湾区司法局副局长，广州市律师事务所合伙人，广州金鹏律师事务所合伙人、主任，广州市律师专职秘书长，2005年至今任广州市律师协会《广州律师》主编，2018年4月至今任广东省胜伦律师事务所律师。2014年4月至今任金发科技股份有限公司独立董事，2015年11月至今任广东温氏食品集团股份有限公司独立董事，2016年1月至今任广州越秀集团有限公司外部董事，2019年5月至今任中船防务股份有限公司监事，2016年3月至今任广州港股份有限公司独立董事。

2.樊霞女士，1978年3月出生，中国国籍，无境外居留权，西北工业大学管理科学与工程专业博士研究生。2006年11月至2009年4月于华南理工大学工商管理学院从事博士后研究工作，2008年9月至2014年9月任华南理工大学工商管理学院副教授、硕士生导师，2014年9月至今任华南理工大学工商管理学院教授、博士生导师，技术经济及管理系系主任。2018年9月至今，担任广州佛朗斯股份有限公司独立董事；2018年9月至今，任广东机械工业质量管理协会副秘书长。2016年12月至今任广州港股份有限公司独立董事。

3.廖朝理先生，1965年10月出生，中国国籍，无境外居留权，中南财经政法大学经济学硕士学位，注册会计师、注册税务师、高级会计师。现任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，兼任广东红墙新材料股份有限公司、星辉互动娱乐股份有限公司、广东潮宏基实业股份有限公司及广州瑞松智能科技股份有限公司等四家上市公司独立董事。2018年5月至今任广州港股份有限公司独立董事。证券代码:601228 证券简称:广州港 公告编号:2020-017

广州港股份有限公司关于

第二届监事会第二十三次会议决议的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会召开情况

（一）本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及相关法律、法规的要求。

（二）会议通知已于2020年4月23日以书面或电子邮件方式送交公司全体监事。

（三）会议时间：2020年4月28日16:30

会议地点：广州市越秀区沿江东路406号港口中心2706会议室

会议召开方式：现场结合通讯表决

（四）本次会议应出席会议监事4名，实际出席会议监事4名，其中王超先生以通讯方式参加。

（五）会议由公司监事会主席刘应海先生主持。

二、监事会会议审议情况

经出席会议监事认真审议并投票表决，一致通过以下议案：

（一）审议通过《广州港股份有限公司2020年第一季度报告》

根据《中华人民共和国证券法》、中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号一一季度报告的内容与格式（2016年修订）》以及《公司章程》的相关规定，公司监事会在认真审议了公司编制的2020年第一季度报告后，提出如下审核意见：

1.公司2020年第一季度报告编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定。

2.公司2020年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能真实地反映出公司2020年第一季度的经营管理和财务状况。

3.在提出本意见前，未发现参与季报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。

（二）审议通过《关于公司监事会换届选举的议案》

监事会同意提名刘应海先生、温东伟先生为公司第三届监事会监事候选人，任期三年，自公司股东大会审议通过之日起算，连选可以连任。同意将该议案提交公司股东大会审议。

1.对刘应海先生任公司第三届监事会监事候选人进行表决

表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。

2.对温东伟先生任公司第三届监事会监事候选人进行表决

表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

附件：公司第三届监事会监事候选人简历

广州港股份有限公司监事会

2020年4月30日

附件：公司第三届监事会监事候选人简历

1.刘应海先生，1962年9月出生，大学本科学历，高级工程师，中国国籍，无境外居住权，现任广州港集团有限公司党委副书记、董事，广州港股份有限公司监事会主席。1986年7月参加工作，曾任广州地铁总公司技术处工程师、副科级干部、技术处副处长，总工程师办公室副主任，建设事业总部总工程师兼总体部经理，党委组织部部长，党群工作总部副部长、部长、党群总部部长兼党支部书记，建设事业总部党委书记兼副总经理，2008年1月至2016年6月任广州地铁总公司党委副书记、纪委书记，2016年6月至2018年1月任广州地铁集团有限公司党委副书记、纪委书记、董事、广州市海珠区第十六届人大代表，2018年1月至今任广州港集团有限公司党委副书记、董事。2018年5月至今任广州港股份有限公司监事会主席。

2.温东伟先生，1963年9月出生，大学学历，工程硕士学位，高级政工师，中国国籍，无境外居住权，现任广州港集团有限公司工会主席、职工董事,广州港股份有限公司工会主席。1983年8月参加工作，曾任广州港务局新港学校中学部教师、筹备组副组长、第一副校长、校长；广州港务局教育培训中心副主任兼技工学校长、委员会书记、纪委书记；中共广州港集团有限公司纪律检查委员会副书记、纪委办主任、监察审计部部长；广州港集团有限公司办公室主任，广州港集团新沙港务有限公司党委书记、副总经理；广州港集团客运服务有限公司总经理、党委书记；2013年5月至2017年11月任广州港集团有限公司人力资源部部长，2017年11月至今任广州港集团有限公司工会主席,广州港股份有限公司工会主席，2018年1月至今任广州港集团有限公司职工董事。

证券代码：601228 证券简称：广州港 公告编号：2020-019

广州港股份有限公司

关于召开2019年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2020年5月26日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2019年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2020年5月26日 09点00 分

召开地点：广州市越秀区沿江东路406号港口中心2706会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020年5月26日

至2020年5月26日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

注：1.本次股东大会还将听取《广州港股份有限公司2019年度独立董事述职报告》。

2.议案13.00《关于换届选举公司第三届董事会独立董事的议案》以上海证券交易所审核无异议为前提。

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已分别经公司第二届董事会第四十六次会议、第四十七次会议以及第二届监事会第二十二次会议、第二十三次会议审议通过，具体内容详见公司于2020年3月31日以及2020年4月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》同时发布的相关公告。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：5、8、9、10

4、涉及关联股东回避表决的议案：8、9、10

应回避表决的关联股东名称：广州港集团有限公司应回避表决议案8、10；中国远洋运输有限公司、上海中海码头发展有限公司应回避表决议案9。

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

（三）股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

（四）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（五）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

（六）采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

四、会议出席对象

（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

（一）登记时间：2020年5月25日上午9:00-11:30，下午2:30-4:30，逾期不予受理。

（二）登记地点：广州市越秀区沿江东路406号港口中心2004室。

（三）登记方式：出席现场会议的股东请持股东账户卡、本人身份证（股东代理人另需书面授权委托书及代理人身份证），法人股东代表请持股东账户卡、本人身份证、法人营业执照复印件及法人代表授权委托书办理登记手续。异地股东可以信函或传真方式登记。

六、其他事项

（一） 出席现场会议的股东请持股东账户卡、本人身份证（股东代理人另需书面授权委托书及代理人身份证），法人股东代表请持股东账户卡、本人身份证、法人营业执照复印件及法人代表授权委托书出席会议。

（二） 出席会议人员请于会议开始前半小时内到达会议地点，并携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。

（三） 与会股东及股东代理人的交通和食宿费用自理。

（四） 会议联系方式：

1、地址：广州市越秀区沿江东路406号港口中心广州港股份有限公司董事会办公室（邮编：510100）

2、联系人：陈平钦

电 话：020-83050193

传 真：020-83051410

邮 箱：qg-cpq@gzport.com

特此公告。

广州港股份有限公司董事会

2020年4月30日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

广州港股份有限公司第二届董事会第四十六次会议决议

附件1：授权委托书

授权委托书

广州港股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年5月26日召开的贵公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

■

2020年第一季度报告

公司代码：601228公司简称：广州港