中国中期投资股份有限公司关于
召开2019年年度股东大会通知的公告

(上接934版)

具体内容详见公司2020年4月30日刊登于《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于董事会换届选举的公告》（公告编号：2020-003）。

表决结果：同意 6 票；反对 0 票；弃权 0 票。

11、审议通过《2020年第一季度报告正文及全文》

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

12、审议通过《关于召开2019年年度股东大会的通知》

详见同日刊登的《中国中期投资股份有限公司关于召开2019年年度股东大会的通知》。

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

三、备查文件

第七届董事会第十四次会议决议

特此公告。

中国中期投资股份有限公司董事会

2020年4月29日

证券代码：000996 证券简称：中国中期 公告编号：2020-008

中国中期投资股份有限公司关于

召开2019年年度股东大会通知的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

根据中国中期投资股份有限公司（以下简称公司）2020年4月29日召开的第七届董事会第十四次会议决议，公司决定于2020年5月21日召开公司2019年年度股东大会，现将本次股东大会有关事项通知如下：

1、股东大会届次：2019年年度股东大会

2、会议召集人：公司董事会

3、本次股东大会的召开符合《公司法》和《公司章程》等有关法律、法规、部门规章的规定。

4、会议召开时间：

现场会议时间：2020年5月21日下午14:30

网络投票时间：

（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2020 年 5月21日 9:30 ~ 11:30，13:00 ~ 15:00；

（2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2020 年 5月21日 9:15 ~ 5 月21日 15:00 期间的任意时间。

5、会议召开方式：

本次股东大会采取现场投票及网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

6、会议的股权登记日：2020年5月14日。

7、会议出席对象：

（1）截止本次会议股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。上述公司全体股东均有权出席股东大会，或在网络投票时间内参加网络投票，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师。

8、会议地点：北京市朝阳区光华路 14 号中国中期大厦会议室。

二、会议审议事项

1、《2019年度董事会工作报告》

2、《2019年度监事会工作报告》

3、《2019年度财务工作报告》

4、《2019年度利润分配预案》

5、《2019年度报告全文及摘要》

6、《关于续聘公司2020年度财务和内控审计机构的议案》

7、《关于会计政策变更的议案》

8、《关于公司董事会换届选举第八届董事会非独立董事的议案》

9、《关于公司董事会换届选举第八届董事会独立董事的议案》

10、《关于公司监事会换届选举的议案》

11、听取《独立董事述职报告》

议案详细内容请见当日公告的《第七届董事会第十四次会议决议公告》。

披露情况

上述议案的相关董事会公告刊登于2019年4月30日的《上海证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网。

三、提案编码

表一：本次股东大会提案编码示例表

■

四、现场会议登记办法

1、登记手续：①个人股东，亲自参加会议的凭本人身份证、证券账户卡和持股凭证进行登记，如授权委托代理人参加会议的，还需提供股东授权委托书（格式附后）、委托代理人身份证；②法人股东，法人代表亲自参加会议的凭企业法人营业执照复印件（加盖单位公章）、法定代表人身份证、证券账户卡办理登记手续，如授权代理人出席会议的还需提供法定代表人签署的授权委托书（格式附后）、委托代理人身份证。

２、登记时间：2020年5月20日上午9:00一11:30 ，下午2:00-4:30。

３、登记地点：公司证券部。

４、登记方式：公司股东可按时到本公司登记地点进行登记，异地股东可在登记日截止前通过电话、信函或传真方式办理登记手续，但在出席会议时须提供有效手续原件。

5、会议联系方式：

联系地址：北京市朝阳区光华路 14 号中国中期大厦会议室。

中国中期投资股份有限公司证券部（邮编100020）

联 系 人：田宏莉

联系电话：010-65807596 传 真：010-65807863

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件一。

六、备查文件

中国中期投资股份有限公司第七届董事会第十四次会议决议及相关公告。

特此公告。

中国中期投资股份有限公司董事会

2020年4月29日

附件一

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、普通股的投票代码与投票简称：

投票代码：360996 投票简称：中期投票

2、填报表决意见：同意、反对、弃权。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

4、对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序：

1、投票时间：2020年5月21日的交易时间，即 9:30 ~ 11:30，13:00 ~ 15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过互联网投票系统的投票程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2020年5月21日上午9：15，结束时间为2020年5月21日下午3：00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2019年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二

授 权 委 托 书

兹委托 （先生/女士）代表本人（本单位）出席中国中期投资股份有限公司股东大会，并对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

委托人（签名/盖章）： 委托人营业执照号码/身份证号码：

委托人持股数： 委托人证券账户号：

受托人签名： 受托身份证号码：

委托书签发日期： 有效期限：自签署之日起至该次股东大会结束

本次股东大会提案表决意见示例表

■

注：1、上述审议事项，委托人可在“同意”、“反对”或“弃权”方框内划“∨”，做出投票指示。

2、如委托人未作任何投票指示，则受托人可以按照自己的意愿表决。

证券代码：000996 证券简称：中国中期 公告编号：2020-002

中国中期投资股份有限公司

第七届监事会第十四次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

中国中期投资股份有限公司（以下简称公司）第七届监事会第十四次会议于2020年4月29日以通讯方式召开。公司于2020年4月16日以电邮或传真方式将会议通知送至各监事。会议应到监事3名，实到监事3名，会议由监事田宏莉主持，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议通过如下议案

１、审议通过《2019年度监事会工作报告》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

2、审议通过《2019年度财务工作报告》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

３、审议通过《2019年度利润分配预案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

4、审议通过《2019年度报告全文及摘要》

经对公司2019年年度报告审核，监事会发表如下意见：

经审核，监事会认为公司2019年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

５、审议通过《公司内部控制的自我评价报告》

经对上述报告审核后，监事会发表如下意见：

监事会审阅了董事会《内部控制的自我评价报告》，认为公司董事会关于内部控制的自我评价报告客观、真实地反映了公司内控制度的建设及运行情况，公司内部控制体系和内部控制的实际情况总体上符合国家有关法律、法规和监管部门的相关要求，公司内部控制制度健全且能有效运行，不存在重大缺陷，对董事会《内部控制的自我评价报告》无异议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

6、审议通过《关于续聘公司2020年度财务和内控审计机构的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

7、审议通过《关于会计政策变更的议案》

2017 年 7 月 5 日，财政部修订发布《企业会计准则第 14 号一收入》（财会 [2017]22 号，以下简称“新收入准则”）。根据财政部要求，在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行；执行企业会计准则的非上市企业，自2021年1月1日起施行。鉴于此，公司董事会同意公司于2020年1月1日起执行上述新收入准则，除上述会计政策变更外，其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计5准则一一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。 独立董事对此发表了同意的独立意见。

具体内容详见公司同日在巨潮资讯网发布的《关于会计政策变更的公告》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

8、审议通过《关于公司监事会换届选举的议案》

公司第七届监事会任期已届满。根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及公司《章程》有关规定，公司进行将监事会换届选举工作。根据《公司章程》规定，公司监事会由3名监事组成，其中非职工代表监事2 名，职工代表监事 1 名。公司股东提名刘琳女士、韩玲亚女士为公司第八届监事会非职工代表监事候选人，上述监事候选人经股东大会投票选举产生后，与公司职工代表大会选举产生的一名职工代表监事共同组成公司第八届监事会。第八届监事会监事任期三年，自公司2019 年年度股东大会审议通过之日起计算。

具体内容详见公司同日在巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 披露的《关于监事会换届选举的公告》（公告编号：2020-004）。

表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。

本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

9、审议通过《2020年第一季度报告正文及全文》

表决结果：同意3票，0票反对，0票弃权。

三、备查文件

第七届监事会第十四次会议决议

特此公告

中国中期投资股份有限公司监事会

2020年4月29日