广东群兴玩具股份有限公司

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

独立董事韩正强、独立董事潘秀玲、监事张竞天、监事贾利宇对季度报告声明如下：到目前为止，由于存在实际控制人及其关联方对公司非经营性资金占用情形，虽经过公司自查形成初步结果，但仍存在部分资金占用款项的性质尚无法认定的情形。鉴于上述情况，我们无法对《2020年第一季度的报告》发表意见。

请投资者特别关注。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人范晓东、主管会计工作负责人范晓东及会计机构负责人(会计主管人员)杜娟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

非经常性损益项目和金额

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在非经常性损益项目。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

□ 适用 √ 不适用

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□ 适用 √ 不适用

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

五、委托理财

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托理财。

六、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

七、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

■

九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

■

广东群兴玩具股份有限公司

2019年度业绩预告及业绩快报的修正公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

本公告所载2019年度的财务数据仅为初步核算数据，已经公司内部审计部门审计，未经会计师事务所审计，与年度报告中披露的最终数据可能存在差异，敬请投资者注意投资风险。

一、本期业绩预计情况

1、业绩预告期间：2019年1月1日一2019年12月31日

2、前次业绩预告情况：广东群兴玩具股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）于2020年1月23日在中国证监会指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》披露了《2019年度业绩预告》（公告编号：2020-007），预计公司2019年度归属于上市公司股东的净利润为亏损：2,500 万元–3,750 万元。

3、修正后的业绩预计：√亏损 □扭亏为盈 □同向上升 □同向下降

■

二、修正前后的主要财务数据和指标

公司于2020年2月28日在在中国证监会指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》披露了《2019年度业绩快报》（公告编号：2020-012），本次修正前后的主要财务数据和指标具体如下：

单位：元

■

注：本表数据为公司合并报表数据。

三、业绩预告及业绩快报修正情况说明

公司于2020年4月21日在证监会指定的信息披露网站上披露了《关于公司自查实际控制人及其关联方非经营性资金占用情况的提示性公告》（以下简称“《提示性公告》”）（公告编号：2020-027），2020年4月28日披露了《关于实际控制人非经营性资金占用事项的进展公告》（公告编号：2020-039）披露了关于公司在自查中发现存在实际控制人及其关联方占用上市公司资金的情形，截至2020年4月27日，披露日资金占用余额合计为29,393.00万元（不含利息）。

实际控制人已出具承诺，将通过现金偿还、有价值的资产处置、股权转让等多种形式积极解决占用资金问题，也将尽最大努力敦促其关联方返还占用资金，并按照现行基准贷款年利率（4.35%）返还占用期间产生的利息。

具体的返还计划为：《提示性公告》披露后的三个工作日返还现金人民币2,000万元（注：已于2020年4月23日偿还）；2020年6月20日前再次返还现金不低于5,000万元；2020年9月20日前再次返还现金或等值的资产不低于5,000万元；2020年12月20日前采取现金或等值的资产方式将剩余的部分（含利息）全部返还，并争取提前偿还。

公司应收实际控制人及其关联方的资金占用款预计无法在年报出具前得到偿还，且偿还时间及偿还金额存在较大不确定性，基于谨慎性原则，根据预期信用损失法，2019年度补充计提信用减值损失13,608.97万元，导致公司营业利润、利润总额、归属于上市公司股东的净利润均有所下降。

根据会计师事务所在年审过程中的反馈意见，对收入按照谨慎性原则进行确认，部分项目因未能取得客户方的验收资料，无法确认为2019年度收入，涉及金额共计3,485.49万元，因此在本次业绩快报修正披露的2019年财务数据中调减营业收入3,485.49万元，归属于上市公司股东的净利润作相应的调减。

四、其他说明

1、公司董事会对2019年度业绩预告和业绩快报修正给广大投资者带来的不便致以诚挚的歉意，敬请广大投资者谅解。

2、前述实际控制人及其关联方占用上市公司资金事项已构成《深圳证券交易所股票上市规则》（2019 年 4 月修订）第13.3.1 条、第 13.3.2 条规定的情形，公司于2020年4月22日被深圳证券交易所实行其他风险警示。

3、本次业绩预告和业绩快报是公司财务部门初步核算的结果,尚未经会计师事务所审计,具体财务数据将在2019年年度报告中详细披露。有关公司的信息均以证监会指定的信息披露媒体刊登的信息为准，敬请投资者注意投资风险。

五、备查文件

1、经公司现任法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签字并盖章的比较式资产负债表和利润表；

2、内部审计部门负责人签字的内部审计报告；

3、深交所要求的其他文件。

特此公告。

广东群兴玩具股份有限公司董事会

2020年4月29日

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广东群兴玩具股份有限公司

股票交易异常波动公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、股票交易异常波动情况

广东群兴玩具股份有限公司（以下简称“公司” 、“本公司”或“上市公司”）股票（证券简称：ST群兴，证券代码：002575）连续3个交易日（2020年4月27日、2020年4月28日、2020年4月29日）收盘价格跌幅累计偏离值达到14.64%，根据深圳证券交易所的相关规定，属于股票交易异常波动情形。

二、公司关注及核实相关情况

针对公司股票异常波动，公司对有关事项进行了核实，现对有关核实情况说明如下：

1、经公司核查发现：原2019年度预计业绩情况与公司实际经营业绩存在较大差异，具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2019年度业绩预告及业绩快报的修正公告》（公告编号：2020-049）。除上述修正事项外，公司近期披露的信息不存在需要更正、补充之处；

2、公司近期经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化；

3、公司未发现近期公共媒体报道了可能或者已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息；

4、经公司向控股股东、实际控制人询问，不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项；

5、经核查，控股股东、实际控制人在股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情形。

三、是否存在应披露而未披露信息的说明

公司董事会确认公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。

四、上市公司认为必要的风险提示

1、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。

2、公司于2020年4月21日披露了《关于公司自查实际控制人及其关联方非经营性资金占用情况的提示性公告》（公告编号：2020-027），并于4月28日披露了《关于实际控制人非经营性资金占用事项的进展公告》（公告编号：2020-039）（以下简称“《进展公告》”），经进一步全面自查，2019年6月至《进展公告》披露日，公司实际控制人及其关联方非经营性占用资金余额为31,393.00万元（不含利息，不含2020年4月23日已归还2,000.00万元）。根据《深圳证券交易所股票上市规则》第13.3.1条及第13.3.2条等的相关规定，前述资金占用事项触发了“上市公司股票被实行其他风险警示”的相应情形。

3、公司于2020年1月23日披露了《2019年度业绩预告》（公告编号：2020-007），并于2020年2月28日披露了《2019 年度业绩快报》（公告编号：2020-012），截至本公告披露之日，公司发现原披露的业绩情况与公司2019年度实际情况存在较大差异，具体详见公司同日在巨潮资讯网发布的《2019年度业绩预告及业绩快报的修正公告》（公告编号：2020-049）。

4、公司于2020年4月29日披露了《关于延期披露2019年经审计年度报告的公告》（公告编号：2020-043），由于受新型冠状病毒感染肺炎疫情影响，公司年度报告的编制及审计工作进度晚于预期，2019 年经审计年度报告披露日期由2020年4月29日延期至2020年6月23日。

5、公司指定信息披露媒体为巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》，公司所有信息均以在上述指定媒体披露的公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

广东群兴玩具股份有限公司董事会

2020年4月29日

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广东群兴玩具股份有限公司

第四届董事会第十次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

广东群兴玩具股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第四届董事会第十次会议于2020年4月29日以现场和通讯相结合的方式召开，会议通知于近日以电子邮件、电话和专人送达的方式向全体董事、监事和高级管理人员发出。会议应出席会议董事6人，实际出席会议董事6人，会议由董事长范晓东先生主持,公司监事、高级管理人员列席了会议。本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

经与会全体董事认真审议后，采用记名投票表决的方式审议通过了如下议案：

1、审议通过《2020年第一季度报告全文及正文》

《2020年第一季度报告全文》已于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露；《2020年第一季度报告正文》已于同日在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

● 表决情况：4票同意，0票反对，2票弃权

2、审议通过《关于计提预期信用减值损失的议案》

本次计提预期信用减值损失遵循《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，基于谨慎性原则，依据充分，客观、公允的反映了公司截至 2019年12月31日的财务状况、资产价值及经营成果。

《关于计提预期信用减值损失的公告》（公告编号：2020-047）已于同日刊载于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

● 表决情况：4票同意，0票反对，2票弃权

三、备查文件

1、经与会董事签字并加盖董事会印章的第四届董事会第十次会议决议；

2、深交所要求的其他文件。

特此公告。

广东群兴玩具股份有限公司董事会

2020年4月29日

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广东群兴玩具股份有限公司

第四届监事会第五次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东群兴玩具股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第五次会议于 2020年4月29日以现场和通讯相结合的方式召开，会议通知于近日以直接送达或传真、电子邮件向全体监事发出。会议应出席会议监事 3人，实际出席会议监事3人，会议由监事会主席庞可女士主持。本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

经与会监事认真审议后，形成如下决议：

1、审议通过《2020年第一季度报告全文及正文》

● 表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权

监事张竞天、监事贾利宇对《2020年第一季度报告全文及正文》声明如下：

到目前为止，由于存在实际控制人及其关联方对公司非经营性资金占用情形，虽经过公司自查形成初步结果，但仍存在部分资金占用款项的性质尚无法认定的情形。鉴于上述情况，我们无法对《2020年第一季度的报告》发表意见。

2、审议通过《关于计提预期信用减值损失的议案》

● 表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权

备查文件：

1、公司第四届监事会第五次会议决议。

特此公告。

广东群兴玩具股份有限公司监事会

2020年4月29日

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广东群兴玩具股份有限公司

关于计提预期信用减值损失的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东群兴玩具股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2020年4月29日召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第五次会议，分别审议通过了《关于计提预期信用减值损失的议案》。具体情况公告如下：

一、 本次计提预期信用减值损失的情况概述

（一）本次计提信用减值损失的原因

根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，为了更加真实、准确地反映公司截至2019年12月31日的资产状况和经营成果，公司对各类资产进行了全面清查和减值测试，认为上述资产中部分资产存在一定的减值迹象。本着谨慎性原则，拟对截至2019年12月31日存在减值迹象的相关信用、资产计提相应的减值准备。

（二）本次计提信用减值损失的资产范围和总金额

公司对2019年末存在可能发生减值迹象的资产（范围包括应收款项、其他应收账款、长期应收款、应收款项融资、应收票据、存货、无形资产、商誉）进行全面清查和减值测试后，计提 2019年度信用减值损失共计13,608.97万元，详情如下表：

单位：万元

■

（三）本次计提信用减值损失的审批程序

本次计提信用减值损失事项，已经公司第四届董事会第十次会议及第四届监事会第五次会议审议通过。本次计提信用减值损失事项涉及资金占用事项，独立董事对此发表了明确同意的独立意见。公司本次计提的信用减值准备最终数据以经会计师事务所审计的财务数据为准。

根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等的相关规定，本次计提减值损失事项无需提交股东大会审议。

二、本次计提信用损失的确认标准及计提方法

（一）本公司对应收款项的预期信用损失的确定方法

本公司对于存在逾期、违约、纠纷或诉讼及其他信用风险显著增加和已发生信用损失的其他应收款项，均单独进行预期信用损失测试。按应收取的合同现金流量与预期收取现金流量之间差额的现值计提损失准备，计入当期损益。

当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将其他应收款项划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。确定组合的依据如下：

■

对于已发生信用减值的应收款项，在计量其预期信用损失时，基于账面余额与按该应收款项原实际利率折现的预计未来现金流量的现值之间的差额。

（二）本公司对其他应收款项的预期信用损失的确定方法

本公司对于存在逾期、违约、纠纷或诉讼及其他信用风险显著增加和已发生信用损失的其他应收款，均单独进行预期信用损失测试。按应收取的合同现金流量与预期收取现金流量之间差额的现值计提损失准备，计入当期损益。

当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将其他应收款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。确定组合的依据如下：

■

（三）对公司实际控制人及其关联方非经营性占用资金计提信用减值损失

公司于2020年4月21日在证监会指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于公司自查实际控制人及其关联方非经营性资金占用情况的提示性公告》（公告编号：2020-027），并于2020年4月28日披露了《关于实际控制人非经营性资金占用事项的进展公告》（公告编号：2020-039）。2019年度期间，因公司实际控制人规范意识不足，存在公司实际控制人及其关联方对公司非经营性资金占用情形。

截至2019年12月31日，公司实际控制人及其关联方通过不具有商业实质的股权投资款和预付采购款等形式累计占用公司资金26,713.00万元（不含利息）；2020年1月1日至2020年4月23日，公司实际控制人及其关联方资金占用余额净增加4,680.00万元（不含利息），资金占用总额为31,393.00万元（不含利息），后续于2020年4月23日归还占用资金2,000.00万元，截至本公告披露日，非经营性占用资金余额为29,393.00万元（不含利息），按同期银行贷款利率计算的利息为 880.38万元，合计 32,273.38万元。

上述资金占用本金及利息为公司初步核查的结果，公司实际控制人已出具还款承诺，但预计其按期全额偿还所占用资金本息的难度比较大，基于会计谨慎性原则及会计准则，公司对上述款项按照50.00%单项计提预期信用损失。

三、本次计提信用减值损失对公司的影响

2019年计提信用减值损失合计13,608.97万元，将减少公司2019 年度利润总额13,608.97万元。以上为公司初步核算数据，最终以会计师事务所年度审计确认的金额为准。

公司本次计提信用减值准备符合企业会计准则和公司内部控制等相关规定，从谨慎性原则出发，客观的体现了公司资产、负债的实际情况。本次对公司存在减值迹象的资产计提了减值准备，相应会减少公司2019年度的净利润和归属于母公司股东的所有者权益。

特此公告。

广东群兴玩具股份有限公司董事会

2020年4月29日

证券代码：002575 证券简称：群兴玩具 公告编号：2020-048

广东群兴玩具股份有限公司

2020年第一季度报告

华泰联合证券有限责任公司

关于上海克来机电自动化工程股份有限公司

首次公开发行股票并上市之保荐总结报告书

河南思维自动化设备股份有限公司

2019年年度股东大会决议公告

证券代码：603508 证券简称：思维列控 公告编号：2020-026

河南思维自动化设备股份有限公司

2019年年度股东大会决议公告

■

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

■

三、发行人基本情况

■

四、保荐工作概述

■

五、保荐机构在履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

无。

六、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价

1、尽职推荐阶段：发行人能够按照相关法律法规及时向本保荐机构及其他中介机构提供本次发行所需要的文件、资料和相关信息，并保证所提供文件、资料及信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；按照相关法律法规要求，积极配合本保荐机构的尽职核查工作，为本次股票发行和上市的推荐工作提供了必要的条件和便利。

2、持续督导阶段：发行人能够根据有关法律、法规的要求规范运作，并按有关法律、法规的要求，及时、准确的按照要求进行对外信息披露；重要事项能够及时通知保荐机构、并与保荐代表人沟通，同时根据保荐机构要求及时提供相关文件资料，保证了本保荐机构及其保荐代表人及时对有关重大事项提出建议和发表专业意见。

七、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

（1）尽职推荐阶段：发行人聘请的中介机构能够按照有关法律法规的规定出具专业意见，并能够积极配合保荐机构的协调和核查工作。

（2）持续督导阶段：发行人聘请的中介机构能够根据相关法律法规要求及时出具专业意见。

八、对上市公司信息披露审阅的结论性意见

保荐机构认为发行人已披露的公告与实际情况相符，披露内容完整，不存在应予披露而未披露的事项。

九、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见

保荐机构认为发行人严格按照中国证监会、上海证券交易所的相关规定使用募集资金，有效执行了三方监管协议，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

十、中国证监会和上海证券交易所要求的其他事项

无。

保荐代表人(签字)：邹晓东 王玮

法定代表人(签字)：江禹

华泰联合证券有限责任公司(公章)

年 月 日

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一)股东大会召开的时间：2020年4月29日

(二)股东大会召开的地点：郑州市高新区杜兰街63号公司六楼会议室

(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

■

(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次会议以现场和网络投票相结合的方式召开，表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。本次会议由公司董事长李欣先生主持。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事9人，出席5人，分为别李欣先生、赵建州先生、方伟先生、解宗光先生以及独立董事陈琪女士，其余董事因工作原因未能出席本次会议；

2、公司在任监事3人，出席3人，分别为骆永进先生、王培增先生、胡春玲女士；

3、公司董事会秘书出席了本次会议；其他高管列席了本次会议。

二、议案审议情况

(一)非累积投票议案

1、议案名称：《公司2019年年度报告》及其摘要

审议结果：通过

表决情况：

■

2、议案名称：《公司2019年度董事会工作报告》

审议结果：通过

表决情况：

■

3、议案名称：《公司2019年度监事会工作报告》

审议结果：通过

表决情况：

■

4、议案名称：《公司2019年度独立董事述职报告》

审议结果：通过

表决情况：

■

5、议案名称：《公司审计委员会2019年度履职情况报告》

审议结果：通过

表决情况：

■

6、议案名称：《公司2019年度财务决算及2020年度财务预算报告》

审议结果：通过

表决情况：

■

7、议案名称：《公司2019年度利润分配及资本公积金转增股本预案》

审议结果：通过

表决情况：

■

8、议案名称：《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

9、议案名称：《关于增加公司经营范围暨修订〈公司章程〉的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

10、议案名称：《关于提请股东大会授权董事会加强对公司闲置资金管理的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

(二)现金分红分段表决情况

■

(三)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

■

(四)关于议案表决的有关情况说明

议案7、议案9为特别决议议案，需经出席本次股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：广东华商律师事务所

律师：郭峻珲律师和姜诚律师

2、律师见证结论意见：

本所律师认为，河南思维自动化设备股份有限公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则（2016年修订）》及《公司章程》的有关规定；出席会议的人员资格、召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。

四、备查文件目录

1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

3、本所要求的其他文件。

河南思维自动化设备股份有限公司

2020年4月30日