创业板在审企业
平移安排基本清晰

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据券商人士透露，为了提升审核效率，降低审核问题数量和轮次，深交所已总结一些共性、高频问题，汇总为创业板审核关注事项，为相关各方准备申报材料提供指引，目前审核关注事项已经在向保荐机构征求意见。

审核关注事项覆盖了需要在招股说明书中披露的历史沿革、合法合规、业务以及技术、财务信息等。每一项审核关注事项都明确了对应的信息披露要求、具体核查要求以及相应的规则依据表。

“这类归纳总结将为接下来的申报工作增质提效，我们都在认真研究当中。”上述券商人士表示。

中介机构未尽责或遭遇监管措施

据上述券商人士介绍，创业板注册制强调审核以信息披露为中心，压严压实中介责任，尤其强调中介机构要归位尽责。中介机构需提前确认其及经办人员的资质合规，以及申报企业是否在限制清单中，如果材料上报后发现资质有问题，可能会遭遇监管措施。

此外，每名保荐人可在创业板同时负责两家在审企业，但最近三年内有过违规记录、最近三年内未曾担任过已完成的首发和再融资项目签字代表人的，仅可负责一家。

参考上市公司信息披露考核方法，交易所考虑对每次上报的招股书、反馈回复进行打分，并以此作为对保荐人、证券服务机构在创业板从事股票发行上市相关业务的执业质量定期评价的依据。