广东华铁通达高铁装备股份有限公司关于召开2019年度股东大会的提示性公告

证券代码：000976 证券简称：华铁股份 公告编号：2020-043

广东华铁通达高铁装备股份有限公司关于召开2019年度股东大会的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称“公司”）2019年度股东大会决定于2020年6月4日在北京召开，公司分别于2020年5月14日和2020年5月23日在《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）上刊登了《关于召开2019年度股东大会的通知》（公告编号：2020-035）以及《关于2019年度股东大会增加临时提案暨补充通知的公告》（公告编号：2020-042），本次股东大会将采取现场投票和网络投票相结合的方式召开，现根据相关规定发布提示性公告，并将本次会议有关事项公告如下：

重要内容提示：

● 股东大会召开时间：2020年6月4日下午2:30。

● 股东大会召开地点：北京市东城区兴化东里27号一楼会议室。

● 会议方式：现场投票与网络投票相结合方式。

● 特别决议事项：

7、 审议《关于2020年度对外担保计划的议案》

8、 审议《〈公司章程〉修订案》

以上议案需经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

● 累积投票事项：

9、 审议《关于选举第九届董事会非独立董事的议案》

10、审议《关于选举第九届董事会独立董事的议案》

11、审议《关于选举第九届监事会非职工代表监事的议案》

一、召开股东大会的基本情况

（一）股东大会届次：2019年度股东大会。

（二）股东大会会议召集人：公司董事会。本次年度股东大会由公司第八届董事会2020年第一次临时会议决定召开。

（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定。

（四）本次股东大会的召开时间：

现场会议时间为：2020年6月4日（星期四）下午2:30；

网络投票时间为：2020年6月4日；

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2020年6月4日上午9:30～11:30，下午1:00～3:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2020年6月4日上午9：15至下午3:00期间的任意时间。

（五）会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网系统投票中的一种方式进行表决，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

（六）会议的股权登记日

1、股权登记日：2020年6月1日（星期一）

（七）出席股东大会的对象

1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。

于股权登记日2020年6月1日（星期一）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

2、公司董事、监事及高级管理人员。

3、公司聘请的律师。

（八）现场会议召开地点：北京市东城区兴化东里27号一楼会议室。

二、会议审议事项

1、 审议《公司 2019年年度报告及摘要》

2、 审议《公司2019年度董事会工作报告》

3、 审议《公司2019年度监事会工作报告》

4、 审议《公司 2019年度财务决算报告》

5、 审议《公司2019年度利润分配预案》

6、 审议《关于2020年度向银行等金融机构申请综合授信的议案》

7、 审议《关于2020年度对外担保计划的议案》

8、 审议《〈公司章程〉修订案》

9、 审议《关于选举第九届董事会非独立董事的议案》

9.01 《选举宣瑞国先生为第九届董事会非独立董事》

9.02 《选举石松山先生为第九届董事会非独立董事》

9.03 《选举王承卫先生为第九届董事会非独立董事》

9.04 《选举杨永林先生为第九届董事会非独立董事》

9.05 《选举韩文麟先生为第九届董事会非独立董事》

9.06 《选举廖雁鸣先生为第九届董事会非独立董事》

10、审议《关于选举第九届董事会独立董事的议案》

10.01 《选举王泰文先生为第九届董事会独立董事》

10.02 《选举孙喜运先生为第九届董事会独立董事》

10.03 《选举袁坚刚先生为第九届董事会独立董事》

11、审议《关于选举第九届监事会非职工代表监事的议案》

11.01 《选举段颖女士为第九届监事会非职工代表监事》

11.02 《选举陈伟奇先生为第九届监事会非职工代表监事》

独立董事将在本次股东大会上述职。

议案7、8需经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

议案9-11为采取累积投票方式选举董事或非职工代表监事，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议，方可提交股东大会进行表决。

以上议案已经公司第八届董事会第三十次会议、第八届监事会第二十三次会议、第八届董事会2020年第一次临时会议、第八届董事会2020年第二次临时会议、第八届监事会2020年第一次临时会议审议通过。具体内容详见公司刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

三、提案编码

表一：本次股东大会提案编码示例表

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四、会议登记等事项

（一）登记方式：异地股东可以通过传真方式登记。

1、法人股东应当由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应当持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证和法人股东账户卡到公司办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应当持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书（见附件2）和法人股东账户卡到公司登记。

2、个人股东亲自出席会议的，应当持本人有效身份证和股东账户卡至公司登记；委托代理人出席会议的，代理人还应当出示代理人本人有效身份证、股东授权委托书（见附件2）。

3、异地股东可以用传真、信函等方式登记，传真或信函以抵达公司的时间为准。以传真方式进行登记的股东，务必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给公司。

（二）登记时间：2020年6月2日上午8:30－11:30，下午1:30－5:30。未在上述时间内登记的公司股东，亦可参加公司股东大会。

（三）登记地址：北京市东城区兴化东里27号一楼会议室。

（四）会议联系人：薛雪静

（五）联系电话：010-56935791 联系传真：010-56935788

（六）会议费用：本次股东大会会期半天，与会股东住宿、交通费用自理。

（七）网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。参加网络投票时涉及具体的操作详见附件1。

六、备查文件

1、广东华铁通达高铁装备股份有限公司第八届董事会第三十次会议决议；

2、广东华铁通达高铁装备股份有限公司第八届监事会第二十三次会议决议；

3、广东华铁通达高铁装备股份有限公司第八届董事会2020年第一次临时会议决议；

4、广东华铁通达高铁装备股份有限公司第八届董事会2020年第二次临时会议决议；

5、广东华铁通达高铁装备股份有限公司第八届监事会2020年第一次临时会议决议。

广东华铁通达高铁装备股份有限公司董事会

2020年6月1日

附件1

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码与投票简称：投票代码：360976 ；投票简称：华铁投票

2、填报表决意见或选举票数

对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

■

各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

① 选举非独立董事（如表一提案9.00，采用等额选举，应选人数为6位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×6

股东可以将所拥有的选举票数在6位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

② 选举独立董事（如表一提案10.00，采用等额选举，应选人数为3位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

股东可以将所拥有的选举票数在3位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

③ 选举监事（如表一提案11.00，采用等额选举，应选人数为2位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

股东可以将所拥有的选举票数在2位监事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外议案表达相同意见。

4、在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2020年6月4日的交易时间，即9:30-11:30和13:00-15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2020年6月4日9：15至下午3：00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2

授权委托书

广东华铁通达高铁装备股份有限公司：

兹全权委托 先生（女士）代表本人/本公司出席广东华铁通达高铁装备股份有限公司2019年度股东大会，并按照按本授权委托书指示对会议审议事项行使投票权。

委托人名称：

委托人身份证号码/统一社会信用代码：

委托人股东帐户号：

委托人持股性质和数量：

受托人姓名及身份证号码：

如果本委托人不作具体指示，受托人是否可以按自己的意思表决：

是□ 否□

本人对本次会议审议事项的表决意见：

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议案1-8委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，议案9-11委托人应在委托书中同意事项填写表决票数，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

委托人盖章（签名）： 受托人签名：

授权委托书签发日期：

授权委托书有效期限：自本授权委托书签署日至本次股东大会会议结束