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    平安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(摘要)更新
    2020-08-01       来源:上海证券报      

      基金管理人:平安基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司

      二零二零年六月

      【重要提示】

      平安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2018年3月22日证监许可[2018]517号文注册募集。本基金的基金合同于2018年6月21日正式生效。

      基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

      本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。本基金为平安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金(简称“目标ETF”)的ETF联接基金,通过投资于目标ETF跟踪标的指数表现,具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。投资者投资于本基金在极端情况下可能损失全部本金。

      本基金主要投资于目标 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股,还可少量投资于非成份股、债券、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下,如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。

      本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板上市交易股票或选择不将基金资产投资于科创板上市交易股票。本基金资产并非必然投资科创板上市交易股票。

      本基金可投资科科创板上市交易股票,将承担因上市条件、交易规则、退市制度等差异带来的特有风险,包括流动性风险、退市风险、投资集中风险等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。

      投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

      本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

      本招募说明书所载内容截止日期为2020年6月20日,其中投资组合报告与基金业绩截止日期为2020年3月31日。有关财务数据未经审计。

      本基金托管人中国工商银行股份有限公司于2020年7月27日对本招募说明书进行了复核。

      一、基金管理人

      一、基金管理人概况

      1、基本情况

      名称:平安基金管理有限公司

      注册地址:深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层

      办公地址:深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层

      批准设立机关:中国证券监督管理委员会

      批准设立文号:中国证监会 证监许可【2010】1917号

      法定代表人:罗春风

      成立日期:2011年1月7日

      组织形式:有限责任公司(中外合资)

      注册资本:人民币130,000万元

      存续期间:持续经营

      联系人:马杰

      联系电话:0755-22623179

      2、股东名称、股权结构及持股比例:

      ■

      基金管理人无任何受重大行政处罚记录。

      3、客服电话:400-800-4800(免长途话费)

      二、基金管理人主要人员情况

      1、董事、监事及高级管理人员

      (1)董事会成员

      罗春风先生,董事长,博士,高级经济师。1966年生。曾任中华全国总工会国际部干部,平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北京分公司总经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有限公司总经理。现任平安基金管理有限公司董事长,兼任深圳平安汇通投资管理有限公司执行董事。

      肖宇鹏先生,董事,学士,1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金管理有限公司督察长。现任平安基金管理有限公司总经理。

      陈宁先生,董事,硕士,1973年生。曾任职于中国银行、中银香港和德勤公司。现任中国平安保险(集团)股份有限公司财务企划中心资金部总经理,兼任平安不动产有限公司董事、中国平安保险海外(控股)有限公司董事、深圳平安金融科技咨询有限公司董事、平安消费金融有限公司董事、平安国际智慧城市科技股份有限公司董事、安科海外財資管理有限公司董事。

      马琳女士,董事,硕士,1982年生。曾任职于普华永道、香港汇发基金管理有限公司。2009年加入中国平安保险(集团)股份有限公司,历任集团内控管理中心银行风险管理岗、银行风险管理室经理及集团首席投资官办公室资产策略经理,自2018年5月起至今,担任集团资产管控中心高级资产策略经理,兼任平安财产保险股份有限公司董事、平安养老保险股份有限公司董事。

      杨玉萍女士,董事,学士,1983年生。曾于平安数据科技(深圳)有限公司从事运营规划,现任中国平安保险(集团)股份有限公司人力资源中心薪酬规划管理部高级人力资源经理。

      叶杨诗明女士,董事,硕士,1961年生,加拿大籍。曾任职于澳新银行、渣打银行、汇丰银行并担任高级管理职务。2011年加入大华银行集团,现任大华银行有限公司董事总经理兼香港区总裁兼大华银行(中国)有限公司非执行董事,同时兼任瑞士德科集团顾问、崇侨托管(香港)有限公司董事、数码通电讯集团独立非执行董事、United Investments Private Ltd董事、United Orient Capital G.P. Ltd 董事、大华银行托管(香港)有限公司董事、United Pte Equity Investments (Cayman) Ltd董事、新加坡大华亚洲(香港)有限公司董事、大华投资管理(上海)有限公司董事。

      张文杰先生,董事,学士,1964年生,新加坡。现任大华资产管理有限公司执行董事及首席执行长,新加坡投资管理协会执行委员会委员。历任新加坡政府投资公司“特别投资部门”首席投资员,大华资产管理有限公司组合经理,国际股票和全球科技团队主管。

      薛世峰先生,独立董事,硕士,1963年生。曾任江西省行政学院老师、深圳市龙岗镇投资管理公司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总经理、法定代表人、深圳市鑫德莱实业有限公司总经理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律顾问,后加入广东万乘律师事务所任专职律师,现任广东宏泰律师事务所高级合伙人、专职律师。

      李娟娟女士,独立董事,学士,1965年生。曾任安徽商业高等专科学校教师、深圳兴粤会计师事务所项目经理、深圳职业技术学院经济系教师、会计专业主任、深圳职业技术学院计财处处长;现任深圳职业技术学院经济学院副院长。

      刘雪生先生,独立董事,硕士,1963年生。曾任深圳蛇口中华会计师事务所审计员、深圳华侨城集团会计师、财务经理、子公司副总经理、总会计师、深圳市注册会计师协会部门临时负责人、秘书长助理;现任深圳市注册会计师协会秘书长。

      潘汉腾先生,独立董事,学士,1949年生。曾任新加坡赫乐财务有限公司助理经理、新加坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高级执行副总裁;现任彩日本料理私人有限公司非执行董事、一合环保控股有限公司独立董事、速美建筑集团有限公司独立董事、华业集团有限公司独立董事。

      (2)监事会成员

      巢傲文先生,监事会主席,硕士,1967年生。曾任江西客车厂科室助理工程师;深圳市龙岗区投资管理公司经济研究部科员;平安银行(原深圳发展银行)营业部柜员、副主任、支行会计部副主任、总行电脑部规划室经理、总行零售银行部综合室经理、总行稽核部零售稽核室主管、总行稽核部总经理助理;广东南粤银行总行稽核监察部副总经理(主持工作)、总行人力资源部总经理、惠州分行筹建办主任、分行行长、总行稽核部总经理;现任职于中国平安保险(集团)股份有限公司稽核监察部总经理室,兼任重庆金融资产交易所监事会主席。

      冯方女士,监事,硕士,1975年生,新加坡。曾任职于淡马锡控股和其旗下的富敦资产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司。于2013年加入大华资产管理,现任区域总办公室主管。

      郭晶女士,监事,硕士,1979年生。曾任广东溢达集团研发总监助理、侨鑫集团人力资源管理岗;平安基金管理有限公司人力资源室经理。

      李峥女士,监事,硕士,1985年生。曾任德勤华永会计师事务所高级审计员、深圳市宝能投资集团财务部会计主管,现任平安基金管理有限公司稽核高级经理。

      (3)公司高管

      罗春风先生,博士,高级经济师。1966年生。曾任中华全国总工会国际部干部,平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北京分公司总经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有限公司总经理,现任平安基金管理有限公司董事长兼任深圳平安汇通投资管理有限公司执行董事。

      肖宇鹏先生,学士,1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金管理有限公司督察长;现任平安基金管理有限公司总经理。

      林婉文女士,1969年生,毕业于新加坡国立大学,拥有学士和荣誉学位,新加坡籍。曾任新加坡国防部职员,大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、个人金融部投资产品销售主管、大华银行集团行长助理,大华资产管理公司大中华区业务开发主管,高级董事。现任平安基金管理有限公司副总经理。

      陈特正先生,督察长,学士,1969年生。曾任深圳发展银行龙岗支行行长助理,龙华支行副行长、龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总经理、平安银行深圳分行信贷审批部总经理、平安银行总行公司授信审批部高级审批师、平安银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现任平安基金管理有限公司督察长。

      2、基金经理

      成钧先生,上海交通大学博士,南京大学和上海证券交易所博士后,曾任职于上海证券交易所、国泰基金管理有限公司、嘉实基金管理有限公司、中国平安人寿保险股份有限公司。2017年2月加入平安基金管理有限公司,现任ETF指数中心指数投资总监。同时担任平安沪深300交易型开放式指数证券投资基金(2017-12-25至今)、平安中证500交易型开放式指数证券投资基金(2018-03-23至今)、平安沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2018-04-04-至今)、平安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金(2018-06-15至今)、平安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2018-06-21至今)、平安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2018-09-05至今)、平安创业板交易型开放式指数证券投资基金(2019-03-15至今)、平安中证5-10年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资基金(2019-07-30至今)、平安中债-中高等级公司债利差因子交易型开放式指数证券投资基金(2019-07-30至今)、平安中证粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数证券投资基金(2019-09-23至今)、平安创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2020-03-25至今)、平安中债-0-5年广东省地方政府债交易型开放式指数证券投资基金(2020-04-29至今)基金经理。

      成钧曾管理的基金名称及管理时间:平安MSCI中国A股低波动交易型开放式指数证券投资基金(2018-06-07至2019-09-12)。

      钱晶先生,美国纽约大学理工学院硕士。曾先后担任国信证券股份有限公司量化分析师、华安基金管理有限公司基金经理。2017年10月加入平安基金管理有限公司,曾任资产配置事业部ETF指数部投资经理。现担任ETF指数中心投资副总监,同时担任平安中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金(2018-03-26至今)、平安MSCI中国A股低波动交易型开放式指数证券投资基金(2018-06-20至今)、平安港股通恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金(2018-11-06至今)、平安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2019-02-28至今)、平安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金(2019-02-28至今)、平安创业板交易型开放式指数证券投资基金(2019-03-15至今)、平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金(2019-07-12至今)、平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金(2019-12-31至今)、平安创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2020-03-25至今)基金经理。

      3、资产配置投资决策委员会成员

      公司总经理肖宇鹏先生、MOM投资部投资执行总经理夏添凉先生,FOF投资中心FOF投资团队投资执行总经理代宏坤先生、FOF投资中心养老金投资团队投资执行总经理高莺女士、ETF指数投资中心投资总监成钧先生、MOM投资部基金经理易文斐先生、MOM投资部投资经理张月女士。

      4、上述人员之间不存在近亲属关系。

      三、基金管理人的职责

      1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

      2、办理基金备案手续;

      3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;

      4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;

      5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资;

      6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

      7、依法接受基金托管人的监督;

      8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回的价格;

      9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

      10、编制季度报告、中期报告和年度报告;

      11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

      12、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露,但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的除外;

      13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;

      14、按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

      15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

      16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上;

      17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;

      18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

      19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人;

      20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

      21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;

      22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任;

      23、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

      24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人;

      25、执行生效的基金份额持有人大会的决议;

      26、建立并保存基金份额持有人名册;

      27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

      四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺

      1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;

      2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为,并承诺建立健全的内部风险控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:

      (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

      (2)不公平地对待管理的不同基金财产;

      (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

      (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

      (5)侵占、挪用基金财产;

      (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

      (7)玩忽职守,不按照规定履行职责;

      (8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

      3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

      (1)越权或违规经营;

      (2)违反基金合同或托管协议;

      (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;

      (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

      (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

      (6)玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;

      (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

      (8)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;

      (9)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序;

      (10)贬损同行,以提高自己;

      (11)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

      (12)以不正当手段谋求业务发展;

      (13)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

      (14)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的行为。

      五、基金管理人关于禁止性行为的承诺

      为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:

      1、承销证券;

      2、违反规定向他人贷款或者提供担保;

      3、从事承担无限责任的投资;

      4、买卖除目标ETF以外的其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

      5、向其基金管理人、基金托管人出资;

      6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

      7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

      如法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。

      六、基金经理承诺

      1、依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;

      2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;

      3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

      4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

      七、基金管理人的内部控制制度

      1、内部控制制度概述

      为了保证公司规范运作,有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险,确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整,从而最大程度地保护基金份额持有人的利益,本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。

      内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组成。

      公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是对各项基本管理制度的总揽和指导,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

      基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。

      部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。

      2、内部控制原则

      健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。

      有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。

      独立性原则。公司各机构、部门、和岗位在职能上应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

      相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡,并通过切实可行的措施来实行。

      成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性,运用科学化的方法尽量降低经营运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

      3、主要内部控制制度

      (1)内部会计控制制度

      公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算业务指引》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责,并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。

      内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。

      (2)风险管理控制制度

      风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定,风险控制制度由风险控制的目标和原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。

      风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等程序性风险管理制度。

      (3)监察稽核制度

      公司设立督察长,经董事会聘任,报中国证监会相关机构认可。根据公司监察稽核工作的需要,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案,就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况,董事会对督察长的报告进行审议。

      公司设立法律合规监察部开展监察稽核工作,并保证法律合规监察部的独立性和权威性。公司明确了法律合规监察部及内部各岗位的具体职责,严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。

      法律合规监察部强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况,促使公司各项经营管理活动的规范运行。

      公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作,对违反法律法规和公司内部控制制度的,追究有关部门和人员的责任。

      二、基金托管人

      (一)基金托管人基本情况

      名称:中国工商银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

      成立时间:1984年1月1日

      法定代表人: 陈四清

      注册资本:人民币35,640,625.7089万元

      联系电话:010-66105799

      联系人:郭明

      (二)主要人员情况

      截至2020年6月,中国工商银行资产托管部共有员工212人,平均年龄33岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

      (三)基金托管业务经营情况

      作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2020年6月,中国工商银行共托管证券投资基金1094只。自2003年以来,本行连续十七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的73项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

      (四)基金托管人的内部控制制度

      中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从2005年至今共十三次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅,全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”

      1、内部风险控制目标

      保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

      2、内部风险控制组织结构

      中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

      3、内部风险控制原则

      (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

      (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。

      (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。

      (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。

      (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。

      (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

      4、内部风险控制措施实施

      (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

      (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。

      (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。

      (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。

      (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。

      (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

      (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

      5、资产托管部内部风险控制情况

      (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定地发展。

      (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

      (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。

      (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

      三、相关服务机构

      (一)基金份额发售机构

      1、直销机构

      平安基金管理有限公司

      办公地址:深圳福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34楼

      法定代表人:罗春风

      直销电话:0755-22627627

      直销传真:0755-23990088

      联系人:郑权

      网址:www.fund.pingan.com

      2、其他销售机构

      (1)和耕传承基金销售有限公司

      注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼503

      办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号院2号楼

      法定代表人:温丽燕

      联系人:董亚芳

      联系电话:4000-555-671

      客服电话:4000-555-671

      网址:http://www.hgccpb.com/

      (2)上海万得基金销售有限公司

      注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

      办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

      法定代表人:黄祎

      联系人:徐亚丹

      联系电话:021-51327185

      客服电话:400-799-1888

      网址:www.520fund.com.cn

      (3)大连网金基金销售有限公司

      注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

      办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

      法定代表人:樊怀东

      联系人:王清臣

      传真:0411-39027835

      客服电话:4000-899-100

      网址:http://www.fundzone.cn

      (4)喜鹊财富基金销售有限公司

      注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

      办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

      法定代表人:王舰正

      联系人:曹砚财、张萌

      联系电话:010-58349088

      客服电话:4006997719

      网址:www.xiquefund.com

      (5)宜信普泽(北京)基金销售有限公司

      注册地址:北京市朝阳区西大望路1号2号楼9层1008

      办公地址:北京市朝阳区西大望路1号2号楼9层1008

      法定代表人:戎兵

      联系人:魏晨

      联系电话:010-52413385

      客服电话:400-6099-200

      网址:http://www.yixinfund.com/

      (6)深圳市金海九州基金销售有限公司

      注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

      办公地址:深圳市南山区海德三道168号航天科技广场A座32楼

      法定代表人:彭维熙

      联系人:彭维熙

      联系电话:0755-81994266

      客服电话:4000993333

      网址:www.jhjzfund.com

      (7)弘业期货股份有限公司

      注册地址:南京市中华路50号

      办公地址:南京市中华路50号

      法定代表人:周剑秋

      联系人:郭晓蓉

      电话:025-68509525

      传真:025-52313068

      客服电话:400-828-1288

      网址:http://www.ftol.com.cn/etrading

      (8)阳光人寿保险股份有限公司

      注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

      办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

      法定代表人:李科

      联系人:王超

      联系电话:010-85632771

      客服电话:95510

      网址:http:fund.sinosig.com

      (9)东方财富证券股份有限公司

      注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

      办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦16楼

      法定代表人:徐伟琴

      联系人:付佳

      联系电话:021-23586603

      客服电话:95357-8

      网址:http://www.18.cn/

      (10)上海陆享基金销售有限公司

      注册地址:上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路888号1幢1区14032室

      办公地址:上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇广场二座16层

      法定代表人: 陈志英

      联系人:唐京莎

      电话:021-53398816

      网址:http://www.luxxfund.com/

      (11)上海凯石财富基金销售有限公司

      注册地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦

      办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦

      法定代表人:陈继武

      联系人:高浩辉

      联系电话:021-63333389

      客服电话:400 643 3389

      网址:https://www.vstonewealth.com/

      (12)国盛证券有限责任公司

      注册地址:江西省南昌市新建区子实路1589号

      办公地址:江西省南昌市新建区子实路1589号

      法定代表人:徐丽峰

      客服电话:956080

      网址:www.gszq.com

      (13)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

      注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

      办公地址:北京市宣武门外大街甲1号新华社三工作区5F

      法定代表人:钱昊旻

      联系人:徐英

      电话:010-59336539

      传真:010-59336500

      客服电话:4008909998

      网址:www.jnlc.com

      (14)华瑞保险销售有限公司

      注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

      办公地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

      法定代表人:路昊

      联系人:茆勇强

      电话:021-61058785

      传真:021-61098515

      客服电话:400-111-5818

      网址:www.huaruisales.com

      (15)上海天天基金销售有限公司

      注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

      办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

      法定代表人:其实

      联系人:高莉莉

      电话:021-54509998

      传真:021-64385308

      客服电话:400-1818-188

      网址:www.1234567.com.cn

      (16)上海好买基金销售有限公司

      注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼401室

      办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号903室

      法定代表人:杨文斌

      联系人:徐超逸

      联系电话:021-36696312

      客服电话:400-700-9665

      网址:http://www.ehowbuy.com/

      (17)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

      注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

      办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

      法定代表人:祖国明

      联系人:韩爱彬

      电话:021-60897840

      传真:0571-26697013

      客服电话:400-766-123

      网址:www.fund123.cn

      (18)上海长量基金销售有限公司

      注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

      办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

      法定代表人:张跃伟

      联系人:党敏

      电话:021-20691922

      传真:021-20691861

      客服电话:4008202899

      网址:www.erichfund.com

      (19)浙江同花顺基金销售有限公司

      注册地址:浙江省杭州市文二西路1号903室

      办公地址:浙江省杭州市余杭区同顺街18号同花顺大楼

      法定代表人:吴强

      联系人:董一锋

      联系电话:0571-88911818

      客服电话:952555

      网址:http://www.5ifund.com/

      (20)南京苏宁基金销售有限公司

      注册地址:南京市玄武区苏宁大道1号

      办公地址:南京市玄武区苏宁大道1号

      法定代表人:王锋

      联系人:王锋

      联系电话:025-66996699

      客服电话:95177

      网址:http://www.snjijin.com/

      (21)北京汇成基金销售有限公司

      注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

      办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

      法定代表人:王伟刚

      联系人:丁向坤

      联系电话:010-56282140

      客服电话:400-619-905

      网址:http://www.fundzone.cn

      (22)上海联泰基金销售有限公司

      注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

      办公地址:上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼

      法定代表人:燕斌

      联系人:汤蕾

      联系电话:021-51507071

      客服电话:4000-466-788

      网址:www.66zichan.com

      (23)上海基煜基金销售有限公司

      注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

      办公地址: 上海市杨浦区昆明路518号A1002室

      法定代表人:王翔

      联系人: 蓝杰

      电话: 021-65370077

      传真: 021-55085991

      客服电话: 021-65370077

      网址: www.jiyufund.com.cn

      (24)上海中正达广基金销售有限公司

      注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

      办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

      法定代表人:黄欣

      联系人:戴珉微

      电话:021-33768132

      客服电话:400-6767-523

      网址:www.zzwealth.cn

      (25)北京虹点基金销售有限公司

      注册地址:北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室

      办公地址:北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门2层216室

      法定代表人:何静

      联系人:王重阳

      联系电话:400-618-0707

      客服电话:400-618-0707

      网址:http://www.hongdianfund.com/

      (26)上海陆金所基金销售有限公司

      注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

      办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号

      法定代表人:王之光

      联系人:宁博宇

      联系电话:021-20665952

      客服电话:400-821-9031

      网址:www.lufund.com

      (27)珠海盈米基金销售有限公司

      注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-349

      办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203室

      法定代表人:肖雯

      联系人:邱湘湘

      联系电话:020-89629099

      客服电话:020-89629066

      网址:http://www.yingmi.cn/

      (28)北京肯特瑞基金销售有限公司

      注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157

      办公地址:北京市通州区亦庄经济开发区科创十一街18号院A座15层

      法定代表人:王苏宁

      联系人:娄云

      电话:4000888816

      客服电话:95118

      网址:http://fund.jd.com

      (29)北京蛋卷基金销售有限公司

      注册地址:北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室

      办公地址:北京市朝阳区融新科技中心C座17层

      法定代表人:钟斐斐

      联系人:赵旸

      联系电话:010-61840600

      客服电话:400-159-9288

      网址:http://www.danjuanapp.com/

      (30)中国平安人寿保险股份有限公司

      注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 14、15、16、41、44、 45、46 层

      办公地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 14、15、16、41、44、 45、46 层

      法定代表人:丁新民

      联系人:葛童

      联系电话:021-38646046

      客服电话:95511 转 1

      传真:021-50475630

      网址:http://life.pingan.com

      (31) 中信期货有限公司

      注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

      办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

      法定代表人:张皓

      传真:010-5776 2999

      客服电话:400-990-8826

      网址:www.citicsf.com

      (32) 世纪证券有限责任公司

      注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406

      办公地址:广东省深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层

      法定代表人:李强

      客服电话:4008323000

      网址:www.csco.com.cn

      (33) 江苏汇林保大基金销售有限公司

      注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

      办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005

      法定代表人:吴言林

      电话:025-66046166转837

      传真:025-56663409

      联系人:孙平

      客户服务热线:025-66046166

      网址:www.huilinbd.com

      (34) 民商基金销售(上海)有限公司

      注册地址:上海黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室

      办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

      法定代表人:贲惠琴

      传真:021-50206001

      客服电话:021-50206003

      公司网站 http://www.msftec.com

      (35) 华安证券股份有限公司

      注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

      办公地址:合肥市蜀山区南二环路959号财智中心华安证券B1座0327室

      邮政编码:230081

      法定代表人:章宏韬

      客服电话:95318

      网址:www.hazq.com

      (36) 国泰君安证券股份有限公司

      注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

      办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦

      法定代表人:贺青

      传真:021-38670666

      网址:www.gtja.com

      服务热线 : 95521 / 4008888666

      (37) 中信建投证券股份有限公司

      注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

      办公地址:北京市朝阳门内大街188号

      法定代表人:王常青

      客服电话:400-8888-108

      传真:010-65182261

      网址:www.csc108.com

      (38) 中信证券股份有限公司

      注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

      办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

      法定代表人:张佑君

      客服电话:95548

      网址:www.cs.ecitic.com

      (39) 中国银河证券股份有限公司

      注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

      办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

      法定代表人:陈共炎

      联系人:辛国政

      客服电话:400-8888-888/95551

      传真:010-83574807

      网址:www.chinastock.com.cn

      (40) 申万宏源证券有限公司

      注册地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场45楼

      办公地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场40楼

      法定代表人:杨玉成

      客服电话:95523或4008895523

      传真:021-33388224

      网址:www.swhysc.com

      (41) 西南证券股份有限公司

      注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

      办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

      法定代表人:廖庆轩

      客服电话:95355、400-8096-096

      传真:023-63786212

      网址:www.swsc.com.cn

      (42) 渤海证券股份有限公司

      注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

      办公地址:天津市南开区宾水西道8号

      法定代表人:安志勇

      客服电话:4006515988

      网址:www.ewww.com.cn

      (43) 中信证券(山东)有限责任公司

      注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

      办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

      法定代表人:姜晓林

      客服电话:95548

      传真:0532-85022605

      网址:sd.citics.com

      (44) 信达证券股份有限公司

      注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

      办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

      法定代表人:肖林

      客服电话:95321

      网址:www.cindasc.com

      (45) 国联证券股份有限公司

      注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号7-9层

      办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号7-9层

      法定代表人:姚志勇

      联系人:沈刚

      电话:0510-82831662

      传真:0510-82830162

      客服电话:95570

      网址:www.glsc.com.cn

      (46) 平安证券股份有限公司

      注册地址:深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层

      办公地址:深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层

      法定代表人:何之江

      客服电话:95511-8

      传真:0755-82400862

      网址:www.stock.pingan.com

      (47) 申万宏源西部证券有限公司

      注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

      办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

      法定代表人:李琦

      传真:010-88085195

      客服电话:4008000562

      网址:www.hysec.com

      (48) 第一创业证券股份有限公司

      注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

      办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼

      法定代表人:刘学民

      传真:0755-25838701

      客服电话:95358

      网址:www.firstcapital.com.cn

      (49) 中国工商银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区复兴门内大街55 号

      办公地址:北京市西城区复兴门内大街55 号

      法定代表人:陈四清

      联系人:杨威

      电话:010-66107900

      客户服务电话:95588

      网址: www.icbc.com.cn

      (50) 中国银行股份有限公司

      住所:北京市复兴门内大街1号

      办公地址:北京市复兴门内大街1号

      法定代表人:刘连舸

      客服电话:95566

      网址:www.boc.cn

      (51) 交通银行股份有限公司

      注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号

      办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号

      法定代表人:任德奇

      联系人:王菁

      联系电话:021-58781234

      客户服务电话:95559

      网址:www.bankcomm.com

      (52) 平安银行股份有限公司

      注册地址:广东省深圳市福田区益田路5023号

      办公地址:广东省深圳市福田区益田路5023号

      法定代表人:谢永林

      客服电话:95511-3

      传真:021-50979507

      网址:http://bank.pingan.com

      (53) 海银基金销售有限公司

      注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室

      办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼

      法定代表人:巩巧丽

      传真:021-80133413

      客服电话:400-808-1016

      公司网址:www.fundhaiyin.com

      (54) 中信证券华南股份有限公司

      注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

      办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

      法定代表人:胡伏云

      客户服务电话:95548

      传真:020-88836984

      网址:www.gzs.com.cn

      (55)招商银行股份有限公司

      注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

      办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

      法定代表人:李建红

      联系人:邓炯鹏

      联系电话: 0755-83077278

      客服电话:95555

      网址:www.cmbchina.com

      (56)北京植信基金销售有限公司

      注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

      办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

      法定代表人:于龙

      联系人:吴鹏

      客服电话:4006-802-123

      网址:www.zhixin-inv.com

      (二)登记机构

      平安基金管理有限公司

      注册地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心34层

      办公地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心34层

      法定代表人:罗春风

      电话:0755-22624581

      传真:0755-23990088

      联系人:张平

      (三)出具法律意见书的律师事务所

      律师事务所:上海市通力律师事务所

      地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

      负责人:俞卫锋

      电话:021-3135 8666

      传真:021-3135 8600

      经办律师:黎明、陈颖华

      联系人:陈颖华

      (四)审计基金财产的会计师事务所

      会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

      住所:上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

      办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

      法定代表人:李丹

      联系电话:(021)2323 8888

      传真电话:(021)2323 8800

      经办注册会计师:郭素宏、邓昭君

      联系人:邓昭君

      四、基金的名称

      平安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金

      (下转18版)