南亚新材料科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板
上市投资风险特别公告
248 华夏基金管理有限公司 华夏新锦升灵活配置混合型证券投资基金 32.68 880 高价剔除
249 华夏基金管理有限公司 华夏基金华兴1号股票型养老金产品 32.68 770 高价剔除
250 华夏基金管理有限公司 基本养老保险基金三零四组合 32.68 1,800 高价剔除
251 华夏基金管理有限公司 基本养老保险基金八零三组合 32.68 1,800 高价剔除
252 华夏基金管理有限公司 华夏基金华益4号股票型养老金产品 32.68 550 高价剔除
253 华夏基金管理有限公司 华夏新锦汇灵活配置混合型证券投资基金 32.68 1,590 高价剔除
254 华夏基金管理有限公司 华夏新锦顺灵活配置混合型证券投资基金 32.68 1,780 高价剔除
255 华夏基金管理有限公司 华夏基金华益3号股票型养老金产品 32.68 1,800 高价剔除
256 华夏基金管理有限公司 华夏基金华益2号股票型养老金产品 32.68 1,800 高价剔除
257 华夏基金管理有限公司 华夏基金华兴6号股票型养老金产品 32.68 880 高价剔除
258 华夏基金管理有限公司 华夏基金华兴5号股票型养老金产品 32.68 1,800 高价剔除
259 华夏基金管理有限公司 华夏基金华兴4号股票型养老金产品 32.68 640 高价剔除
260 华夏基金管理有限公司 华夏基金华兴3号股票型养老金产品 32.68 1,800 高价剔除
261 华夏基金管理有限公司 华夏移动互联灵活配置混合型证券投资基金（QDII) 32.68 1,260 高价剔除
262 华夏基金管理有限公司 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 32.68 1,700 高价剔除
263 华夏基金管理有限公司 华夏基金华益1号股票型养老金产品 32.68 1,140 高价剔除
264 华夏基金管理有限公司 华夏沪港通上证50AH优选指数证券投资基金（LOF) 32.68 1,800 高价剔除
265 华夏基金管理有限公司 华夏基金新赢1号资产管理计划 32.68 1,800 高价剔除
266 华夏基金管理有限公司 华夏创新前沿股票型证券投资基金 32.68 1,800 高价剔除
267 华夏基金管理有限公司 华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金 32.68 1,390 高价剔除
268 华夏基金管理有限公司 华夏新锦程灵活配置混合型证券投资基金 32.68 1,710 高价剔除
269 华夏基金管理有限公司 华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 32.68 1,800 高价剔除
270 华夏基金管理有限公司 华夏新机遇灵活配置混合型证券投资基金 32.68 1,800 高价剔除
271 华夏基金管理有限公司 华夏军工安全灵活配置混合型证券投资基金 32.68 1,800 高价剔除
272 华夏基金管理有限公司 华夏经济转型股票型证券投资基金 32.68 1,800 高价剔除
273 华夏基金管理有限公司 华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金 32.68 1,750 高价剔除
274 华夏基金管理有限公司 华夏消费升级灵活配置混合型证券投资基金 32.68 1,800 高价剔除
275 华夏基金管理有限公司 中国中信集团有限公司企业年金计划 32.68 1,800 高价剔除
276 华夏基金管理有限公司 华夏国企改革灵活配置混合型证券投资基金 32.68 1,380 高价剔除
277 华夏基金管理有限公司 中国人寿保险股份有限公司委托华夏基金管理有限公司中证全指组合 32.68 910 高价剔除
278 华夏基金管理有限公司 中国移动通信集团有限公司企业年金计划 32.68 1,800 高价剔除
279 华夏基金管理有限公司 华夏基金华益5号定向股票型养老金产品 32.68 1,800 高价剔除
280 华夏基金管理有限公司 华夏领先股票型证券投资基金 32.68 1,800 高价剔除
281 华夏基金管理有限公司 华夏中证500交易型开放式指数证券投资基金 32.68 1,800 高价剔除
282 华夏基金管理有限公司 华夏基金颐养天年混合型养老金产品 32.68 1,800 高价剔除
283 华夏基金管理有限公司 MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金 32.68 1,800 高价剔除
284 华夏基金管理有限公司 华夏沪深300指数增强型证券投资基金 32.68 1,800 高价剔除
285 华夏基金管理有限公司 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 32.68 1,800 高价剔除
286 华夏基金管理有限公司 华夏永福混合型证券投资基金 32.68 1,800 高价剔除
287 华夏基金管理有限公司 四川省农村信用社联合社企业年金计划 32.68 1,800 高价剔除
288 华夏基金管理有限公司 北京公共交通控股（集团）有限公司企业年金计划 32.68 1,800 高价剔除
289 华夏基金管理有限公司 上证主要消费交易型开放式指数发起式证券投资基金 32.68 1,300 高价剔除
290 华夏基金管理有限公司 上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金 32.68 370 高价剔除
291 华夏基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司企业年金计划 32.68 1,800 高价剔除
292 华夏基金管理有限公司 中国铁路广州局集团有限公司企业年金计划 32.68 1,800 高价剔除
293 华夏基金管理有限公司 华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金 32.68 1,800 高价剔除
294 华夏基金管理有限公司 四川省电力公司企业年金计划 32.68 1,800 高价剔除
295 华夏基金管理有限公司 四川省电力公司（子公司）企业年金计划 32.68 1,800 高价剔除
296 华夏基金管理有限公司 中国远洋运输（集团）总公司企业年金计划 32.68 1,800 高价剔除
297 华夏基金管理有限公司 中国石油化工集团公司企业年金计划 32.68 1,800 高价剔除
298 华夏基金管理有限公司 中国航空集团公司企业年金计划 32.68 1,800 高价剔除
299 华夏基金管理有限公司 中国电信集团有限公司企业年金计划 32.68 1,800 高价剔除
300 华夏基金管理有限公司 国家电力投资集团公司企业年金计划 32.68 1,800 高价剔除
301 华夏基金管理有限公司 中国铁路太原局集团有限公司企业年金计划 32.68 1,800 高价剔除
302 华夏基金管理有限公司 山西省电力公司企业年金计划 32.68 1,800 高价剔除
303 华夏基金管理有限公司 工银如意养老1号企业年金集合计划 32.68 1,780 高价剔除
304 华夏基金管理有限公司 中国华能集团公司企业年金计划 32.68 1,800 高价剔除
305 华夏基金管理有限公司 中国铁路哈尔滨局集团有限公司企业年金计划 32.68 1,800 高价剔除
306 华夏基金管理有限公司 华夏收入混合型证券投资基金 32.68 1,800 高价剔除
307 华夏基金管理有限公司 华夏经典配置混合型证券投资基金 32.68 1,800 高价剔除
（上接63版）
（二）战略投资者的选取标准和配售资格
经核查，本次发行的战略配售由保荐机构（主承销商）相关子公司跟投、发行人的高级管理人员和核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划构成，无其他战略投资者安排，且本次战略配售对战略投资者参与规模、配售条件和限售期限进行约定。
本保荐机构（主承销商）认为，战略投资者的选取标准和配售资格符合《实施办法》《业务指引》等法律法规规定，光大富尊和南亚新材员工资管计划参与本次发行战略配售，符合本次发行战略投资者的选取标准和配售资格。
三、是否存在《业务指引》第九条规定的禁止情形
《业务指引》第九条规定：“发行人和主承销商向战略投资者配售股票的，不得存在以下情形：
（一）发行人和主承销商向战略投资者承诺上市后股价将上涨，或者股价如未上涨将由发行人购回股票或者给予任何形式的经济补偿；
（二）主承销商以承诺对承销费用分成、介绍参与其他发行人战略配售、返还新股配售经纪佣金等作为条件引入战略投资者；
（三）发行人上市后认购发行人战略投资者管理的证券投资基金；
（四）发行人承诺在战略投资者获配股份的限售期内，委任与该战略投资者存在关联关系的人员担任发行人的董事、监事及高级管理人员，但发行人的高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与战略配售的除外；
（五）除本指引第八条第三项规定的情形外，战略投资者使用非自有资金认购发行人股票，或者存在接受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；
（六）其他直接或间接进行利益输送的行为。”
经核查，发行人和主承销商向战略投资者配售股票不存在《业务指引》第九条规定的禁止性情形。
四、核查结论
综上所述，保荐机构（主承销商）认为，光大富尊为依法设立并合法存续的法律主体，为发行人保荐机构（主承销商）光大证券的另类投资子公司，其参与本次发行战略配售，符合相关法律、法规、规范性文件关于参与发行人战略配售投资者资格的规定；相关高级管理人员与核心员工设立的南亚新材员工资管计划参与本次发行战略配售，已经过发行人董事会审议通过；南亚新材员工资管计划依法设立且经合法备案，符合中国证监会关于资产管理计划的相关规定；南亚新材员工资管计划参与本次发行战略配售，符合相关法律、法规、规范性文件关于参与发行人战略配售投资者资格的规定；发行人和主承销商光大证券向光大富尊及南亚新材员工资管计划配售股票不存在《业务指引》第九条规定的禁止性情形。
保荐代表人：曾双静 王如意
光大证券股份有限公司
2020年7月21日
南亚新材料科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板
上市投资风险特别公告
保荐机构（主承销商）：光大证券股份有限公司
南亚新材料科技股份有限公司（以下简称“南亚新材”、“发行人”或“公司”）首次公开发行不超过5,860.00万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已经上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板股票上市委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册（证监许可[2020]1365号）。
经发行人和本次发行的保荐机构（主承销商）光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”、“保荐机构（主承销商）”或“主承销商”）协商确定，本次发行股份数量为5,860.00万股，全部为公开发行新股。本次发行将于2020年8月6日分别通过上交所网下申购电子化平台（以下简称“网下申购平台”）和上交所交易系统实施。
发行人和保荐机构（主承销商）特别提请投资者关注以下内容：
1、本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
本次发行的战略配售、初步询价及网下、网上发行由保荐机构（主承销商）负责组织实施。战略配售在光大证券处进行；初步询价及网下发行通过上交所网下申购平台（https://ipo.uap.sse.com.cn/ipo）实施；网上发行通过上交所交易系统实施。
本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑《业务指引》、投资者资质以及市场情况后综合确定，由保荐机构相关子公司跟投以及发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划组成，无其他战略投资者安排。跟投机构为保荐机构光大证券相关子公司光大富尊投资有限公司（以下简称“光大富尊”），发行人高管核心员工专项资产管理计划为光证资管南亚新材员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称“南亚新材员工资管计划”）。
2、发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，按照《南亚新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）中约定的剔除规则，在剔除不符合要求的投资者报价后，协商一致，将拟申购价格高于32.68元/股的配售对象全部剔除；拟申购价格为32.68元/股，拟申购数量小于1,800万股的配售对象全部剔除；拟申购价格为32.68元/股，且拟申购数量等于1,800万股的配售对象中，申购时间晚于2020年8月3日14:55:42.722的配售对象全部剔除；拟申购价格为32.68元/股、拟申购数量等于1,800万股，且申购时间同为2020年8月3日14:55:42.722的配售对象中，按照网下申购平台自动生成的配售对象顺序从后到前剔除71个配售对象。以上过程共剔除607个配售对象，对应剔除的拟申购数量总和为807,210万股，占本次初步询价剔除无效报价后拟申购数量总和8,067,850万股的10.01%。剔除部分不得参与网下及网上申购。
3、发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，在剔除最高部分报价后，综合考虑发行人基本面、所处行业、可比公司估值水平、市场情况、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为32.60元/股，网下发行不再进行累计投标询价。
本次发行的价格不高于网下投资者剔除最高报价部分后剩余报价的中位数和加权平均数，以及公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品（以下简称“公募产品”）、全国社会保障基金（以下简称“社保基金”）和基本养老保险基金（以下简称“养老金”）的报价中位数和加权平均数四个数中的孰低值。
投资者请按此价格在2020年8月6日（T日）进行网上和网下申购。其中，网下申购时间为9:30-15:00，网上申购时间为9:30-11:30，13:00-15:00。投资者在2020年8月6日（T日）进行网上和网下申购时无需缴付申购资金。
4、本次发行价格为32.60元/股，此价格对应的市盈率为：
（1）37.92倍（每股收益按照2019年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）；
（2）41.42倍（每股收益按照2019年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）；
（3）50.57倍（每股收益按照2019年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）；
（4）55.24倍（每股收益按照2019年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）。
5、本次发行价格为32.60元/股,，请投资者根据以下情况判断本次发行定价的合理性。
（1）根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修订），发行人所属行业为计算机、通信和其他电子设备制造业（C39）。截止2020年8月3日（T-3日），中证指数有限公司发布的计算机、通信和其他电子设备制造业（C39）最近一个月平均静态市盈率为52.96倍。
本次发行价格32.60元/股对应的发行人2019年扣除非经常性损益前后孰低的摊薄后市盈率高于中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率，存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。发行人和保荐机构（主承销商）提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资。
（2）截止2020年8月3日（T-3日），可比上市公司市盈率水平具体情况如下：
■
数据来源：Wind资讯，数据截至2020年8月3日（T-3日）
注：2019年扣非前/后EPS=2019年扣除非经常性损益前/后归母净利润/T-3日总股本；
本次发行价格32.60元/股对应的发行人2019年扣除非经常性损益前后孰低的摊薄后市盈率为55.24倍，高于中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率52.96倍，高于可比公司2019年扣除非经常性损益前平均静态市盈率，低于可比公司2019年扣除非经常性损益后平均静态市盈率。发行人和保荐机构（主承销商）提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资。
（3）提请投资者关注本次发行价格与网下投资者报价之间存在的差异，网下投资者报价情况详见同日刊登在上交所网站（www.sse.com.cn）的《南亚新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）。
（4）本次发行定价遵循市场化定价原则，在初步询价阶段由网下投资者基于真实认购意愿报价，发行人与保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，综合考虑发行人基本面、发行人所处行业、市场情况、募集资金需求以及承销风险等因素，协商确定本次发行价格。本次发行的价格不高于网下投资者剔除最高报价部分后剩余报价的中位数和加权平均数，以及公募产品、社保基金和养老金的报价中位数和加权平均数四个数中的孰低值。任何投资者如参与申购，均视为其已接受该发行价格；如对发行定价方法和发行价格有任何异议，建议不参与本次发行。
（5）投资者应当充分关注定价市场化蕴含的风险因素，了解股票上市后可能跌破发行价，切实提高风险意识，强化价值投资理念，避免盲目炒作。监管机构、发行人和保荐机构（主承销商）均无法保证股票上市后不会跌破发行价。
6、按本次发行价格32.60元/股和5,860.00万股的新股发行数量计算，预计发行人募集资金总额为191,036.00万元，扣除预计发行费用约12,336.22万元（不含税），预计募集资金净额为178,699.78万元。本次发行存在因取得募集资金导致净资产规模大幅度增加对发行人的生产经营模式、经营管理和风险控制能力、财务状况、盈利水平及股东长远利益产生重要影响的风险。
7、本次发行的股票中，网上发行的股票无流通限制及限售期安排，自本次公开发行的股票在上交所上市之日起即可流通。
网下发行部分，公募产品、社保基金、养老金、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金（以下简称“企业年金基金”）、符合《保险资金运用管理办法》等相关规定的保险资金（以下简称“保险资金”）和合格境外机构投资者资金等配售对象中，10%的最终获配账户（向上取整计算），应当承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。网下限售账户将在2020年8月11日（T+3日）通过摇号抽签方式确定。未被抽中的网下投资者管理的配售对象账户获配的股票无流通限制及限售安排，自本次发行股票在上交所上市交易之日起即可流通。网下限售账户摇号抽签采用按获配对象配号的方法，按照网下投资者最终获配户数的数量进行配号，每一个获配对象获配一个编号。网下投资者一旦报价即视为接受本次发行的网下限售期安排。
战略配售部分，光大富尊投资有限公司承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起24个月。光证资管南亚新材员工参与科创板战略配售集合资产管理计划承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起12个月。
8、网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申购。
9、本次发行申购，任一配售对象只能选择网下发行或者网上发行一种方式进行申购。凡参与初步询价的配售对象，无论是否有效报价，均不能再参与网上发行。投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。
10、本次发行结束后，需经上交所批准后，方能在上交所科创板公开挂牌交易。如果未能获得批准，本次发行股份将无法上市，发行人会按照发行价并加算银行同期存款利息返还给参与申购的投资者。
11、当出现以下情况时，发行人及保荐机构（主承销商）将采取中止发行措施：
（1）网下实际申购总量未达网下初始发行数量；
（2）若网上申购不足，申购不足部分向网下回拨后，网下投资者未能足额申购的；
（3）扣除最终战略配售数量后，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%；
（4）发行人在发行过程中发生重大会后事项影响本次发行的；
（5）根据《管理办法》第三十六条和《实施办法》第二十六条，中国证监会或者上交所对证券发行承销过程实施事中事后监管中，发现存在涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查。
发生以上情形，发行人和保荐机构（主承销商）将及时公告中止发行的原因、恢复发行安排等事宜。中止发行后，在中国证监会同意注册决定的有效期内，且满足会后事项监管要求的前提下，经向上交所备案后，发行人和保荐机构（主承销商）将择机重启发行。
12、网上、网下申购结束后，发行人和保荐机构（主承销商）将根据网上投资者初步有效申购倍数，决定是否启用回拨机制，对网下、网上发行数量进行调整。具体回拨机制及回拨后各类别投资者的股份分配情况请见《发行公告》之“二、（六）回拨机制”。
13、网下获配投资者应根据《南亚新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结果公告》”），于2020年8月10日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金及相应的新股配售经纪佣金。网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2020年8月10日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
14、当网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
15、配售对象应严格遵守行业监管要求，申购金额不得超过相应的资产规模或资金规模。提供有效报价的网下投资者未参与网下申购，以及获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。
16、本次发行前的股份有限售期，有关限售承诺及限售期安排详见《南亚新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股意向书》（以下简称“《招股意向书》”）。上述股份限售安排系相关股东基于发行人治理需要及经营管理的稳定性，根据相关法律、法规做出的自愿承诺。
17、中国证监会、上交所、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的投资价值或投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资决策。
18、拟参与本次发行申购的投资者，须仔细阅读2020年7月28日（T-7日）登载于上交所网站（www.sse.com.cn）的《招股意向书》全文及相关资料，特别是其中的“重大事项提示”及“风险因素”章节，充分了解发行人的各项风险因素，自行判断其经营状况及投资价值，并审慎做出投资决策。发行人受到政治、经济、行业及经营管理水平的影响，经营状况可能会发生变化，由此可能导致的投资风险应由投资者自行承担。
19、本投资风险特别公告并不保证揭示本次发行的全部投资风险，建议投资者充分深入了解证券市场的特点及蕴含的各项风险，理性评估自身风险承受能力，并根据自身经济实力和投资经验独立做出是否参与本次发行申购的决定。
发行人：南亚新材料科技股份有限公司
保荐机构（主承销商）：光大证券股份有限公司
2020年8月5日
上海市锦天城律师事务所
关于南亚新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在
科创板上市之战略投资者核查
事项的法律意见书
致：光大证券股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“主承销商”）的委托，委派本所律师为光大证券作为主承销商组织实施的南亚新材料科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行股票并在科创板上市（以下简称“本次发行”）所涉战略投资者事项进行核查。
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》、《证券发行与承销管理办法》、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（以下简称“《实施办法》”）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（以下简称“《业务规范》”）等法律、法规及规范性文件的相关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对本次发行所涉战略投资者事项进行核查，并出具《上海市锦天城律师事务所关于南亚新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之战略投资者核查事项的法律意见书》（以下简称“本法律意见书”）。
第一节 声明
一、本所及本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律法规及规范性文件的规定及本法律意见书出具之日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了必要的核查验证。
二、本所依据本法律意见书出具之日前已发生或存在的事实和截至本法律意见书出具之日生效的法律、法规及规范性文件发表法律意见，且仅限于对战略投资者选取标准、配售资格等有关事项发表意见，并不对其他事项发表意见。
三、对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师有赖于有关政府部门、发行人、主承销商、其他有关单位或有关人士出具或提供的证明文件作为出具法律意见的依据。
四、本法律意见书仅就与本次发行有关的中国境内法律问题发表法律意见，本所及经办律师并不具备对有关会计、验资及审计、资产评估、投资决策等专业事项发表专业意见的适当资格。本法律意见书中涉及资产评估、会计审计、投资决策等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的专业文件予以引述，且并不意味着本所及本所律师对所引用内容的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证，对这些内容本所及本所律师不具备核查和作出判断的适当资格。
五、为出具本法律意见书，本所律师已经严格履行了法定职责，对光大证券向本所提交的相关文件、资料进行了必要的核查和验证，同时听取了光大证券相关人员就战略投资者相关情况的陈述和说明。
六、本法律意见书仅供发行人及其主承销商就本次发行之目的而使用，未经本所律师书面许可，不得被其他任何人用于其他任何目的。
第二节 正 文
一、本次发行的基本情况
2020年3月5日，发行人与光大证券签署了《南亚新材料科技股份有限公司与光大证券股份有限公司关于南亚新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之保荐协议》， 2020年7月16日，发行人与光大证券签署了《南亚新材料科技股份有限公司与光大证券股份有限公司关于南亚新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之承销协议》，约定发行人聘请光大证券担任其本次发行的保荐机构和主承销商。截至本法律意见书出具之日，光大证券持有《营业执照》及《中华人民共和国经营证券期货业务许可证》，保荐、承销资格合法有效。
截至本法律意见书出具之日，本次发行已经上海证券交易所科创板股票上市委员会2020年第38次审议会议审核同意，并已履行中国证券监督管理委员会发行注册程序。
二、本次发行所涉战略投资者
根据光大证券出具的《光大证券股份有限公司关于南亚新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市战略配售事项的专项核查意见》（以下简称“《核查意见》”），参与本次发行的战略投资者共2名，为光大富尊投资有限公司（以下简称“光大富尊”）、发行人高级管理人员和核心员工参与本次战略配售设立的光证资管南亚新材员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称“南亚新材员工资管计划”），南亚新材员工资管计划各份额持有人均与发行人或发行人子公司签订了现行有效的劳动合同。除此之外，无其他战略投资者安排。发行人与光大富尊已签署了《光大富尊投资有限公司与南亚新材料科技股份有限公司关于首次公开发行股票并在科创板上市之战略配售协议》。
(一)光大富尊投资有限公司
1. 主体信息
根据光大富尊的《营业执照》、章程，并经本所律师于国家企业信用信息公示系统查询，光大富尊的基本信息如下：
■
2. 股权结构
根据光大富尊提供的营业执照、章程等资料，并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，光大证券持有光大富尊100%股权。
3. 战略配售资格
根据光大富尊的《营业执照》、章程，并经本所律师于国家企业信用信息公示系统查询，光大富尊的股东为光大证券，而光大证券为发行人本次发行的保荐机构。根据中国证券业协会于2017年6月26日公告的《证券公司私募投资基金子公司及另类投资子公司会员公示（第四批）》，光大富尊为光大证券的另类投资子公司。因此，光大富尊属于《业务指引》第八条第四款规定的战略投资者。
4. 与发行人和主承销商关联关系
根据发行人、主承销商和光大富尊提供的营业执照等材料，并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，光大富尊为主承销商全资子公司，光大富尊与主承销商存在关联关系；光大富尊与发行人不存在关联关系。
5. 参与战略配售的资金来源
根据光大富尊出具的承诺函，其参与本次战略配售所用资金来源为自有资金。
6. 与本次发行相关承诺
光大富尊就作为发行人首次公开发行股票并在科创板上市的战略投资者出具承诺函，具体内容如下：
1) 本公司为本次配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形。
2) 本公司具备良好的市场声誉和影响力；具备较强资金实力；认可发行人长期投资价值；同意按照最终确定的发行价格认购本公司承诺认购数量的发行人股票。
3) 本公司参与战略配售所用资金来源为自有资金。
4) 本公司为光大证券依法设立的另类投资子公司。本公司使用自有资金参与战略配售，不涉及使用产品募集资金或私募基金备案等事项。
5) 本公司与发行人或其他利益关系人之间不存在输送不正当利益的行为。
6) 本公司不利用获配股份取得的股东地位影响发行人正常生产经营，不在获配股份限售期内谋求发行人控制权。
7) 本公司开立专用证券账户存放获配股票，并与本公司自营、资管等其他业务的证券有效隔离、分别管理、分别记账，不与其他业务进行混合操作。上述专用证券账户只能用于在限售期届满后卖出或者按照中国证监会及上海证券交易所有关规定向证券金融公司借出和收回获配股票，不买入股票或者其他证券。因上市公司实施配股、转增股本的除外。
8) 本公司获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起24个月。不通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的股票。
9) 限售期届满后，本公司对获配股份的减持适用中国证监会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定。
综上，根据光大富尊提供的营业执照、章程等，并经本所律师核查，光大富尊系依法设立并有效存续的有限责任公司，不存在根据法律、法规或《公司章程》的规定需要终止的情形，具备本次发行战略投资者的主体资格。
(二)南亚新材员工资管计划
1. 主体信息
根据南亚新材员工资管计划的资产管理合同（以下简称“《资产管理合同》”）、备案证明等资料，并经本所律师于中国证券投资基金业协会网站（www.amac.org.cn）查询，南亚新材员工资管计划的基本信息如下：
■
2. 实际支配主体
根据《资产管理合同》之相关约定，管理人按照资产管理合同约定，独立管理和运作集合计划财产；按照有关规定和资产管理合同约定行使因集合计划财产投资所产生的权利。因此，南亚新材员工资管计划的管理人上海光大证券资产管理有限公司为资产管理计划的实际支配主体。
3. 战略配售资格
南亚新材员工资管计划已于2020 年6月30日获得中国证券投资基金业协会的备案证明。经核查，南亚新材员工资管计划的参与人员均为发行人的高级管理人员与核心员工，均与发行人或发行人子公司签订了现行有效的劳动合同。因此，南亚新材员工资管计划属于《业务指引》第八条第五款规定的战略投资者。
4. 董事会审议情况及人员构成
经核查，本次发行人高级管理人员与核心员工设立的专项资产管理计划参与战略配售事宜，已经过发行人第一届董事会第二十五次会议审议通过；南亚新材员工资管计划的参与人员均为发行人的高级管理人员与核心员工，具体名单如下：
■
5. 参与战略配售的资金来源
根据南亚新材员工资管计划的委托人出具的承诺函，资产管理计划参与本次战略配售的资金来源为委托人自有资金。
6. 与本次发行相关承诺
南亚新材员工资管计划就作为发行人首次公开发行股票并在科创板上市的战略投资者，其管理人上海光大证券资产管理有限公司出具承诺函，具体内容如下：
1) 本资管计划系为本次战略配售之目的设立，其份额持有人均为发行人的高级管理人员或核心员工，且上述人员均以自有资金认购本资管计划；在本资管计划全部份额持有人认购时，上海光大证券资产管理有限公司作为本资管计划的销售机构，已按照适用法律法规和认购文件的要求对全部份额持有人具备合格投资者的资格进行了专项核查和认定。
2) 本资管计划为本次配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形。
3) 本资管计划具备良好的市场声誉和影响力；具备较强资金实力；认可发行人长期投资价值；同意按照最终确定的发行价格认购本资管计划承诺认购数量的发行人股票。
4) 本资管计划参与战略配售所用资金来源为自有资金。
5) 本资管计划与发行人或其他利益关系人之间不存在输送不正当利益的行为。
6) 本资管计划不利用获配股份取得的股东地位影响发行人正常生产经营，不在获配股份限售期内谋求发行人控制权。
7) 本资管计划开立专用证券账户存放获配股票，上述专用证券账户只能用于在限售期届满后卖出或者按照中国证监会及上海证券交易所有关规定向证券金融公司借出和收回获配股票，不买入股票或者其他证券。因上市公司实施配股、转增股本的除外。
8) 本资管计划获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起12个月。不通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的股票。
9) 限售期届满后，本资管计划对获配股份的减持适用中国证监会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定。
南亚新材员工资管计划的各份额持有人分别出具承诺函，具体内容如下：
1) 本人为本次配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者通过资产管理计划参与本次战略配售的情形；
2) 本人参与本次战略配售的资金来源为自有资金，且符合该资金的投资方向；
3) 本人通过资产管理计划获得战略配售的南亚新材股票，自南亚新材股票上市之日起十二个月内，将不转让或委托他人管理该部分股份，也不由南亚新材回购该部分股份。如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、上海证券交易所规定或要求股份锁定期长于本承诺，则本人所持该部分股份的锁定期和限售条件自动按该等规定和要求执行。本人所持该部分股份锁定期届满后，本人减持股份时将严格遵守法律、法规及上海证券交易所规则的规定；
4) 与南亚新材或其他利益关系人之间不存在输送不正当利益的行为；
5) 发行人和主承销商未向本人承诺上市后股价将上涨，或者股价如未上涨将由发行人购回股票或者给予任何形式的经济补偿；
6) 主承销商未向本人承诺承销费用分成、介绍参与其他发行人战略配售、返还新股配售经纪佣金等事宜；
7) 如违反本函承诺，愿意承担由此引起的相关责任，并接受由此造成的一切损失和后果。
综上，根据南亚新材员工资管计划的资产管理合同、备案证明等，并经本所律师核查，南亚新材员工资管计划的系依法设立并有效存续的资产管理计划，不存在根据法律、法规的规定需要终止的情形，具备本次发行战略投资者的主体资格。
三、战略投资者核查
（一）选取标准
根据光大证券出具的《核查意见》，本次发行的战略配售由保荐机构相关子公司跟投及发行人的高级管理人员和核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划构成，无其他战略投资者安排。本次发行战略投资者的选取标准符合《业务指引》第八条规定的战略投资者选取标准的相关要求：“1、与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业；2、具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业；3、以公开募集方式设立，主要投资策略包括投资战略配售股票，且以封闭方式运作的证券投资基金；4、参与跟投的保荐机构相关子公司；5、发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划；6、符合法律法规、业务规则规定的其他战略投资者。”
经本所律师核查，上述战略投资者的选取标准符合《业务指引》、《实施办法》等法律、法规的相关规定。
（二）配售安排
1. 战略配售数量
发行人本次拟公开发行股票5,860万股，发行股份占本次公开发行后公司股份总数的比例为25%，全部为公开发行新股，公司股东不进行公开发售股份。本次发行中，初始战略配售发行数量为879万股，约占本次发行数量的15%。最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额部分首先回拨至网下发行。
2. 战略配售对象
本次发行的战略配售包括保荐机构相关子公司光大富尊和发行人的高级管理人员与核心员工设立的资产管理计划。
3.配售比例及配售条件
（1）光大富尊
发行人与光大富尊签署《光大富尊投资有限公司与南亚新材料科技股份有限公司关于首次公开发行股票并在科创板上市之战略配售协议》，双方约定光大富尊只参与本次发行战略配售，不参与本次发行中战略配售外的其他网下发行及网上发行；光大富尊认购发行人本次发行的股份数量不超过本次发行数量的5%，具体比例根据本次发行规模分档确定如下：发行规模不足10亿元的，跟投比例为5%，但不超过人民币4000万元；发行规模10亿元以上、不足20亿元的，跟投比例为4%，但不超过人民币6000万元；发行规模20亿元以上，不足50亿元的，跟投比例为3%，但不超过人民币1亿元；发行规模50亿元以上的，跟投比例为2%，但不超过人民币10亿元。最终获配数量以主承销商发送的《配售结果通知书》为准；认购价格为发行人与主承销商根据询价结果确定的最终发行价格；富尊投资获配的本次发行之战略配售股票自发行人本次公开发行的股票在上海证券交易所科创板上市之日起24个月内不得出售。
（2）南亚新材员工资管计划
上海光大证券资产管理有限公司代表南亚新材员工资管计划与发行人签署的《光证资管南亚新材员工参与科创板战略配售集合资产管理计划与南亚新材料科技股份有限公司关于首次公开发行股票并在科创板上似乎之战略配售协议》，双方约定上海光大证券资产管理有限公司将认购不超过发行人本次发行数量的10%的股份。
南亚新材高管与核心员工通过上海光大证券资产管理有限公司管理的光证资管南亚新材员工参与科创板战略配售集合资产管理计划参与战略配售数量不超过《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（以下简称“《实施办法》”）规定的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划参与本次战略配售股份数量的上限，即不超过首次公开发行股票数量的10%，即不超过586万股。光证资管南亚新材员工参与科创板战略配售集合资产管理计划承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起12个月。
综上，根据发行人与光大富尊签署的《光大富尊投资有限公司与南亚新材料科技股份有限公司关于首次公开发行股票并在科创板上市之战略配售协议》、发行人与南亚新材员工资管计划签署的《光证资管南亚新材员工参与科创板战略配售集合资产管理计划与南亚新材料科技股份有限公司关于首次公开发行股票并在科创板上市之战略配售协议》、《南亚新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市战略配售方案》、《南亚新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行方案》，光大富尊及南亚新材员工资管计划属于《业务指引》第八条规定的战略投资者，符合《实施办法》、《业务指引》对于战略投资者配售资格、配售比例、配售条件及限售期的要求。
（三）关于《业务指引》第九条的核查意见
根据发行人出具的《承诺函》、光大富尊及南亚新材员工资管计划出具的《承诺函》及光大证券出具的《核查意见》等材料，本所律师认为，本次发行向战略投资者配售股票，不存在如下情形：发行人和主承销商向战略投资者承诺上市后股价将上涨，或者股价如未上涨将由发行人购回股票或者给予任何形式的经济补偿：主承销商以承诺对承销费用分成、介绍参与其他发行人战略配售、返还新股配售经纪佣金等作为条件引入战略投资者；发行人上市后认购发行人战略投资者管理的证券投资基金；发行人承诺在战略投资者获配股份的限售期内，委任与该战略投资者存在关联关系的人员担任发行人的董事、监事及高级管理人员，但发行人的高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与战略配售的除外；除《业务指引》第八条第三项规定的情形外，战略投资者使用非自有资金认购发行人股票，或者存在接受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；其他直接或间接进行利益输送的行为。
经本所律师核查，光大富尊及南亚新材员工资管计划参与发行人本次发行战略配售不存在《业务指引》第九条规定的禁止性情形。
四、结论意见
经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，本次发行的战略投资者选取标准、配售资格符合《实施办法》、《业务指引》等法律、法规规定；光大富尊及南亚新材员工资管计划符合本次发行战略投资者的选取标准，具备本次发行战略投资者的配售资格；发行人与主承销商向光大富尊及南亚新材员工资管计划配售股票不存在《业务指引》第九条规定的禁止性情形。
上海市锦天城律师事务所 经办律师：俞 铖
负责人：顾功耘 经办律师：林诗静
2020年7月27日
附表：全部网下投资者报价信息统计表
（上接63版）
序号 投资者名称 配售对象名称 拟申购价格(元) 申购数量(万股) 备注
1 越秀资产管理有限公司 越秀资产管理有限公司-越秀投资SPC-量化基金 62.95 150 高价剔除
2 金元证券股份有限公司 金元证券股份有限公司自营账户 38.93 1,200 高价剔除
3 东方财富证券股份有限公司 东方财富证券股份有限公司自营投资账户 33.53 1,800 高价剔除
4 长城基金管理有限公司 长城转型成长灵活配置混合型证券投资基金 32.80 430 高价剔除
5 长城基金管理有限公司 长城双动力混合型证券投资基金 32.80 710 高价剔除
6 长城基金管理有限公司 长城核心优势混合型证券投资基金 32.80 770 高价剔除
7 长城基金管理有限公司 长城核心优选灵活配置混合型证券投资基金 32.80 810 高价剔除
8 长城基金管理有限公司 长城改革红利灵活配置混合型证券投资基金 32.80 1,250 高价剔除
9 长城基金管理有限公司 长城价值优选混合型证券投资基金 32.80 1,300 高价剔除
10 长城基金管理有限公司 长城量化小盘股票型证券投资基金 32.80 1,640 高价剔除
11 长城基金管理有限公司 长城创新驱动混合型证券投资基金 32.80 1,800 高价剔除
12 长城基金管理有限公司 长城研究精选混合型证券投资基金 32.80 1,800 高价剔除
13 长城基金管理有限公司 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金 32.80 1,800 高价剔除
14 长城基金管理有限公司 长城创业板指数增强型发起式证券投资基金 32.80 1,800 高价剔除
15 长城基金管理有限公司 长城久鼎灵活配置混合型证券投资基金 32.80 1,800 高价剔除
16 长城基金管理有限公司 长城新优选混合型证券投资基金 32.80 1,800 高价剔除
17 长城基金管理有限公司 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 32.80 1,800 高价剔除
18 长城基金管理有限公司 长城医疗保健混合型证券投资基金 32.80 1,800 高价剔除
19 长城基金管理有限公司 长城中小盘成长混合型证券投资基金 32.80 1,800 高价剔除
20 长城基金管理有限公司 长城久泰沪深300指数证券投资基金 32.80 1,800 高价剔除
21 长城基金管理有限公司 长城久嘉创新成长灵活配置混合型证券投资基金 32.80 1,800 高价剔除
22 长城基金管理有限公司 长城久富核心成长混合型证券投资基金（LOF） 32.80 1,800 高价剔除
23 长城基金管理有限公司 长城品牌优选混合型证券投资基金 32.80 1,800 高价剔除
24 长城基金管理有限公司 长城安心回报混合型证券投资基金 32.80 1,800 高价剔除
25 长城基金管理有限公司 长城消费增值混合型证券投资基金 32.80 1,800 高价剔除
26 鹏华基金管理有限公司 鹏华匠心精选混合型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
27 鹏华基金管理有限公司 鹏华安庆混合型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
28 鹏华基金管理有限公司 鹏华安和混合型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
29 鹏华基金管理有限公司 鹏华优质企业混合型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
30 鹏华基金管理有限公司 鹏华成长价值混合型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
31 鹏华基金管理有限公司 鹏华价值共赢两年持有期混合型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
32 鹏华基金管理有限公司 鹏华股息精选混合型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
33 鹏华基金管理有限公司 鹏华鑫享稳健混合型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
34 鹏华基金管理有限公司 鹏华基金建信理财创鑫增强7号单一资产管理计划 32.69 1,570 高价剔除
35 鹏华基金管理有限公司 鹏华基金建信理财创鑫增强6号单一资产管理计划 32.69 1,140 高价剔除
36 鹏华基金管理有限公司 鹏华基金建信理财创鑫增强5号单一资产管理计划 32.69 1,140 高价剔除
37 鹏华基金管理有限公司 鹏华基金鹏诚金锐1号集合资产管理计划 32.69 1,800 高价剔除
38 鹏华基金管理有限公司 鹏华基金建信理财创鑫增强4号单一资产管理计划 32.69 790 高价剔除
39 鹏华基金管理有限公司 鹏华基金建信理财创鑫增强3号单一资产管理计划 32.69 810 高价剔除
40 鹏华基金管理有限公司 鹏华稳健回报混合型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
41 鹏华基金管理有限公司 鹏华中证高股息龙头交易型开放式指数证券投资基金 32.69 540 高价剔除
42 鹏华基金管理有限公司 鹏华中证传媒交易型开放式指数证券投资基金 32.69 1,420 高价剔除
43 鹏华基金管理有限公司 鹏华中证800证券保险交易型开放式指数证券投资基金 32.69 720 高价剔除
44 鹏华基金管理有限公司 鹏华优质回报两年定期开放混合型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
45 鹏华基金管理有限公司 鹏华价值成长混合型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
46 鹏华基金管理有限公司 鹏华基金建信理财创鑫增强2号单一资产管理计划 32.69 850 高价剔除
47 鹏华基金管理有限公司 鹏华科技创新混合型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
48 鹏华基金管理有限公司 鹏华基金建信理财创鑫增强1号单一资产管理计划 32.69 620 高价剔除
49 鹏华基金管理有限公司 鹏华中证500交易型开放式指数证券投资基金 32.69 810 高价剔除
50 鹏华基金管理有限公司 鹏华国证证券龙头交易型开放式指数证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
51 鹏华基金管理有限公司 鹏华中证银行交易型开放式指数证券投资基金 32.69 300 高价剔除
52 鹏华基金管理有限公司 鹏华基金管理有限公司-社保基金17031组合 32.69 1,800 高价剔除
53 鹏华基金管理有限公司 鹏华基金管理有限公司-社保基金16051组合 32.69 1,800 高价剔除
54 鹏华基金管理有限公司 鹏华价值驱动混合型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
55 鹏华基金管理有限公司 鹏华金享混合型证券投资基金 32.69 1,740 高价剔除
56 鹏华基金管理有限公司 鹏华安益增强混合型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
57 鹏华基金管理有限公司 鹏华基金建信人寿单一资产管理计划 32.69 710 高价剔除
58 鹏华基金管理有限公司 鹏华精选回报三年定期开放混合型证券投资基金 32.69 1,160 高价剔除
59 鹏华基金管理有限公司 鹏华沪深港互联网股票型证券投资基金 32.69 1,580 高价剔除
60 鹏华基金管理有限公司 鹏华科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
61 鹏华基金管理有限公司 鹏华基金工行500增强集合资产管理计划 32.69 1,330 高价剔除
62 鹏华基金管理有限公司 鹏华基金工行300增强集合资产管理计划 32.69 1,180 高价剔除
63 鹏华基金管理有限公司 鹏华研究智选混合型证券投资基金 32.69 1,730 高价剔除
64 鹏华基金管理有限公司 鹏华基金-汇利1号资产管理计划 32.69 1,350 高价剔除
65 鹏华基金管理有限公司 鹏华中证酒交易型开放式指数证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
66 鹏华基金管理有限公司 鹏华基金-广发银行2号单一资产管理计划 32.69 1,800 高价剔除
67 鹏华基金管理有限公司 鹏华基金-稳健增强1号单一资产管理计划 32.69 1,800 高价剔除
68 鹏华基金管理有限公司 鹏华优选回报灵活配置混合型证券投资基金 32.69 1,270 高价剔除
69 鹏华基金管理有限公司 鹏华尊惠18个月定期开放混合型证券投资基金 32.69 1,780 高价剔除
70 鹏华基金管理有限公司 鹏华产业精选灵活配置混合型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
71 鹏华基金管理有限公司 基本养老保险基金一零零四组合 32.69 1,800 高价剔除
72 鹏华基金管理有限公司 基本养老保险基金一二零三组合 32.69 1,800 高价剔除
73 鹏华基金管理有限公司 鹏华睿投灵活配置混合型证券投资基金 32.69 1,790 高价剔除
74 鹏华基金管理有限公司 鹏华创新驱动混合型证券投资基金 32.69 1,440 高价剔除
75 鹏华基金管理有限公司 鹏华优势企业股票型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
76 鹏华基金管理有限公司 鹏华研究精选灵活配置混合型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
77 鹏华基金管理有限公司 鹏华策略回报灵活配置混合型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
78 鹏华基金管理有限公司 中国人寿财产保险股份有限公司委托鹏华基金管理有限公司多策略绝对收益组合 32.69 1,800 高价剔除
79 鹏华基金管理有限公司 鹏华沪深港新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 32.69 1,070 高价剔除
80 鹏华基金管理有限公司 鹏华兴惠定期开放灵活配置混合型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
81 鹏华基金管理有限公司 鹏华兴悦定期开放灵活配置混合型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
82 鹏华基金管理有限公司 鹏华兴泰定期开放灵活配置混合型证券投资基金 32.69 1,680 高价剔除
83 鹏华基金管理有限公司 鹏华弘惠灵活配置混合型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
84 鹏华基金管理有限公司 鹏华弘尚灵活配置混合型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
85 鹏华基金管理有限公司 鹏华增瑞灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 32.69 1,190 高价剔除
86 鹏华基金管理有限公司 鹏华弘嘉灵活配置混合型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
87 鹏华基金管理有限公司 鹏华弘达灵活配置混合型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
88 鹏华基金管理有限公司 鹏华金城灵活配置混合型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
89 鹏华基金管理有限公司 鹏华兴利混合型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
90 鹏华基金管理有限公司 鹏华金鼎灵活配置混合型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
91 鹏华基金管理有限公司 鹏华基金新赢9号资产管理计划 32.69 1,800 高价剔除
92 鹏华基金管理有限公司 鹏华中证一带一路主题指数分级证券投资基金 32.69 1,020 高价剔除
93 鹏华基金管理有限公司 鹏华中证银行指数分级证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
94 鹏华基金管理有限公司 鹏华中证酒指数分级证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
95 鹏华基金管理有限公司 鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金 32.69 370 高价剔除
96 鹏华基金管理有限公司 鹏华中证信息技术指数分级证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
97 鹏华基金管理有限公司 鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
98 鹏华基金管理有限公司 鹏华中证800证券保险指数分级证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
99 鹏华基金管理有限公司 鹏华中证传媒指数分级证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
100 鹏华基金管理有限公司 鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金 32.69 960 高价剔除
101 鹏华基金管理有限公司 鹏华健康环保灵活配置混合型证券投资基金 32.69 720 高价剔除
102 鹏华基金管理有限公司 鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
103 鹏华基金管理有限公司 鹏华前海万科REITs封闭式混合型发起式证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
104 鹏华基金管理有限公司 鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
105 鹏华基金管理有限公司 鹏华医药科技股票型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
106 鹏华基金管理有限公司 鹏华弘益灵活配置混合型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
107 鹏华基金管理有限公司 鹏华弘信灵活配置混合型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
108 鹏华基金管理有限公司 鹏华弘实灵活配置混合型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
109 鹏华基金管理有限公司 鹏华弘华灵活配置混合型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
110 鹏华基金管理有限公司 鹏华弘和灵活配置混合型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
111 鹏华基金管理有限公司 鹏华外延成长灵活配置混合型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
112 鹏华基金管理有限公司 鹏华改革红利股票型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
113 鹏华基金管理有限公司 鹏华弘泽灵活配置混合型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
114 鹏华基金管理有限公司 鹏华弘润灵活配置混合型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
115 鹏华基金管理有限公司 鹏华弘利灵活配置混合型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
116 鹏华基金管理有限公司 鹏华弘盛灵活配置混合型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
117 鹏华基金管理有限公司 鹏华养老产业股票型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
118 鹏华基金管理有限公司 鹏华中证国防指数分级证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
119 鹏华基金管理有限公司 国寿集团委托鹏华基金股票型组合 32.69 1,800 高价剔除
120 鹏华基金管理有限公司 鹏华先进制造股票型证券投资基金 32.69 600 高价剔除
121 鹏华基金管理有限公司 鹏华中证800地产指数分级证券投资基金 32.69 1,390 高价剔除
122 鹏华基金管理有限公司 鹏华医疗保健股票型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
123 鹏华基金管理有限公司 国寿股份委托鹏华基金分红险混合型组合 32.69 1,800 高价剔除
124 鹏华基金管理有限公司 鹏华中证500指数证券投资基金（LOF） 32.69 990 高价剔除
125 鹏华基金管理有限公司 鹏华环保产业股票型证券投资基金 32.69 1,310 高价剔除
126 鹏华基金管理有限公司 鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金 32.69 960 高价剔除
127 鹏华基金管理有限公司 鹏华中证A股资源产业指数分级证券投资基金 32.69 480 高价剔除
128 鹏华基金管理有限公司 鹏华新兴产业混合型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
129 鹏华基金管理有限公司 鹏华价值精选股票型证券投资基金 32.69 800 高价剔除
130 鹏华基金管理有限公司 鹏华宏观灵活配置混合型证券投资基金 32.69 1,520 高价剔除
131 鹏华基金管理有限公司 鹏华消费优选混合型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
132 鹏华基金管理有限公司 鹏华精选成长混合型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
133 鹏华基金管理有限公司 鹏华沪深300指数证券投资基金（LOF） 32.69 1,410 高价剔除
134 鹏华基金管理有限公司 鹏华盛世创新混合型证券投资基金（LOF） 32.69 930 高价剔除
135 鹏华基金管理有限公司 全国社保基金一零四组合 32.69 1,800 高价剔除
136 鹏华基金管理有限公司 鹏华中国50开放式证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
137 鹏华基金管理有限公司 普天收益证券投资基金 32.69 1,710 高价剔除
138 鹏华基金管理有限公司 鹏华优质治理混合型证券投资基金（LOF） 32.69 1,800 高价剔除
139 鹏华基金管理有限公司 鹏华策略优选灵活配置混合型证券投资基金 32.69 1,250 高价剔除
140 鹏华基金管理有限公司 鹏华消费领先灵活配置混合型证券投资基金 32.69 1,800 高价剔除
141 鹏华基金管理有限公司 全国社保基金四零四组合 32.69 1,800 高价剔除
142 鹏华基金管理有限公司 鹏华动力增长混合型证券投资基金（LOF） 32.69 1,800 高价剔除
143 鹏华基金管理有限公司 鹏华价值优势混合型证券投资基金（LOF） 32.69 1,800 高价剔除
144 鹏华基金管理有限公司 全国社保基金五零三组合 32.69 1,800 高价剔除
145 平安养老保险股份有限公司 平安养老-睿富长期成长资产管理产品 32.68 1,210 高价剔除
146 平安养老保险股份有限公司 平安养老-睿富长期价值资产管理产品 32.68 1,190 高价剔除
147 平安养老保险股份有限公司 平安养老-量化绝对收益资产管理产品 32.68 740 高价剔除
148 平安养老保险股份有限公司 平安股票优选3号股票型养老金产品 32.68 1,180 高价剔除
149 平安养老保险股份有限公司 平安股票优选2号股票型养老金产品 32.68 570 高价剔除
150 平安养老保险股份有限公司 平安养老-睿富2号资产管理产品 32.68 710 高价剔除
151 平安养老保险股份有限公司 平安安跃股票型养老金产品 32.68 1,180 高价剔除
152 平安养老保险股份有限公司 平安安赢股票型养老金产品 32.68 980 高价剔除
153 华安基金管理有限公司 华安添瑞6个月持有期混合型证券投资基金 32.70 1,800 高价剔除
154 华安基金管理有限公司 华安鼎利混合型证券投资基金 32.70 1,200 高价剔除
155 华安基金管理有限公司 华安现代生活混合型证券投资基金 32.70 1,800 高价剔除
156 华安基金管理有限公司 华安医疗创新混合型证券投资基金 32.70 1,800 高价剔除
157 华安基金管理有限公司 华安科技创新混合型证券投资基金 32.70 1,600 高价剔除
158 华安基金管理有限公司 华安优质生活混合型证券投资基金 32.70 1,800 高价剔除
159 华安基金管理有限公司 华安基金-新纪元2号集合资产管理计划 32.70 720 高价剔除
160 华安基金管理有限公司 华安汇智精选两年持有期混合型证券投资基金 32.70 1,800 高价剔除
161 华安基金管理有限公司 华安基金东莞信托专户5号资产管理计划 32.70 480 高价剔除
162 华安基金管理有限公司 华安-世融资产管理计划 32.70 1,200 高价剔除
163 华安基金管理有限公司 华安基金-江南农商行单一资产管理计划 32.70 1,800 高价剔除
164 华安基金管理有限公司 华安成长创新混合型证券投资基金 32.70 1,800 高价剔除
165 华安基金管理有限公司 华安基金-新纪元1号资产管理计划 32.70 700 高价剔除
166 华安基金管理有限公司 华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 32.70 1,800 高价剔除
167 华安基金管理有限公司 华安智能生活混合型证券投资基金 32.70 1,800 高价剔除
168 华安基金管理有限公司 华安低碳生活混合型证券投资基金 32.70 1,600 高价剔除
169 华安基金管理有限公司 华安双核驱动混合型证券投资基金 32.70 1,050 高价剔除
170 华安基金管理有限公司 华安睿明两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金 32.70 400 高价剔除
171 华安基金管理有限公司 华安研究精选混合型证券投资基金 32.70 1,400 高价剔除
172 华安基金管理有限公司 华安红利精选混合型证券投资基金 32.70 1,800 高价剔除
173 华安基金管理有限公司 华安幸福生活混合型证券投资基金 32.70 1,800 高价剔除
174 华安基金管理有限公司 华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金 32.70 1,800 高价剔除
175 华安基金管理有限公司 华安沪港深通精选灵活配置混合型证券投资基金 32.70 1,400 高价剔除
176 华安基金管理有限公司 华安新瑞利灵活配置混合型证券投资基金 32.70 1,800 高价剔除
177 华安基金管理有限公司 华安新丰利灵活配置混合型证券投资基金 32.70 800 高价剔除
178 华安基金管理有限公司 华安新泰利灵活配置混合型证券投资基金 32.70 1,400 高价剔除
179 华安基金管理有限公司 华安新恒利灵活配置混合型证券投资基金 32.70 1,200 高价剔除
180 华安基金管理有限公司 华安智增精选灵活配置混合型证券投资基金 32.70 300 高价剔除
181 华安基金管理有限公司 华安沪港深外延增长灵活配置混合型证券投资基金 32.70 1,800 高价剔除
182 华安基金管理有限公司 华安安华灵活配置混合型证券投资基金 32.70 1,800 高价剔除
183 华安基金管理有限公司 华安安康灵活配置混合型证券投资基金 32.70 1,800 高价剔除
184 华安基金管理有限公司 华安沪深300量化增强投资基金 32.70 1,500 高价剔除
185 华安基金管理有限公司 华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金 32.70 1,000 高价剔除
186 华安基金管理有限公司 华安中证银行指数分级证券投资基金 32.70 1,700 高价剔除
187 华安基金管理有限公司 华安国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金 32.70 900 高价剔除
188 华安基金管理有限公司 华安添颐混合型发起式证券投资基金 32.70 1,800 高价剔除
189 华安基金管理有限公司 华安新回报灵活配置混合型证券投资基金 32.70 1,700 高价剔除
190 华安基金管理有限公司 华安媒体互联网混合型证券投资基金 32.70 1,800 高价剔除
191 华安基金管理有限公司 华安智能装备主题股票型证券投资基金 32.70 1,500 高价剔除
192 华安基金管理有限公司 华安新丝路主题股票型证券投资基金 32.70 1,800 高价剔除
193 华安基金管理有限公司 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金 32.70 1,800 高价剔除
194 华安基金管理有限公司 华安物联网主题股票型证券投资基金 32.70 1,800 高价剔除
195 华安基金管理有限公司 华安安享灵活配置混合型证券投资基金 32.70 1,800 高价剔除
196 华安基金管理有限公司 华安新活力灵活配置混合型证券投资基金 32.70 1,800 高价剔除
197 华安基金管理有限公司 华安生态优先混合型证券投资基金 32.70 1,800 高价剔除
198 华安基金管理有限公司 华安科技动力混合型证券投资基金 32.70 1,800 高价剔除
199 华安基金管理有限公司 华安稳健回报混合型证券投资基金 32.70 1,300 高价剔除
200 华安基金管理有限公司 华安逆向策略混合型证券投资基金 32.70 1,800 高价剔除
201 华安基金管理有限公司 华安升级主题混合型证券投资基金 32.70 800 高价剔除
202 华安基金管理有限公司 华安行业轮动混合型证券投资基金 32.70 700 高价剔除
203 华安基金管理有限公司 华安动态灵活配置混合型证券投资基金 32.70 700 高价剔除
204 华安基金管理有限公司 华安核心优选混合型证券投资基金 32.70 700 高价剔除
205 华安基金管理有限公司 华安宝利配置证券投资基金 32.70 1,800 高价剔除
206 华安基金管理有限公司 华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金 32.70 1,800 高价剔除
207 华安基金管理有限公司 华安安信消费服务混合型证券投资基金 32.70 1,800 高价剔除
208 华安基金管理有限公司 华安中小盘成长混合型证券投资基金 32.70 1,800 高价剔除
209 华安基金管理有限公司 华安创新证券投资基金 32.70 1,800 高价剔除
210 华安基金管理有限公司 华安安顺灵活配置混合型证券投资基金 32.70 1,800 高价剔除
211 华安基金管理有限公司 华安策略优选混合型证券投资基金 32.70 1,800 高价剔除
212 华安基金管理有限公司 华安宏利混合型证券投资基金 32.70 1,800 高价剔除
213 华安基金管理有限公司 上证180交易型开放式指数证券投资基金 32.70 1,800 高价剔除
214 上海海通证券资产管理有限公司 海通鑫享240号定向资产管理计划 32.75 460 高价剔除
215 上海海通证券资产管理有限公司 海通鑫享234号定向资产管理计划 32.75 300 高价剔除
216 上海海通证券资产管理有限公司 海通鑫享109号定向资产管理计划 32.75 260 高价剔除
217 上海海通证券资产管理有限公司 海通鑫享167号定向资产管理计划 32.75 270 高价剔除
218 上海海通证券资产管理有限公司 海通鑫享169号定向资产管理计划 32.75 290 高价剔除
219 上海海通证券资产管理有限公司 海通鑫享151号定向资产管理计划 32.75 270 高价剔除
220 上海海通证券资产管理有限公司 海通鑫享149号定向资产管理计划 32.75 280 高价剔除
221 上海海通证券资产管理有限公司 海通鑫享168号定向资产管理计划 32.75 310 高价剔除
222 上海海通证券资产管理有限公司 海通鑫享153号定向资产管理计划 32.75 220 高价剔除
223 上海海通证券资产管理有限公司 海通鑫享139号定向资产管理计划 32.75 190 高价剔除
224 上海海通证券资产管理有限公司 海通核心优势一年持有期混合型集合资产管理计划 32.75 1,800 高价剔除
225 渤海汇金证券资产管理有限公司 渤海汇盈3号集合资产管理计划 32.68 700 高价剔除
226 西藏东财基金管理有限公司 西藏东财中证医药卫生指数型发起式证券投资基金 33.92 640 高价剔除
227 西藏东财基金管理有限公司 西藏东财中证通信技术主题指数型发起式证券投资基金 33.92 1,800 高价剔除
228 西藏东财基金管理有限公司 西藏东财上证50指数型发起式证券投资基金 33.92 400 高价剔除
229 恒越基金管理有限公司 恒越核心精选混合型证券投资基金 33.30 500 高价剔除
230 华夏基金管理有限公司 华夏基金华智2号股票型养老金产品 32.68 270 高价剔除
231 华夏基金管理有限公司 华夏基金-诚通金控3号单一资产管理计划 32.68 730 高价剔除
232 华夏基金管理有限公司 华夏中证500指数增强型证券投资基金 32.68 650 高价剔除
233 华夏基金管理有限公司 华夏基金华兴10号股票型养老金产品 32.68 1,560 高价剔除
234 华夏基金管理有限公司 华夏基金华兴7号股票型养老金产品 32.68 710 高价剔除
235 华夏基金管理有限公司 华夏中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金 32.68 370 高价剔除
236 华夏基金管理有限公司 华夏中证银行交易型开放式指数证券投资基金 32.68 650 高价剔除
237 华夏基金管理有限公司 华夏基金华兴8号股票型养老金产品 32.68 1,110 高价剔除
238 华夏基金管理有限公司 华夏基金华兴9号股票型养老金产品 32.68 1,570 高价剔除
239 华夏基金管理有限公司 中央国家机关及所属事业单位（贰号）职业年金计划 32.68 1,740 高价剔除
240 华夏基金管理有限公司 华夏基金工行500增强集合资产管理计划 32.68 1,210 高价剔除
241 华夏基金管理有限公司 华夏基金工行300增强集合资产管理计划 32.68 1,140 高价剔除
242 华夏基金管理有限公司 华夏新兴消费混合型证券投资基金 32.68 1,750 高价剔除
243 华夏基金管理有限公司 华夏潜龙精选股票型证券投资基金 32.68 1,510 高价剔除
244 华夏基金管理有限公司 战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金 32.68 1,180 高价剔除
245 华夏基金管理有限公司 华夏基金华兴2号股票型养老金产品 32.68 990 高价剔除
246 华夏基金管理有限公司 华夏研究精选股票型证券投资基金 32.68 970 高价剔除
247 华夏基金管理有限公司 华夏节能环保股票型证券投资基金 32.68 450 高价剔除
（下转65版）
