中泰证券股份有限公司
关于“中信建投-中泰证券融出资金债权1号5期资产支持专项计划”设立的公告

证券代码：600918 股票简称：中泰证券 公告编号：2020-014号

中泰证券股份有限公司

关于“中信建投-中泰证券融出资金债权1号5期资产支持专项计划”设立的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中泰证券股份有限公司于前期收到中信建投证券股份有限公司转发的上海证券交易所《关于对中信建投-中泰证券融出资金债权1号1-5期资产支持专项计划资产支持证券挂牌转让无异议的函》（上证函[2018]505 号）。

中信建投-中泰证券融出资金债权1号5期资产支持专项计划（以下简称“专项计划”）已获得全额认购，且募集资金已于 2020年 8 月 7日全部转入专项计划托管人开立的专项计划托管账户，专项计划已符合成立条件，于 2020 年8月7日正式设立。相关情况如下：

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专项计划成立后，将根据有关规定和监管机构的相关要求进行备案，优先级资产支持证券将在上海证券交易所固定收益证券综合电子平台挂牌转让。

特此公告。

中泰证券股份有限公司董事会

2020年8月7日

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号： 2020-015号

中泰证券股份有限公司

当年累计新增借款超过上年末净资产百分之二十的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券日常监管问答（五）》、《公司债券临时报告信息披露格式指引》的相关规定，中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）就2020年1-7月累计新增借款情况予以披露，具体情况如下：

一、主要财务数据概况（合并口径）

截至2019年末，公司经审计的净资产为350.07亿元，借款余额为435.70亿元。截至2020年7月末，公司借款余额为514.50 亿元，累计新增借款78.80亿元，累计新增借款占上年末（即 2019 年末）经审计净资产比例为22.51%，超过20%。

二、新增借款的分类披露（合并口径）

（一）银行贷款

截至2020年7月末，公司银行借款余额较2019年末增加25.34亿元，变动额占上年末经审计净资产的比例为7.24%，主要系短期借款余额增加所致。

（二）企业债券、公司债券、金融债券、非金融企业债务融资工具

截至2020年7月末，企业债券等余额较2019年末增加73.30亿元，变动额占上年末净资产的比例为20.94%，主要系公司发行证券公司短期融资券、公司债券、收益凭证等所致。

（三）委托贷款、融资租赁借款、小额贷款

不适用。

（四）其他借款

截至2020年7月末，公司其他借款余额较2019年末减少19.84亿元，变动额占上年末净资产的比例为-5.67%，主要系转融资余额减少所致。

三、本年度新增借款对偿债能力的影响分析

上述新增借款符合相关法律法规的规定，属于公司正常经营活动范围。公司财务状况稳健，目前所有债务均按时还本付息，上述新增借款事项不会对公司经营情况和偿债能力产生不利影响。

特此公告。

中泰证券股份有限公司董事会

2020年8月7日