申联生物医药（上海）股份有限公司

公司代码：688098 公司简称：申联生物

2020年半年度报告摘要

一重要提示

1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

2重大风险提示

请参见本报告“第四节 经营情况讨论与分析”之“二、风险因素”的相关内容，该章节对公司可能面对的重大风险因素进行了分析和提示，请投资者务必仔细阅读。

3本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

4公司全体董事出席董事会会议。

5本半年度报告未经审计。

6经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

7是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用 √不适用

二公司基本情况

2.1公司简介

公司股票简况

√适用 □不适用

■

公司存托凭证简况

□适用 √不适用

联系人和联系方式

■

2.2公司主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3前十名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4前十名境内存托凭证持有人情况表

□适用 √不适用

2.5截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.6控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.7未到期及逾期未兑付公司债情况

□适用 √不适用

三经营情况讨论与分析

3.1经营情况的讨论与分析

2020年上半年，在董事会的领导下，公司管理层准确研判形势，明确目标定位，优化产品布局，内抓品质和管理，外抓营销与服务，持续提升产品质量，完善公司治理，加快人才培养和团队建设，增强公司核心竞争力，各项工作按年度目标顺利推进并取得良好成效。

2020年初爆发的新型冠状病毒肺炎疫情对全球经济活动造成了巨大困难和严重影响，面对新型冠状病毒肺炎疫情，公司积极投身防控工作，勇于承担社会责任。一方面加强企业自身疫情防控，及时成立疫情防控领导小组，全面落实国家及地方政府各项防疫措施，采购防控物资，创新经营管理活动，收到了良好的效果，有力保障了各项生产经营工作的开展；另一方面公司积极参与社区的疫情防控，公司及全体员工积极配合各级政府采取的联防联控举措，并于年初向上海市闵行区卫生健康委员会紧急捐赠价值141.12万元的消毒物资，利用自身资源优势为地方疫情防控提供力所能及的援助，积极履行上市公司的社会责任。

报告期，公司管理层大胆创新，务实经营，尤其是应对新冠疫情反应迅速、措施到位，把疫情影响降到最低，取得了良好的经营业绩。报告期公司共实现营业收入1.55亿元，比上年同期增长18.59%；实现净利润6075.16万元，比上年同期增长55.92%；实现扣除非经常性损益净利润4993.96万元，比上年同期增长35.91%。报告期内，公司主要完成以下工作：

一、 在市场营销方面

公司充分认识非洲猪瘟疫情以及新冠病毒肺炎疫情对宏观经济的深远影响，采取更多的措施、投入更多的资源，积极应对市场变化。

一方面，公司积极推广新产品即猪口蹄疫O型、A型二价合成肽疫苗，大幅提高该新产品在防疫应用中的比例，实现营业收入和净利润的快速增长；另一方面，公司加强营销网络建设和品牌推广工作，拓展信息渠道，提升服务品质，提高行业竞争力。报告期内公司取得了不错的销售业绩，共实现营业收入1.55亿元，比上年同期增长18.59%。

二、在研发方面

公司始终贯彻“一体两翼”的产品布局思路，坚持以口蹄疫疫苗为主体，其它猪类疫苗和诊断试剂产品为辅，加大研发投资力度，加快产品多元化进程。

上半年公司研发工作取得了可喜进展，新增3项发明专利授权；公司与其他单位联合申报的牛口蹄疫O型、A型二价合成肽疫苗、猪圆环病毒2型重组杆状病毒亚单位疫苗（OKM株）已经进入新兽药注册阶段；公司独立研发的非洲猪瘟病毒荧光PCR检测试剂盒（带内参）、口蹄疫类病毒颗粒疫苗、猪圆环病毒2型类病毒颗粒疫苗等研发项目进展顺利；基因工程技术兽用疫苗领域应用项目、兽用疫苗研发创新升级项目的实验室改建工程，已获得环评批复，预计2020年9月进入施工阶段。

三、在生产线建设方面

公司在巩固合成肽疫苗行业地位的同时，逐步布局灭活疫苗及活疫苗产品，加快落实公司三大技术平台成果转化能力，利用已掌握的先进的灭活疫苗技术，实现多产品品类和产品结构的产业化布局，尽快实现发展战略和发展目标。

兰州分公司口蹄疫细胞悬浮培养灭活疫苗生产线，已顺利通过生物安全三级防护验收和兽药GMP验收；上海总公司诊断试剂车间分子生物学诊断制品生产线已完成车间建设，进入GMP申请验收阶段。

兰州分公司新建动物灭活疫苗车间和动物活疫苗车间项目，上半年顺利完成了项目可行性论证和各项设计工作，该项目预计于2022年竣工并投入使用，届时将为公司提供兽用灭活疫苗及活疫苗产品生产能力，助力公司快速发展。

四、在人才梯队培养和团队建设方面

公司加快实施人才培养计划，明确各管理阶层和员工骨干的管理定位和发展方向，重新塑造企业内部培训体系，打造“申联学院”。一方面，实现企业内部知识的沉淀、管理、传播和创新，将企业的要求和员工的需求高度结合，进而提高生产效率和工作效率；另一方面，打造企业内部交流学习的平台，扩大学习的范围，提高管理者与员工、部门与部门之间的沟通和理解，提高团队协作能力，增强企业核心竞争力。

3.2与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

√适用 □不适用

本公司自2020年1月1日起执行财政部2017年修订的《企业会计准则第14号-收入》（以下简称“新收入准则”），变更后的会计政策详见第十节财务报告、五重要会计政策及会计估计。

3.3报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

□适用 √不适用

证券代码：688098 证券简称：申联生物 公告编号：2020-024

申联生物医药（上海）股份有限公司

第二届监事会第十二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

申联生物医药（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十二次会议于2020年8月20日以现场结合通讯方式召开，本次会议通知及会议资料已于2020年8月10日以邮件方式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席叶尔阳先生主持，会议应出席监事3名，实际出席监事3名，会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关规定，会议形成的决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过《关于审核〈2020年半年度报告〉及其摘要的议案》

监事会审核了公司《2020年半年度报告》及其摘要，了解并监督了半年度报告的编制及审议程序，全体监事列席董事会并了解董事会对半年度报告的审议情况。监事会认为：《2020年半年度报告》的编制、审核以及董事会的审议程序符合法律法规、公司章程等相关规定，报告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司于2020年8月21日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 披露的《申联生物医药（上海）股份有限公司2020年半年度报告》及《申联生物医药（上海）股份有限公司2020年半年度报告摘要》。

（二）审议通过《关于2020年1-6月募集资金存放与使用情况的专项报告》

监事会同意公司《2020年1-6月募集资金存放与使用情况的专项报告》，募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定。公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司于2020年8月21日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 披露的《申联生物医药（上海）股份有限公司2020年1-6月募集资金存放与使用情况的专项报告》。

特此公告。

申联生物医药（上海）股份有限公司监事会

2020年8月21日

证券代码：688098 证券简称：申联生物 公告编号：2020-025

申联生物医药（上海）股份有限公司

2020年1-6月募集资金存放

与使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司董事会根据中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44号)及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》(上证公字[2013]13号)的规定，编制了2020年1-6月关于公司首次公开发行A股股票募集资金存放与实际使用情况的专项报告。现将截至2020年6月30日公司募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

根据证监会作出的《关于同意申联生物医药（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1743号），同意公司向社会公开发行人民币普通股（A股）5,000万股。公司于2019年10月28日完成了首次公开发行并上市工作，首次公开发行价格为每股8.80元，募集资金总额为440,000,000.00元，扣除发行费用39,825,000.00元，募集资金净额400,175,000.00元。截止2019年10月22日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2019]000402号”验资报告审验确认。

（二）本年度使用金额及年末余额

截至2020年6月30日，募集资金实际使用及结余情况如下：

单位：人民币元

■

二、募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《申联生物医药（上海）股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经公司第二届董事会第五次会议审议通过，并经公司2019年第一次临时股东大会审议通过。

根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司在平安银行股份有限公司上海分行静安支行、上海浦东发展银行徐汇支行开设募集资金专项账户，公司及国信证券股份有限公司于2019年10月22日分别与平安银行股份有限公司上海分行、上海浦东发展银行徐汇支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。

公司签署的《三方监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，《三方监管协议》得到了切实履行。

截至2020年6月30日止，募集资金的存储情况列示如下：

单位：人民币元

■

注1：用于现金管理的期末余额投资产品品种为保本型银行理财产品；除用于现金管理的期末余额外，其他截止日余额存储方式为活期存款。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募投项目的资金使用情况

详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

为了保障本次募投项目“悬浮培养口蹄疫灭活疫苗项目”的顺利推进，公司在募集资金到位前，已先行投入部分自筹资金进行募集资金投资项目的建设。2019年11月7日，公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金60,372,541.81元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，同意公司使用募集资金5,927,000.00元置换以自筹资金预先支付的发行费用，合计使用募集资金66,299,541.81元置换前述预先投入的自筹资金。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。对此，保荐机构国信证券股份有限公司出具了专项核查意见，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《申联生物医药（上海）股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字[2019]005754号）。

（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资产品情况

2019年11月7日公司召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过3亿元（包含本数）的闲置募集资金用于购买流动性好、安全性高的保本型银行理财产品。闲置募集资金理财所得收益用于补充募投项目的建设资金。在上述额度范围内，公司根据募集资金使用情况以及公司经营情况，将闲置部分分笔按不同期限投资上述现金管理产品，自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。董事会授权经营层在上述有效期及资金额度内具体实施，本授权自董事会审议通过之日起12个月内有效。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构国信证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。

截至2020年6月30日止，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况如下：

单位：人民币万元

■

四、募投项目进展情况

“悬浮培养口蹄疫灭活疫苗项目”设计产能为2.5亿头份口蹄疫灭活疫苗，计划建设两条生产线并分步实施。截至本报告期末，第一条生产线已通过生物安全三级防护验收和兽药GMP验收，第二条生产线的厂房及基础设施已经建设完成，主要工艺设备尚未采购，目前该项目尚未投产，预计对2020年经营业绩不会产生重大影响。

该项目投资建设的详细情况及项目建设进度请分别参阅公司2019年10月22日及2020年5月11日披露于上交所网站（www.sse.com.cn）的《招股说明书》第九节的内容及《申联生物医药（上海）股份有限公司关于分公司取得兽药GMP证书和兽药生产许可证的公告》。

五、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及上市公司临时公告格式指引第十六号的相关规定，及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

七、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况

公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。

特此公告。

申联生物医药（上海）股份有限公司董事会

2020年8月21日

附表1：

募集资金使用情况对照表

编制单位：申联生物医药（上海）股份有限公司

单位：人民币万元

■

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。