江苏硕世生物科技股份有限公司

2020年半年度报告摘要

公司代码：688399 公司简称：硕世生物

一重要提示

1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

2重大风险提示

公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告第四节“经营情况讨论与分析”

3本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

4公司全体董事出席董事会会议。

5本半年度报告未经审计。

6经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

根据2020年8月19日公司第二届董事会第三次会议决议，公司2020年半年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利15.00元（含税）。截至2020年6月30日，公司总股本58,620,000股，以此计算合计拟派发现金红利87,930,000.00元（含税）。本次利润分配不实施包括资本公积金转增股本、送红股在内的其他形式的分配。该预案尚需提交公司股东大会审议。

7是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用 √不适用

二公司基本情况

2.1公司简介

公司股票简况

√适用 □不适用

■

公司存托凭证简况

□适用 √不适用

联系人和联系方式

■

2.2公司主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3前十名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4前十名境内存托凭证持有人情况表

□适用 √不适用

2.5截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.6控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.7未到期及逾期未兑付公司债情况

□适用 √不适用

三经营情况讨论与分析

3.1经营情况的讨论与分析

公司成立至今，始终专注于体外诊断试剂、配套检测仪器等体外诊断产品的研发、生产和销售，并拓展到关键原材料、体外检测服务领域，实现“仪器+试剂+服务”的一体化经营模式。

报告期初，新型冠状病毒肺炎疫情爆发，公司快速响应疫情检测产品的市场需求，在确保传统产品和原有业务正常恢复和运营的前提下，阶段性将生产经营重点转移到新冠病毒检测试剂中来。

在公司董事会的正确领导和全体员工的共同努力下，公司积极应对疫情、政策、行业等环境的重大变化，充分发挥公司核心技术、质量、产能、客户资源等核心竞争优势，凭借敏锐的反应能力和技术研发实力，第一时间成功开发了新型冠状病毒2019-nCOV核酸检测试剂，同时公司克服新冠疫情期间复工复产、原材料受限、产能提升等难题，快速实现快速提升产能，实现了上半年整体经营业绩的重大突破，报告期内，公司实现营业收入57,253.79万元，较上年同期增长368.65%；归属于母公司的净利润30,763.02万元，较上年同期增长923.30%。

此外，报告期内，公司围绕战略发展规划方向，也重点开展了以下工作：

1、坚持技术创新，不断加强研发投入

公司始终把技术研发和创新能力建设放在公司发展的重要位置，公司继续加大研发创新及投入力度，重点关注新技术、新产品的开发，同时也对已有技术产品优化开发，进一步丰富并优化公司产品线。报告期内，研发费用2,629.12万元，占同期营业收入的4.59%。

持续不断的人员引进与研发投入保证了公司研发体系的活力和竞争力，报告期内，公司新获取医疗器械产品注册证书1项、备案8项，新获取外观专利1项，软件著作权4项。截止报告期末，公司已取得 62 项国内医疗器械注册证/备案凭证，其中第III类医疗器械注册证21 项，第II类医疗器械注册证11项；已取得国内授权专利 31项，其中发明专利14项，实用新型专利 16项，外观专利1项；自主开发取得 8 项软件著作权。另，截止本报告披露日公司新冠病毒核酸检测试剂盒获得欧盟CE认证、泰国FDA认证、澳大利亚药品管理局Therapeutic Goods Administration（TGA）认证，通过美国FDA的紧急使用授权、被列入世界卫生组织（WHO）应急使用清单。

2、深化市场创新，提高产品覆盖率

报告期内，公司加快市场拓展步伐，进一步加强了市场竞争力，实现了公司销售收入的持续增长，不断扩大公司在体外诊断领域的影响力。公司采用“直销和经销相结合”的销售模式，基本覆盖全国，客户遍及300多家地级市疾控中心和2,000多家临床客户，并以新冠检测产品为契机，在控制风险的前提下，积极参与海外市场。

3、完善组织架构、注重员工队伍建设

随着公司业务的不断扩大，公司的人员规模也在相应的增长。公司通过巩固加强人力资源建设、加速引入研发及营销专业人才、优化组织架构和落实权责体系、搭建员工职业生涯规划通道、完善绩效考核机制等方面工作，提高整体运营效能，为公司未来持续、快速发展提供了强有力的保障。

4、提升企业管理水平，加强内部控制

报告期内，公司严格执行“控成本、抓质量、提效率”的管理理念，不断提升内控管理水平，持续优化采购、生产、研发和销售服务业务流程和相关内部控制，建立和完善内部治理和组织结构，形成科学的决策、执行和监督机制，保证公司经营管理合法合规以及经营活动的有序进行，提高经营效率，提升公司整体管理和运营水平，促进企业实现发展战略。

今年下半年，公司将积极主动实施“两手抓”工作，首先，继续做好原有产品研发、生产、销售等工作，确保原有产品稳定发展；其次，时刻关注新冠疫情发展，根据疫情发展状况随时调整新冠检测产品的经营计划，加大新冠检测产品销售力度，更好的支持新型冠状病毒肺炎疫情防控工作。

3.2与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

√适用 □不适用

公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明参见“第十节财务报告”之“五、重要会计政策及会计估计”之“44重要会计政策和会计估计的变更”。

3.3报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

□适用 √不适用

证券代码：688399 证券简称：硕世生物 公告编号：2020-032

江苏硕世生物科技股份有限公司

第二届监事会第二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、 监事会会议召开情况

江苏硕世生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月19日下午14:00以现场方式召开第二届监事会第二次会议（以下简称“本次会议”）。本次会议通知于2020年8月9日向各位监事发出，本次会议应到监事3人，实到监事3人。本次会议的召集、召开程序均符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。

会议由监事会主席马施达先生主持，经与会监事充分讨论, 会议以记名投票方式审议通过了如下议案:

一、审议通过《2020年半年度报告及其摘要的议案》；

监事会在全面审阅公司2020年半年度报告及摘要后，发表意见如下：

（1）公司2020年半年度报告的编制和审核程序符合相关法律法规和公司内部控制规章制度的规定。

（2）公司2020年半年度报告全面、公允地反映了本报告期的财务状况和经营成果，所包含的信息能从各个方面真实地反映出本报告期内的经营管理和财务状况等事项。

（3）监事会保证公司2020年半年度报告所披露的信息真实、准确、完整，公司在编制2020年半年度报告的过程中，未发现参与2020年半年度报告报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票；

本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏硕世生物科技股份有限公司2020年半年度报告及其摘要》。

二、审议通过《关于2020年半年度募集资金存放和使用情况专项报告的议案》

经审议，公司根据相关业务规则，编制了《关于公司2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，监事会认为该报告真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，如实反映了公司2020年半年度募集资金实际存放与使用情况，报告期内不存在违规使用募集资金、改变或者变相改变募集资金投向等损害公司及股东利益的情形。

表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票；

本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏硕世生物科技股份有限公司关于2020半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（2020-033）。

三、审议通过《关于公司2020年度日常关联交易预计的议案》；

经审议，监事会认为：本次交易遵循“公开、公平、公正”的市场原则，交易价格以市场价格为基础协商确定，符合相关法律法规和《公司章程》及《关联交易制度》的规定，不存在损害公司和全体股东利益的行为，不存在向关联方进行利益输送，不会对公司的独立性产生不利影响，不会对关联方形成依赖。公司本次与关联方发生的关联交易是公司日常生产经营所需，有利于双方业务发展，监事会同意关于2020年度日常关联交易预计事项。

表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票；

本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏硕世生物科技股份有限公司关于2020年度日常关联交易预计的公告》（2020-034）。

四、审议通过《关于追加使用闲置自有资金进行现金管理的议案》

公司监事会认为：公司利用闲置自有资金进行现金管理有利于提高资金使用效率和收益，符合公司和全体股东利益。监事会同意在保证不影响公司正常经营的前提下，追加不超过5,000万元（含本数）的闲置自有资金进行现金管理。公司将按照相关规定严格控制风险，使用该部分暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好的低风险理财产品，且该等投资产品不得用于质押，不得用于以证券投资为目的的投资行为。

表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票；

五、审议通过《关于公司2020年半年度利润分配预案的议案》

经审议，监事会认为：公司2020年半年度利润分配预案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展，符合《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》及《公司章程》等关于利润分配的相关规定，不存在损害公司利益的情形，不存在大股东套利等明显不合理情形及相关股东滥用股东权利不当干预公司决策的情形。

本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏硕世生物科技股份有限公司关于2020年半年度利润分配预案的公告》（2020-035）。

表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票；

特此公告。

江苏硕世生物科技股份有限公司

监事会

2020年8月21日

证券代码：688399 证券简称：硕世生物 公告编号：2020-033

江苏硕世生物科技股份有限公司

关于2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据《上市公司监管指引第 2 号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》（上证公字[2013]13号）及相关格式指引的规定，江苏硕世生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2020年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金到位情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏硕世生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]2224号）核准，本公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售与网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公开发行人民币普通股（A 股）14,660,000股，发行价格为46.78元/股，募集资金总额为人民币685,794,800.00元。扣除保荐承销费用53,434,610.00元（含增值税）后，将剩余募集资金632,360,190.00元汇入公司在银行开立的人民币专用账户。在支付除保荐承销费用外的其他发行费用人民币19,426,620.00元后，实际募集资金净额为人民币612,933,570.00元。上述募集资金已于2019年11月29日全部到位，到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具信会师报字[2019]第ZA15841号《验资报告》。

（二）报告期内募集资金使用情况及结余情况

1、募集资金使用情况

■

2、募集资金结余情况

截至2020年06月30日，公司募集资金账户余额为人民币443,661,558.21元，其中使用闲置资金进行现金管理金额为435,000,000.00元。

二、募集资金管理和存放情况

（一）募集资金的管理情况

1、为加强、规范募集资金的管理、提高资金使用效率和效益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》 及其他法律法规和规定，结合公司的实际情况制定了《江苏硕世生物科技股份有限公司募集资金管理制度》，并于2019年3月28日经公司2019年第一次临时股东大会审议通过。

2、为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第 2 号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》（上证公字[2013]13号）等法律法规的规定，2019年11月29日公司与保荐机构招商证券股份有限公司，在江苏省泰州市分别与上海浦东发展银行股份有限公司泰州分行、招商银行股份有限公司泰州分行签署了《募集资金三方监管协议》。上述协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

3、公司于2019年12月17日召开的第一届董事会第十三次会议审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》 ，同意公司使用额度不超过50,000万元（含本数）的闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

（二）募集资金的存放情况

报告期内，公司严格按照相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。

截至报告期末，公司募集资金在银行专户的金额为人民币443,661,558.21元。具体如下表：

■

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币54,874,557.60元，具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

2019年12月17日，本公司第一届董事会第十三次会议及第一届监事会第七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意本公司使用募集资金115,396,911.09元置换预先投入募投项目的自筹资金。本公司独立董事出具了《江苏硕世生物科技股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十三次会议相关事宜的独立意见》。前述本公司以自筹资金预先投入募投项目情况已由立信会计师事务所(特殊普通合伙)进行专项鉴证，并出具了《江苏硕世生物科技股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字[2019]第ZA15875号）。本公司已于2019年12月对前述预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民币115,396,911.09元完成置换。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2019年12月17日，本公司第一届董事会第十三次会议决议审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过50,000万元（含本数）的闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

根据董事会决议授权，报告期内公司使用暂时闲置的募集资金用于购买银行结构性存款。

报告期内购买结构性存款的详情如下：

1、上海浦东发展银行泰州高新区支行

（银行账户：12830078801300000471）

■

2、招商银行股份有限公司泰州分行

（银行账户：523900732510315）

■

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

本公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、 变更募投项目的资金使用情况

报告期内，本公司募投项目未发生变更。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

附表：1、募集资金使用情况对照表

2、变更募集资金投资项目情况表

江苏硕世生物科技股份有限公司

董事会

2020年8月21日

募集资金使用情况对照表

编制单位：江苏硕世生物科技股份有限公司 2020年上半年度 单位：人民币元

■

注 1：截至 2020 年 06 月 30 日，硕世生物泰州总部产业园项目因尚在建设期暂未实现收益。

附表2：

变更募集资金投资项目情况表

编制单位：江苏硕世生物科技股份有限公司 2020年上半年度 单位：人民币元

■

证券代码：688399 证券简称：硕世生物 公告编号：2020-034

江苏硕世生物科技股份有限公司关于

2020年度日常关联交易预计公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 公司2020年度内，拟向关联方上海至本医学检验所有限公司（以下简称“至本医学”）销售不超过1000万元的产品（主要是诊断试剂及配套耗材），本日常关联交易无需提交股东大会审议。

● 公司与关联方发生的日常关联交易主要为诊断试剂及配套耗材采购，均为双方开展日常经营活动所需，不存在向关联方利益输送，不会对关联方形成依赖，不会影响公司独立性。

● 本次日常关联交易事项已经公司第二届董事会第三次会议以及第二届监事会第二次会议审议通过，关联董事秦莹女士回避表决。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

江苏硕世生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月19日召开第二届董事会第三次会议审议通过了《关于公司2020年度日常关联交易预计的议案》，关联董事秦莹回避表决，出席本次董事会的非关联董事一致同意该议案，审议程序符合相关法律法规的规定。

同日，公司召开第二届监事会第二次会议审议通过了《关于公司2020年度日常关联交易预计的议案》，此议案获得了出席会议的3位监事的全票通过。

公司独立董事已就本次关联交易发表了明确的独立意见如下：经核查，公司本次与关联方发生的关联交易是公司日常生产经营所需，有利于双方业务发展。本次交易遵循“公开、公平、公正”的市场原则，交易价格以市场价格为基础协商确定，符合相关法律法规和《公司章程》及《关联交易制度》的规定，不存在损害公司和全体股东利益的行为，不存在向关联方输送利益情形，不会对公司的独立性产生不利影响，不会对关联方形成依赖。我们一致同意关于2020年度日常关联交易预计的议案。

（二）本次日常关联交易预计金额和类别

单位：元

■

公司2019年度未与至本医学发生关联交易，公司本次日常性关联交易以市场定价为基础，定价公允，涉及金额占公司同类业务比例较低。

（三）前次日常关联交易的预计和执行情况

公司2019年度未预计日常关联交易，也未与上海至本医学检验所有限公司发生同类关联交易。

二、关联人基本情况和关联关系

（一）关联人的基本情况。

■

（二）与上市公司的关联关系

上海至本医学检验所有限公司系公司董事秦莹女士担任董事的企业（至本医疗科技（上海）有限公司）的全资孙公司。

（三）履约能力分析

上述关联方依法存续且正常经营，财务状况较好，具备良好履约能力和支付能力。公司已就上述交易与相关方签署相关合同或协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。

三、日常关联交易主要内容

（一）关联交易主要内容

公司与关联方2020年度的日常关联交易主要为诊断试剂及配套耗材的销售，均为双方开展日常经营活动所需。公司与关联方之间的关联交易遵循公开、公平、公正的市场原则，交易价格以市场价格为基础协商确定。

（二）关联交易协议签署情况

公司已与至本医学签订销售合同，对于上述关联交易，公司将在上述预计范围以内执行。已签署日常关联协议将如约继续执行，如因价格调整等因素需要变更已签署合同，双方将另行签署补充协议，后续协议将根据业务实际开展情况授权公司管理层与相关关联人签订。

四、日常关联交易目的和对上市公司的影响

本次日常关联交易是为了满足公司业务发展及生产经营的需要，有利于双方业务发展。本次交易遵循公开、公平、公正的市场原则，交易价格以市场价格为基础协商确定，不存在损害公司和全体股东利益的行为，不存在向关联方进行利益输送，不会对公司的独立性产生不利影响。公司产供销系统完整、独立，不会对关联方形成依赖。

五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：

1、本次日常关联交易预计事项经过公司第二届董事会第三次会议、第二届监事会第二次会议审议通过，相关会议在召集、召开及决议的程序上符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，独立董事已在董事会上发表了明确的独立意见，本次关联交易事项无需股东大会审议；

2、本次关联交易是为了满足公司业务发展及生产经营的需要，有利于双方业务发展。本次交易遵循公开、公平、公正的市场原则，交易价格以市场价格为基础协商确定，不存在损害公司和全体股东利益的行为，不会对公司的独立性产生不利影响。公司产供销系统完整、独立，不会对关联方形成依赖。

综上所述，保荐机构对上述日常关联交易预计事项无异议。

六、上网公告附件

（一）招商证券股份有限公司关于江苏硕世生物科技股份有限公司2020年度日常关联交易预计的核查意见；

（二）经独立董事签字确认的独立董事意见。

特此公告。

江苏硕世生物科技股份有限公司董事会

2020年8月21日

证券代码：688399 证券简称：硕世生物 公告编号：2020-035

江苏硕世生物科技股份有限公司

2020年半年度利润分配预案公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 每10股派发现金红利15.00元(含税)。

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

● 在实施权益分派股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

● 本次利润分配方案尚需提交2020年第二次临时股东大会审议。

一、利润分配方案内容

根据江苏硕世生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）2020半年度报告（未经审计），2020年半年度实现合并报表归属于上市公司股东的净利润为人民币307,630,223.10元。截至2020年6月30日，公司可供分配利润为人民币357,252,707.82元。

目前公司财务状况良好，现金充裕，为提升投资者对公司未来经营的信心，经董事会决议，公司2020年半年度利润分配预案如下：公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，拟向全体股东每10股派发现金红利15.00元（含税）。截至2020年6月30日，公司总股本58,620,000股，以此计算合计拟派发现金红利87,930,000.00元（含税）。本次利润分配不实施包括资本公积金转增股本、送红股在内的其他形式的分配。

如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配（转增）总额/每股分配（转增）比例不变，相应调整每股分配（转增）比例/分配（转增）总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

本利润分配预案尚需提交股东大会审议。

三、公司履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

公司于2020年8月19日召开第二届董事会第三次会议，经全体董事审议，以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2020年半年度利润分配预案的议案》，同意本次利润分配预案并同意将该议案提交公司2020年第二次临时股东大会审议。

（二）独立董事意见

经审议，公司2020年半年度利润分配预案是在保证公司正常经营和长远发展的前提下，综合考虑公司盈利状况、经营现状及全体股东的投资回报情况下制定的，符合《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》及《公司章程》等关于利润分配的相关规定，本次利润方案决策程序和机制完备、分红标准和比例明确且清晰，充分保护了中小投资者的合法权益，不存在大股东套利等明显不合理情形及相关股东滥用股东权利不当干预公司决策的情形。我们一致同意将2020年半年度利润分配预案提交股东大会审议。

（三）监事会意见

公司于2020年8月19日召开第二届监事会第二次会议，经全体监事审议，以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2020年半年度利润分配预案的议案》，监事会认为：公司2020年半年度利润分配预案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展，符合《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》及《公司章程》等关于利润分配的相关规定，不存在损害公司利益的情形，不存在大股东套利等明显不合理情形及相关股东滥用股东权利不当干预公司决策的情形。

四、相关风险提示

（一）本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

（二）本次利润分配方案尚需提交公司2020年第二次临时股东大会审议通过后方可实施。

特此公告。

江苏硕世生物科技股份有限公司

董事会

2020年8月21日

证券代码：688399 证券简称：硕世生物 公告编号：2020-036

江苏硕世生物科技股份有限公司

关于召开2020年第二次临时

股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2020年9月8日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2020年第二次临时股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2020年9月8日 14点00 分

召开地点：江苏省泰州市药城大道1号G19栋三楼公司会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020年9月8日

至2020年9月8日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

本次提交股东大会审议议案已经第二届董事会第三次会议和第二届监事会第二次会议审议通过。相关公告已于2020年8月21日在在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》予以披露。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：1

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员。

五、会议登记方法

（一） 登记时间：2020年9月7日（上午9:00-11:30；下午14:00-17:00）；

（二） 登记地点：江苏硕世省科技股份有限公司董事会办公室（江苏省泰州市药城大道1号G19栋三楼）；

（三） 登记方式：拟出席本次会议现场会议的股东或者股东代理人应持以下文件在上述时间、地点现场办理登记。异地股东可通过信函、传真、邮件等方式办理，以抵达时间为准。信函上请注明“股东大会”字样。公司不接受电话登记。（1）自然人股东：本人有效身份证原件、股票账户卡原件（如有）等持股证明； （2）自然人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书原件及委托人股票账户卡原件（如有）等持股证明；

（3）法人股东法定代表人/执行事务合伙人：本人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人/执行事务合伙人身份证明书原件、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

（4）法人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人/执行事务合伙人身份证明书原件、授权委托书（法定代表人/执行事务合伙人签字并加盖公章）、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

（5）融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位（复印件并加盖公章）、参会人员有效身份证件原件、授权委托书原件。

注：所有原件均需一份复印件，如通过信函、传真、邮件方式办理登记，请提供必要的联系人及联系方式，并与公司电话确认后方视为登记成功。

六、其他事项

（一）本次股东大会会期半天，出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。

（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到，并请携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。

（三）会议联系方式

联系地址：江苏省泰州市药城大道1号G19栋3楼董事会办公室

邮政编码：225300

传真：0523-86201617

联系电话：0523-86201531

邮箱：sssw@s-sbio.com

联系人：吴青谊、周进

特此公告。

江苏硕世生物科技股份有限公司董事会

2020年8月21日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

江苏硕世生物科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年9月8日召开的贵公司2020年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。