上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司

公司代码：688016 公司简称：心脉医疗

2020年半年度报告摘要

一重要提示

1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

2重大风险提示

公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险。具体内容详见本报告第四节“经营情况的讨论与分析”之“二、风险因素”，敬请广大投资者查阅。

3本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

4公司全体董事出席董事会会议。

5本半年度报告未经审计。

6经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

7是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用 √不适用

二公司基本情况

2.1公司简介

公司股票简况

√适用 □不适用

■

公司存托凭证简况

□适用 √不适用

联系人和联系方式

■

2.2公司主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3前十名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4前十名境内存托凭证持有人情况表

□适用 √不适用

2.5截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.6控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.7未到期及逾期未兑付公司债情况

□适用 √不适用

三经营情况讨论与分析

3.1经营情况的讨论与分析

2020年上半年，新型冠状病毒感染肺炎疫情的突然爆发，给公司的销售、研发等工作造成了短期扰动。但在公司董事会、经营管理层的领导下，以及全体员工的共同努力下，公司第一时间启动应急响应，克服多重困难，在积极开展各项疫情防控工作的同时，仍稳步有序的推进着各项经营工作。

报告期内，受新冠肺炎疫情的影响，一季度，因全国各地均采取了严格的防护和控制措施以此遏制疫情的蔓延，医疗机构的手术开展也受到较大限制，故对公司业务开展产生一定影响。而二季度随着全国疫情的逐步缓解，医疗机构运转逐步恢复正常，公司业务也随之恢复正常，销售收入恢复良好增长态势。

（一）报告期内整体财务状况

报告期内，公司实现营业收入21,484.24万元，相较上年同期增长24.95%；营业利润14,097.23万元，相较上年同期增长42.63%；归属于上市公司股东的净利润12,053.83万元，相较上年同期增长41.79%；扣除非经常性损益的净利润10,941.82万元，相较上年同期增长42.29%。

其中，公司2017年下半年度上市的Castor分支型主动脉覆膜支架及输送系统在报告期内持续保持快速增长；2019年获得医疗器械注册证的Minos腹主动脉覆膜支架及输送系统，以及今年4月获得医疗器械注册证的Reewarm PTX药物球囊扩张导管等新产品亦在稳步推进招标入院进程，并在报告期内逐步贡献收入增量。同时，受新冠肺炎疫情期间营销推广和差旅等费用支出减少的影响，报告期内公司费用支出增长较收入增长的比例有所降低，且公司使用部分募集资金及自有资金进行现金管理获得一定财务收益。

综上所述，虽然受到新冠肺炎疫情的一定影响，但公司整体经营态势仍旧表现良好，报告期内销售收入及净利润仍旧保持着良好的持续增长态势。

（二）产品研发及注册

报告期内，公司使用部分募集资金对全资子公司上海蓝脉进行增资，同时新设立全资子公司上海鸿脉，并加大各级研发人员的招聘力度，进一步加大在外周动脉及静脉血管介入领域的研发投入力度。报告期内，公司合计研发投入2,517.75万元，占同期公司营业收入的比例为11.72%。报告期内，公司自主研发的Reewarm PTX药物球囊扩张导管于4月获得医疗器械注册证，Hercules直管型覆膜支架及输送系统产品也于3月获得CE认证证书。此外，公司在研产品中，Fontus分支型术中支架系统已递交注册申请，Talos直管型胸主动脉覆膜支架系统已完成12个月临床随访报告，静脉支架系统、腔静脉滤器及静脉取栓系统处于设计验证及型式送检阶段，同时公司也在逐步推进公司其他新技术与研发项目的储备。

此外，公司也非常重视产品的知识产权与专利保护，报告期内，公司累计提交专利申请31项新增获批专利授权3项。截止2020年6月30日，公司拥有已授权的境内外专利101项，其中境内授权专利72项（包括发明专利44项、实用新型专利23项、外观设计专利5项），境外授权专利29项（均为发明专利）。

（三）市场营销及产品推广

公司始终着力于对二、三、四线城市及部分人口大县的营销渠道布局，加大市场下沉力度，加深公司产品的市场覆盖深度及广度。在此次突发的疫情期间，公司完善的渠道布局有效保证了主营产品及时送达基层医院。报告期内，受新冠肺炎疫情的影响，公司将以往线下为主的学术及市场推广活动转变为线上进行，并推出“了不起的医者”等多种主题线上专题活动，自办了针对主动脉开刀术者的系列学术沙龙“心术 Live Salon”，通过线上直播、手术录播等形式，分主题举办丰富多样的学术活动，邀请领域内的资深专家分享前沿学术研究进展及临床实际操作经验，通过线上平台实现与各地医者的实时探讨和交流。

报告期内，公司产品市场覆盖率进一步提高，其中，Castor分支型主动脉覆膜支架及输送系统截至报告期末已覆盖累计超过400家终端医院，Minos腹主动脉覆膜支架及输送系统截至报告期末已在超过60家三甲医院完成了临床植入；Reewarm PTX药物球囊扩张导管自今年4月获得医疗器械注册证后，招标入院工作在积极按序推进过程中，目前已完成包括陕西省、山东省在内的7个省级平台的招标挂网工作。

国际业务方面，Minos腹主动脉覆膜支架及输送系统已先后在希腊、波兰、西班牙、德国、意大利等欧洲主流国家市场实现临床植入；Hercules直管型覆膜支架及输送系统在今年3月获得CE证书后，亦已于7月在德国完成了欧洲国家的首例临床植入。

（四）人力资源建设

报告期内，虽然受到新冠疫情的一定影响，但由于公司业务规模仍旧保持良好增长，员工规模也在随之不断扩大。截止本报告期末，公司员工总数达到441人，较去年年末整体净增长54人，整体增长13.95%。其中公司研发人员的招聘力度进一步加大，报告期内研发人员净增加21人，研发人员总数占公司总人数的26.30%，研发人员中硕士及以上的人员72人，占研发人员总数的62.07%。

公司通过逐步优化人力资源管理制度，目前已形成了一支跨学科、多细分领域的核心专业团队，通过不断聚集优秀人才，加强人力资源吸收整合，将为公司未来长期稳定的可持续发展提供了强有力的人才保障。

3.2与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

√适用 □不适用

根据财政部于2017年7月修订发布的《企业会计准则第14号一收入》（财会〔2017〕22号，以下简称“新收入准则”）规定，在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行；执行企业会计准则的非上市企业，自2021年1月1日起施行。同时，允许企业提前执行。

2020年4月24日，公司召开了第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》，公司按照国家财政部的相关规定，自2020年1月1日起执行新收入准则，本次会计政策的变更属于根据国家统一的会计制度要求变更会计政策。本次会计政策变更，公司不存在对上年同期报表进行追溯调整的情况，仅对财务报表科目列报产生影响。根据公司经营情况，执行新收入准则预计不会对公司经营成果产生重大影响，亦不会导致本公司收入确认方式发生重大变化，不会对财务报表产生重大影响。

具体内容详见公司于4月27日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2020-012）。

3.3报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

□适用 √不适用

证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2020-028

上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司

关于2020年半年度募集资金存放

与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法律法规的规定及要求，上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“心脉医疗”）董事会将公司2020年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

1、实际募集资金金额、资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1179号文件核准同意，公司获准向社会公开发行人民币普通股1,800万股，每股面值为1.00元，每股发行价格为46.23元，募集资金总额为832,140,000.00元，扣除发行费用后募集资金净额为729,658,867.93元。毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（毕马威华振验字第1900387号），验证募集资金已全部到位。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内管理。公司与联合保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金的四方监管协议。公司及其子公司上海蓝脉医疗科技有限公司与联合保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金的五方监管协议。

2、2020年半年度募集资金使用及结余情况

截至2020年6月30日，公司累计使用募集资金人民币146,788,330.17元，其中以前年度累计使用募集资金82,439,100.42元，2020年上半年度实际使用募集资金合计64,349,229.75元。

截至2020年6月30日，公司募集资金余额为人民币598,421,796.97元，具体情况如下：

■

二、募集资金管理情况

1、募集资金管理制度情况

为规范募集资金的管理及使用，公司已按照《公司法》、《证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关文件的规定，公司制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金采用专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理等进行了明确规定，并严格履行审批及审议程序。根据公司《募集资金管理制度》的要求，公司董事会批准开设了银行专项账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专项使用。

2、募集资金监管协议情况

公司与联合保荐机构及中国建设银行股份有限公司上海张江分行、上海农村商业银行股份有限公司张江科技支行、中国民生银行股份有限公司上海分行及招商银行上海分行古北支行（以下共同简称为“开户行”）分别签订了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）。

2019年8月6日，经公司第一届董事会第八次会议、第一届监事会第四次会议审议，通过了《关于增加募投项目实施主体暨以募集资金向全资子公司提供无息借款用于募投项目的议案》，同意增加全资子公司上海蓝脉医疗科技有限公司（以下简称“上海蓝脉”）作为募投项目主动脉及外周血管介入医疗器械研究开发项目的实施主体，开展募投项目中相关静脉血管介入医疗器械的研发（具体内容详见公司于2019年8月8日刊载于上海证券交易所网站所的公告，公告编号：2019-001）。上海蓝脉于2019年8月14日在上海银行浦西支行（以下统称为“开户行”）开设募集资金专项账户用于“主动脉及外周血管介入医疗器械研究开发项目”募集资金的存储和使用。专户开设后，公司、上海蓝脉、联合保荐机构与募集资金开户行签署了《募集资金专户存储五方监管协议》（以下简称“《五方监管协议》”）。

3、募集资金专户存储情况

截至2020年6月30日，公司严格按照《四方监管协议》、《五方监管协议》的规定，存放、使用、管理募集资金，公司《四方监管协议》与《五方监管协议》履行正常，本公司募集资金存放专项账户的余额情况如下：

■

三、2020年上半年募集资金的实际使用情况

1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

关于公司2020年半年度募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（见附表）。除此外，本公司未将募集资金用于其他用途。

2、募投项目先期投入及置换情况

2019年10月24日，经公司第一届董事会第九次会议审议，通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币23,213,431.82元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《鉴证报告》（毕马威华振专字第1900996号）（具体内容详见公司于2019年10月28日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2019-006）。

2020年上半年，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2020年6月30日，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，2019年8月6日，经公司第一届董事会第八次会议审议，通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》（具体内容详见公司于2019年8月8日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2019-001），公司可对最高额度不超过人民币65,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。

2020年上半年，本公司在上述额度及期限范围内，使用暂时闲置募集资金滚动购买理财产品获得到期理财收益人民币7,128,053.99元。

截至2020年6月30日，公司使用上述暂时闲置募集资金购买的理财产品均已到期，用于理财产品的募集资金及收益已归还至本公司的募集资金账户。

5、超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2020年3月26日，经公司第一届董事会第十次会议、第一届监事会第六次会议审议，通过了《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》，并经6月4日召开的公司2019年年度股东大会审议通过，同意公司使用部分超额募集资金2,300万元用于永久补充流动资金（具体内容详见公司分别于3月30日、6月5日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2020-007、2020-018）。截至2020年6月30日，公司尚未使用该笔超募资金用于补充流动资金。

截至2020年6月30日，公司不存在使用超募资金归还银行贷款的情况。

6、超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况

截至2020年6月30日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况。

7、节余募集资金使用情况

截至2020年6月30日，公司不存在节余募集资金使用情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

截至2020年6月30日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司董事会认为：截至2020年6月30日，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，不存在违规使用募集资金的情形。公司及时、真实、准确、完整的披露了公司募集资金的存放及使用情况，履行了相关信息披露义务，不存在违规披露的情形。

六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况

报告期内，公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。

特此公告。

上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司董事会

2020年8月27日

附表：募集资金使用情况对照表

单位：元

■

附表：募集资金使用情况对照表 (续)

■

证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2020-029

上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司

关于聘任高级管理人员的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称“心脉医疗”或“公司”）因经营发展需要，根据《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定，经公司总经理提名并经公司董事会提名委员会审核，公司第一届董事会第十三次会议审议通过，同意聘任LANTAO GUO（郭澜涛）先生为公司副总经理，同时担任公司全资子公司上海鸿脉医疗科技有限公司总经理，主要负责公司外周动脉相关业务的发展。现将相关情况公告如下：

一、董事会审议情况

2020年8月26日，公司召开第一届董事会第十三次会议，审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》，同意聘任LANTAO GUO（郭澜涛）先生为公司副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满时止，同时担任公司全资子公司上海鸿脉医疗科技有限公司总经理，主要负责公司外周动脉相关业务的发展。

截至本公告披露日，LANTAO GUO（郭澜涛）先生未持有公司股份。LANTAO GUO（郭澜涛）先生与公司董事、监事及高级管理人员、持股5%以上股份的股东之间不存在关联关系。LANTAO GUO（郭澜涛）先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；其任职资格及提名程序符合《公司法》、《公司章程》等相关法律的规定。LANTAO GUO（郭澜涛）先生的个人简历详见本公告附件。

二、独立董事的独立意见

经审核，未发现LANTAO GUO（郭澜涛）先生存在《公司法》、《公司章程》所规定的不得担任公司高级管理人员的情形，LANTAO GUO（郭澜涛）先生未受过中国证监会和其他有关部门的处罚以及上海证券交易所惩戒；符合有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》规定的公司高级管理人员任职资格；本次聘任高级管理人员程序符合《公司法》、《证券法》等法律、行政法规及《公司章程》相关规定。

我们同意聘任LANTAO GUO（郭澜涛）先生为公司高级管理人员，任期与公司第一届董事会任期保持一致。

特此公告。

上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司董事会

2020年8月27日

附件：LANTAO GUO（郭澜涛）先生简历

LANTAO GUO（郭澜涛），男，美籍华人，1965年9月出生，纽约州立大学材料科学与工程系博士、硕士研究生，清华大学高分子材料与化学工程系学士，在血管介入治疗领域拥有逾20年研发及管理经验。1997年至2000年担任Procter & Gamble研发科学家，2000年至2008年担任Becton Dickinson材料项目工程师、主任工程师，2008年至2013年担任Stryker主任工程师，2013年至2017年担任Edwards Lifesciences研发总监，2017年至2019年担任Reshape Lifesciences研发总监等。

截至本公告披露日，LANTAO GUO（郭澜涛）先生未持有公司股份。LANTAO GUO（郭澜涛）先生与公司董事、监事及高级管理人员、持股5%以上股份的股东之间不存在关联关系。LANTAO GUO（郭澜涛）先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；其任职资格及提名程序符合《公司法》、《公司章程》等相关法律的规定。

证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2020-030

上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司

关于使用部分暂时闲置募集资金

进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“心脉医疗”）于8月26日召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币55,000万元（包含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、发行主体能够提供保本承诺的产品，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自上次决议有效期结束至公司本次董事会审议通过之日起12个月内，同时董事会授权公司经营管理层办理部分暂时闲置募集资金购买投资产品相关事项，具体事项由公司财务部负责组织实施。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构对上述事项出具了明确的核查意见。

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1179号文件核准同意，公司获准向社会公开发行人民币普通股1,800万股，每股面值为1.00元，每股发行价格为46.23元，募集资金总额为832,140,000.00元，扣除发行费用后募集资金净额为729,658,867.93元。毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（毕马威华振验字第1900387号），验证募集资金已全部到位。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内管理。公司与联合保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金的四方监管协议。公司及其子公司上海蓝脉医疗科技有限公司与联合保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金的五方监管协议。

二、募集资金使用情况

截至2020年6月30日，公司募投项目及募集资金的实际使用情况，具体内容详见公司于8月27日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn））《关于2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2020-028）。

三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

1、投资目的

本着股东利益最大化的原则，为提高募集资金使用效率，在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资金使用效益，为公司及股东获取更多回报。

2、投资产品品种

公司拟使用暂时闲置的募集资金投资安全性高、流动性好、发行主体能够提供保本承诺的产品（包括但不限于结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。

3、决议有效期

上述投资的期限自上次决议有效期结束至公司本次董事会审议通过之日起12个月内。

4、投资额度及期限

公司计划使用不超过人民币55,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自上次决议有效期结束至公司本次董事会审议通过之日起12个月内有效。

5、信息披露

公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。

6、现金管理收益的分配

公司使用的闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投项目投资金额不足部分，以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用。

四、投资风险及风险控制措施

公司将严格按照《上市公司监督指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务。现金管理业务相关的主要风险控制措施如下：

1、为控制风险，公司进行现金管理时，将选择安全性高、流动性好、发行主体能够提供保本承诺的产品。

2、公司现金管理投资品种不得用于股票及其衍生产品。上述投资产品不得用于质押。

3、公司董事会授权经营管理层行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于选择优质合作银行、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协议等。具体事项由公司财务部负责组织实施，及时分析和跟踪银行现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

4、公司内部审计部负责审查现金管理的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实。在每个季度末对所有银行现金管理产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向董事会审计委员会报告。

5、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

五、对公司募集资金项目建设和日常经营的影响

公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。与此同时，利用暂时闲置的募集资金进行现金管理，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。

六、独立董事、监事会及保荐机构意见

1、独立董事意见

公司独立董事认为：公司本次使用不超过人民币55,000万元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，内容及审议程序符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规及其他规范性文件的规定，且公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理没有与募集资金投资项目的建设内容相冲突，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益特别是中小股东利益的情形，符合公司发展利益的需要，有利于提高公司的资金使用效率，获得良好的资金回报。因此，独立董事同意公司使用不超过55,000万元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。

2、监事会意见

公司全体监事同意公司使用不超过人民币55,000万元的闲置募集资金，使用期限不超过12个月。在上述额度及有效期内，资金可以循环滚动使用。同时同意公司董事会授权管理层行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于选择优质合作银行、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协议等。具体事项由公司财务部负责组织实施。

3、保荐机构核查意见

经核查，联合保荐机构国泰君安证券股份有限公司、华菁证券有限公司认为：公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理已经公司第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第九次会议审议通过，独立董事已发表明确的同意意见，履行了必要的法律程序，符合相关法律法规的规定，无需提交公司股东大会审议。公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保不影响公司募集资金投资计划正常进行、有效控制投资风险的前提下进行的，不会影响募集资金投资计划正常进行，不存在改变或变相改变募集资金用途的行为，亦不会影响公司主营业务的正常发展，不存在损害公司和股东利益的情形。公司使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。综上所述，联合保荐机构对公司上述使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

七、上网公告附件

1、上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十三次会议的独立意见

2、《国泰君安证券股份有限公司、华菁证券有限公司关于上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理之专项核查意见》

特此公告。

上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司董事会

2020年8月27日

证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2020-031

上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司

第一届监事会第九次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会召开情况

上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称“心脉医疗”或“公司”）第一届监事会第九次会议（以下简称“本次会议”或“会议”）于2020年8月26日在公司会议室以现场及通讯表决的方式召开。本次会议通知及相关资料已于2020年8月16日以电子邮件的方式送达全体监事。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议的召集、召开方式符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

经与会监事审议表决，形成的会议决议如下：

1、审议通过《关于公司2020年半年度报告及其摘要》

监事会对公司2020年半年度报告及其摘要进行审核并发表书面意见，监事会认为：

（1）公司严格按照各项法律、法规、规章等的要求规范运作，公司2020年半年度报告及摘要的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，能够客观、真实地反映公司2020年上半年度的经营情况。

（2）公司2020年半年度报告公允反映了公司报告期内的财务状况和经营成果，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司报告期内的经营管理和财务状况等事项。

（3）公司2020年半年度报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。对公司2020年半年度报告及摘要内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票；获全体监事一致通过。

具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司2020年半年度报告》及《上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司2020年半年度报告摘要》。

2、审议通过《关于公司2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的议案》

监事会认为：公司2020年半年度募集资金存放与实际使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，募集资金通过专户存储、专项使用，公司及时履行了信息披露义务，所披露信息真实、准确、完整，与募集资金的实际使用情况一致，不存在违规使用募集资金的情形。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票；获全体监事一致通过。

具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司关于2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2020-028）。

3、审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

监事会同意公司使用不超过人民币55,000万元的闲置募集资金，使用期限自上次决议有效期结束至公司本次董事会审议通过之日起12个月内。在上述额度及有效期内，资金可以循环滚动使用。同时同意公司董事会授权经营管理层行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于选择优质合作银行、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协议等。具体事项由公司财务部负责组织实施。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票；获全体监事一致通过。

具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-030）。

特此公告。

上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司监事会

2020年8月27日

证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2020-032

上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司

关于变更证券事务代表的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“心脉医疗”）于8月26日召开第一届董事会第十三次会议，审议通过了《关于变更证券事务代表的议案》，公司原证券事务代表胡意意女士因职务变动不再担任公司证券事务代表职务，胡意意女士将继续担任公司资深法务主管，公司董事会对胡意意女士在任职期间所做的各项工作及贡献，表示衷心的感谢。董事会同意聘任马潇寒女士为公司证券事务代表，协助董事会秘书开展各项工作，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满时止。

马潇寒女士，硕士研究生学历，已取得上海证券交易所科创板董事会秘书资格证书，具备较丰富的证券专业知识和工作经验，熟悉相关法律、行政法规、规章。截至本公告披露日，马潇寒女士未持有公司股票，与公司控股股东、持有公司5%以上的股东及公司董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不存在受到中国证监会及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形，其任职符合担任上市公司证券事务代表的要求，符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定，马潇寒女士的个人简历详见附件。

公司证券事务代表联系方式如下：

联系电话：021-38139300

电子邮箱：irm@endovastec.com

联系地址：上海市浦东新区康新公路3399弄1号

特此公告。

上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司董事会

2020年8月27日

附件：马潇寒女士简历

马潇寒，女，中国国籍，1990年11月出生，中共党员，无境外永久居留权，毕业于Loughborough University，硕士研究生学历。曾任职于上海市浦东新区金融工作局（上市办）、上海奥普生物医药股份有限公司，2019年10月加入公司，马潇寒女士已取得上海证券交易所颁发的科创板董事会秘书资格证书。

截至本公告披露日，马潇寒女士未持有公司股份。马潇寒女士与公司董事、监事及高级管理人员、持股5%以上股份的股东之间不存在关联关系。马潇寒女士未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；其任职资格程序符合《公司法》、《公司章程》等相关法律的规定。