西部黄金股份有限公司

公司代码：601069 公司简称：西部黄金

2020年半年度报告摘要

一重要提示

1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4本半年度报告未经审计。

5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

二公司基本情况

2.1公司简介

■

■

2.2公司主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3前十名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6未到期及逾期未兑付公司债情况

□适用 √不适用

三经营情况讨论与分析

3.1经营情况的讨论与分析

2020年上半年，由于疫情的原因，影响了公司的生产经营计划和整体工作安排。公司在各级党组织的坚强领导下，坚决落实党中央、自治区党委有关疫情防控工作部署和要求，加快推进复工复产。在全力做好疫情防控的同时，科学谋划，精准施策，强化落实，按照“指标不降、任务不减”的目标，在生产经营上下功夫，在提质增效上挖潜力，各项工作加快推进，各项生产经营数据不断改善和提高，在变局中不断开拓出新的局面。

（一）上半年生产经营成果不断改善。上半年营业收入24.82亿元，较上年同期增加11.26亿元。

（二）安全环保形势持续稳定。公司未发生安全生产、环保事故，安全文化建设持续推进。持续扎实开展安全标准化班组、双重预防机制建设及隐患排查和治理等工作，不断加强环保治理。守住“底线”，强化安全生产意识，着力环保整治，推动绿色发展。

（三）采用多种方式降本增效。公司加强预算管理，减少非生产性支出，优化生产工艺流程，降低生产成本，稳步推进提质增效。

（四） “双百行动”改革取得阶段性成果。积极推行契约化经理人和职业经理人制度，全面推行绩效考核管理，积极搭建员工三通道职业发展，用人机制更加灵活，差异化薪酬分配更加合理，激发了广大干部职工的责任意识和工作热情，促进生产经营局面不断好转。公司“双百行动”改革经验入选全国双百企业改革案例。

（五）公司权力机构、决策机构、监督机构与经理层之间权责分明、各司其职、有效制衡、科学决策、协调运作。经理层严格执行股东大会和董事会的决定，不断提高公司管理水平和经营业绩。

3.2与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

√适用 □不适用

具体详见公司2020年半年度报告正文“第十节财务报告之五、重要会计政策及会计估计之44.重要会计政策和会计估计的变更”。

3.3报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

□适用 √不适用

证券代码：601069 证券简称：西部黄金 公告编号：临2020-029

西部黄金股份有限公司

2020年上半年度主要经营数据公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第一号一一一般规定》《上市公司行业信息披露指引第二十八号一一有色金属》《关于做好上市公司2020年半年度报告披露工作的通知》要求，现将西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）2020年上半年度（1-6月）主要有色金属品种产销量及盈利情况披露如下（财务数据未经审计）：

一、2020年上半年度（1-6月）主要产品的盈利情况

单位：万元 币种：人民币

■

二、2020年上半年度（1-6月）矿石原材料的成本情况

单位：万元 币种：人民币

■

三、2020年上半年度（1-6月）产销量情况分析表

单位：吨

■

四、2020年上半年度（1-6月）各地区的盈利情况分析表

单位：万元 币种：人民币

■

五、2020年上半年度（1-6月）线上、线下销售渠道的盈利情况

单位：万元 币种：人民币

■

本公告经营数据未经审计，请投资者注意投资风险，谨慎使用。

特此公告。

西部黄金股份有限公司董事会

2020年8月28日

证券代码：601069 证券简称：西部黄金 编号：临2020-030

西部黄金股份有限公司第三届董事会第二十二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月16日以直接送达和电子邮件方式向全体董事、监事、高级管理人员发出第三届董事会第二十二次会议的通知，并于2020年8月27日在公司会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开。会议由董事长张国华先生主持，应参会董事9名，实际参会董事9名，公司全体董事在充分了解会议内容的基础上参加了表决。公司监事和高级管理人员列席了会议，会议的召集与召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议所作决议合法有效。

二、董事会会议审议情况

1.审议并通过《关于公司〈2020年半年度报告及其摘要〉的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

2020年半年度报告及其摘要具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

2.审议并通过《关于公司2020年上半年关联交易执行情况暨调整全年日常关联交易预计的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。6名关联董事回避表决。

具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），公告编号2020-032。

本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

3.审议并通过《关于2020年上半年套期保值交易实施情况暨增加公司2020年套期保值交易额度预期的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），公告编号2020-033。

本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

4.审议并通过《关于公司董事会（非独立董事）换届选举的议案》

根据《中华人民共和国公司法》和《西部黄金股份有限公司章程》的规定，公司第四届董事会由九名董事组成，其中独立董事三名。经公司股东推荐及公司董事会提名委员会审查，公司第四届董事会非独立董事候选人名单如下：

何建璋先生、禹国军先生、段卫东先生、刘朝辉先生、宋海波先生、王勇先生。

公司独立董事发表独立意见如下：

何建璋先生、禹国军先生、段卫东先生、刘朝辉先生、宋海波先生、王勇先生符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则（2019年4月修订）》和《公司章程》等有关规定中对上市公司董事任职资格的要求，审议表决程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，适宜担任西部黄金股份有限公司非独立董事职务。我们同意推荐何建璋先生、禹国军先生、段卫东先生、刘朝辉先生、宋海波先生、王勇先生为公司第四届董事会非独立董事候选人，并提交股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

5.审议并通过《关于公司董事会（独立董事）换届选举的议案》

根据《中华人民共和国公司法》和《西部黄金股份有限公司章程》的规定，公司第四届董事会由九名董事组成，其中独立董事三名。经公司董事会提名,公司董事会提名委员会审查，公司第四届董事会独立董事候选人名单如下：

陈建国先生、杨立芳女士、陈盈如女士。

公司独立董事发表独立意见如下：

陈建国先生、杨立芳女士、陈盈如女士符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则（2019年4月修订）》《公司章程》《独立董事制度》等有关规定中对上市公司独立董事任职资格的要求，审议表决程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，适宜担任西部黄金股份有限公司独立董事职务。我们同意推荐陈建国先生、杨立芳女士、陈盈如女士为公司第四届董事会独立董事候选人，并提交股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

6.审议并通过《关于确定公司第四届董事会独立董事薪酬的议案》

鉴于独立董事在公司规范运作中责任重大，为体现风险报酬原则，并参照公司经营状况、本行业情况及当地物价水平，经公司董事会薪酬与考核委员会提议，公司的独立董事薪酬为7万元人民币/年（税前）。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

7.审议并通过《关于召开公司2020年第二次临时股东大会的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），公告编号2020-034。

特此公告。

附件：1、第四届董事会（非独立董事）候选人简历；

2、第四届董事会（独立董事）候选人简历。

西部黄金股份有限公司董事会

2020年8月28日

附件1

第四届董事会（非独立董事）候选人简历

何建璋，男，汉族，1964年生，中共党员，在职研究生学历，选矿高级工程师。1986.8-2002.2，历任可可托海矿务局机选厂技术员、副厂长、厂长，可可托海稀有矿矿长助理，可可托海稀有金属公司副矿长；2002.2-2009.11，历任稀有金属有限公司董事、副经理，董事长兼经理；2009.11-2011.5，担任阿希金矿矿长、党委委员；2011.5-2014.6，任本公司党委委员、董事、副总经理，兼任西部黄金伊犁有限责公司党委委员、经理；2014.6至今，历任本公司党委委员、董事、副总经理、总经理；现任本公司党委副书记、副董事长、总经理。

禹国军,男,回族,1963年生，中共党员，大学学历，高级政工师。1981.9-1995.11，历任新疆可可托海矿务局一矿修理工、一矿工会副主席、工会主任干事。1995.11-2005.8，担任新疆阜康冶炼厂工会副主席、党委委员、工会主席； 2005.9-2006.4，担任新疆新鑫矿业股份有限公司总经理办公室主任；2006.4-2019.6，历任新疆有色金属工业（集团）有限责任公司工会副主席、人力资源部主任、职工培训再就业管理中心主任、组织人事处处长； 2019.6至今，担任本公司党委书记、董事、副总经理。

段卫东，男，汉族，1967年生，中共党员，本科学历，高级政工师、高级职业经理人。1996.6-2008.6，历任新疆阿舍勒铜矿筹建处办公室干事、新疆有色金属公司企业处干事、工会民主管理干事、关闭破产办公室主任、发展管理部副主任、阿山矿业公司经理；2008.7-2013.9，担任阜康有色发展公司董事长、党委书记、总经理；2013.9-2015.3，担任新疆亚克斯资源开发有限公司总经理、新疆众鑫矿业公司董事长；2015.3-2017.2，担任新疆有色集团全鑫建设公司董事长、党委书记、总经理；2017.2一2017.6，担任西部黄金克拉玛依哈图金矿经理、党委副书记；2017.6一2020.9担任西部黄金克拉玛依哈图金矿经理、党委书记、本公司职工代表监事、监事会主席。

刘朝辉，男，汉族，1964年生，中共党员，大学本科学历。1989.8至1998.4，担任铜镍矿采矿车间工段长、副主任、主任；1998.4-2014.7，担任铜镍矿生产科科长、电站筹建处主任、铜镍矿矿长助理、副矿长、矿长；2014.7-2018.9，担任西部黄金伊犁有限责任公司总经理、本公司股东监事。2018.9至今，担任本公司董事、副总经理。

宋海波，男，汉族，1973年生，中共党员,大学本科学历、经济学学士，高级会计师。1998.7-2001.3,任新疆有色冶金机械厂财务科副科长；2001.3-2002.8,任新疆有色冶金机械厂财务科科长；2002.8-2004.6,任新疆有色金属工业（集团）有限责任公司资产经营部干事; 2004.6-2015.7, 历任新疆有色金属工业（集团）有限责任公司财务部干事、财务部副主任；2015.7至今，担任新疆有色金属工业（集团）有限责任公司财务部主任；2019.3-2020.9担任本公司监事。

王勇,男,汉族,1984年生，中共党员，硕士，地质高级工程师。2008.7--2011.3，任新疆有色集团金铬矿业有限公司地质测量部技术员；2011.3--2017.3，历任西部黄金克拉玛依哈图金矿有限责任公司地质测量部副主任、主任；2017.3--2018.6，任西部黄金克拉玛依哈图金矿副经理；2018.6一2020.1，任西部黄金克拉玛依哈图金矿党委委员、副经理。2020.1至今任西部黄金克拉玛依哈图金矿党委委员、副经理，本公司董事。

附件2

第四届董事会（独立董事）候选人简历

陈建国，陈建国，男，汉族，1963年生，中国民主建国会新疆区委会委员，博士研究生学历，会计学教授。历任新疆财经大学财政系助教、财政系讲师、财政系副主任、主任、科研处处长、新疆财经大学会计学院院长，现任新疆财经大学会计学院教授。本公司第三届董事会独立董事。兼任德蓝股份（837044）、新研股份（300159）、伊力特（600197）、西部牧业（300106）独立董事。

杨立芳，女，汉族，1964年生，中共党员，研究生学历，硕士研究生导师，会计学教授。1987.7-1991.8，执教于兵团经济专科学校，曾任企业管理教研室主任。1991.9至今，执教于新疆财经大学。本公司第三届董事会独立董事。兼任西域旅游（300859）、天康生物（002100）独立董事。

陈盈如，女，汉族，1966年生，民建会员，本科学历，注册会计师、执业律师。历任五洲松德会计师事务所项目经理、新疆天阳律师事务所合伙人。现任新疆柏坤亚宣律师事务所主任合伙人。兼任新疆股权交易中心专家评审委员会委员、中证中小投资者服务中心公益律师以及八一钢铁（600581）、特变电工（600089）、德新交运（603032）独立董事。

证券代码：601069 证券简称：西部黄金 编号：临2020-031

西部黄金股份有限公司

第三届监事会第十八次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月16日以现场送达和电子邮件方式向全体监事发出第三届监事会第十八次会议的通知，并于2020年8月27日在公司会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开。会议由监事会主席段卫东先生主持，应参会监事5名，实际参会监事5名，公司全体监事在充分了解会议内容的基础上参加了表决，公司非董事高级管理人员列席了会议，会议的召集与召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议所作决议合法有效。

二、监事会会议审议情况

1.审议并通过《关于公司〈2020年半年度报告及其摘要〉的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

2020年半年度报告及其摘要具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

2.审议并通过《关于公司2020年上半年关联交易执行情况暨调整全年日常关联交易预计的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），公告编号2020-032。

本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

3.审议并通过《关于公司监事会（股东监事）换届选举的议案》

根据《中华人民共和国公司法》和《西部黄金股份有限公司章程》的规定，公司监事会由5名监事组成，其中股东代表监事3人，职工代表监事2人。公司第四届监事会股东代表监事候选人名单如下：

蔡莉女士、肖飞先生、朱文斌先生。

另外，公司职工代表大会将于第三届监事会届满之日选举两位职工代表监事，与上述三位股东监事共同组成第四届监事会。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

特此公告。

附件：第四届监事会（股东监事）候选人简历

西部黄金股份有限公司监事会

2020年8月28日

附件：

第四届监事会（股东监事）候选人简历

蔡莉，女，汉族，1971年生，中共党员，大学本科学历，高级会计师，注册会计师、注册资产评估师、注册税务师、注册房地产评估师、注册土地评估师、注册咨询工程师（投资）执业资格。1996.11-2011.3，任新疆证券有限责任公司项目经理；2011.4--2011.11，历任新疆宏昌天圆有限责任公司会计师事务所、新疆华盛资产评估有限责任公司项目经理；2011.11--2014.1，任新疆第一窖古城酒业有限公司财务总监；2014. 2--2017.10，任新疆现代石油化工股份有限公司财务经理；2017.11至今，任新疆有色金属工业（集团）有限责任公司证券投资部主任。

肖飞，男，锡伯族，1965年生，中共党员，大学本科学历，教授级地质高级工程师，国家注册安全工程师。1988.8-2011.5，历任新疆有色金属工业公司第二矿地质技术员、工程师，哈图金矿地测科科长、生产技术部主任、茂源地质公司副经理（副科级）、地测部主任（正科级），金铬公司生产技术部主任、总经理助理、董事、副经理；2011.5-2013.6，历任西部黄金有限责任公司党委委员、副经理，西部黄金克拉玛依金矿有限责任公司党委委员、副经理、本公司总工程师；2013.6一2016.4，历任西部黄金股份有限公司党委委员、总工程师、董事；2016.4至今，历任新疆有色金属工业（集团）有限责任公司矿业开发部副主任、主任。2016.4-2020.9，任本公司董事。

朱文斌，男，汉族，1970年生，中共党员，大专学历。1993.05-1997.10，任可可托海稀有矿铝厂会计；1997.10-2008.6，历任稀有公司财务科会计、财务科副主任、财务部主任；2008.6-2013.10，历任恒盛铍业财务总监、副经理、经理；2013.10-2017. 7，担任稀有金属公司董事长、经理；2017.7至今，担任西部黄金哈密金矿经理、副书记；2017.9至今，担任西部黄金哈密金矿经理、副书记，本公司监事。

证券代码：601069 证券简称：西部黄金 编号：临2020-032

西部黄金股份有限公司

2020年上半年关联交易执行情况暨调整全年日常关联交易预计的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2020年8月27日，西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十八次会议审议并通过《关于公司2020年上半年关联交易执行情况暨调整全年日常关联交易预计的议案》，该议案需提交股东大会审议通过。现将具体情况公告如下：

公司预计2020年与控股股东新疆有色金属工业（集团）有限责任公司及其下属公司发生的日常关联交易总额为38562.08万元，具体内容详见公司于2020年3月31日在指定媒体上披露的《2019年度关联交易执行情况及2020年度日常关联交易预计的公告》（公告编号2020-012）。截至2020年6月30日，公司日常关联交易实际发生金额2420万元。

基于公司业务发展及日常生产经营的需要，公司2020年下半年拟调整与控股股东新疆有色金属工业（集团）有限责任公司及其下属公司的日常关联交易，公司预计的全年日常关联交易拟发生总额为10120.18万元。

一、公司2020年上半年日常关联交易执行及调整全年日常关联交易预计额度情况对照表：

单位：万元

■■

备注：公司全资子公司西部黄金矿产品贸易有限责任公司（以下简称“矿贸公司”）拟将部分外购金精矿出售给新疆五鑫铜业有限责任公司（以下简称“五鑫铜业”），原此项关联交易以总额法预计交易金额。在实际执行此项关联交易时，公司为规避金精矿品位化验误差、价格波动、在保管和运输过程中所有权灭失等交易风险，矿贸公司采购时要求供应商直接将金精矿运输至五鑫铜业，矿贸公司不承担相关风险，只赚取固定差价收益。根据会计收入准则，该笔交易以净额法确认收入，同时，由于金精矿价格上涨，五鑫铜业金精矿需求量减少，故该项关联交易的预计金额大幅减少。

二、关联方介绍和关联关系：

1、新疆有色金属工业（集团）有限责任公司为公司控股股东。

2、新疆有色金属工业（集团）全鑫建设有限公司为公司控股股东新疆有色金属工业（集团）有限责任公司下属一级企业。

3、阜康有色发展有限责任公司为公司控股股东新疆有色金属工业（集团）有限责任公司下属一级企业。

4、新疆有色金属工业集团物资有限公司为公司控股股东新疆有色金属工业（集团）有限责任公司下属一级企业。

5、新疆有色金属研究所为公司控股股东新疆有色金属工业（集团）有限责任公司下属一级企业。

6、新疆金辉房地产开发有限责任公司为公司控股股东新疆有色金属工业（集团）有限责任公司下属一级企业。

7、新疆新鑫矿业股份有限公司为公司控股股东新疆有色金属工业（集团）有限责任公司下属一级企业。

8、新疆五鑫铜业有限责任公司为公司控股股东新疆有色金属工业（集团）有限责任公司下属一级企业。

9、中国有色金属进出口新疆公司为公司控股股东新疆有色金属工业（集团）有限责任公司下属一级企业。

10、奎屯陆海物资储运有限责任公司为公司控股股东新疆有色金属工业（集团）有限责任公司下属一级企业。

11、乌鲁木齐从鑫人力资源服务有限公司为公司控股股东新疆有色金属工业（集团）有限责任公司下属二级企业。

12、新疆众鑫矿业有限责任公司为公司控股股东新疆有色金属工业（集团）有限责任公司下属二级企业。

13、富蕴鑫盛通商贸有限公司为公司控股股东新疆有色金属工业（集团）有限责任公司下属二级企业。

14、新疆有色集团明苑置业管理有限公司为公司控股股东新疆有色金属工业（集团）有限责任公司下属二级企业。

15、新疆可可托海北疆明珠旅游发展有限责任公司为公司控股股东新疆有色金属工业（集团）有限责任公司下属二级企业。

16、新疆有色建筑检验中心有限公司为公司控股股东新疆有色金属工业（集团）有限责任公司下属三级企业。

17、新疆华创天元实业有限责任公司为公司控股股东新疆有色金属工业（集团）有限责任公司下属参股企业。

18、新疆有色地质工程公司为公司控股股东新疆有色金属工业（集团）有限责任公司下属一级企业。

19、新疆有色冶金设计研究院有限公司为公司控股股东新疆有色金属工业（集团）有限责任公司参股企业。

20、阿克陶科邦锰业制造有限公司为公司控股股东新疆有色金属工业（集团）有限责任公司下属一级企业。

21、新疆东三环商贸有限公司为公司控股股东新疆有色金属工业（集团）有限责任公司下属二级企业。

三、定价政策和定价依据

本公司及下属子公司与关联方的交易本着公平交易的原则，均以市场价格作为交易的定价基础。金额较大合同基本通过公开招标的方式取得，无重大高于或低于正常交易价格的情况。

四、关联交易目的及对公司的影响

公司与上述关联方之间发生的关联交易，是为了满足日常生产经营及计划和目标实施的正常经营活动，所发生的金额较大的关联交易合同基本通过招标方式取得，是遵循了公平、公正、合理的市场价格和条件进行的，并按照相关规定程序进行，有利于公司的发展及生产经营的需要和对质量的要求，不影响公司独立性，公司不会因此类关联交易而对关联人产生依赖性，不会对公司未来的财务状况和经营成果带来影响，不存在损害上市公司及中小股东利益的情形。

五、审计委员会意见

公司与上述关联方之间发生的关联交易，是为了满足日常生产经营及计划和目标实施的正常经营活动，所发生的金额较大的关联交易合同基本通过招标方式取得，遵循公开、公平、公正、诚信和等价有偿的原则，符合公司及全体股东的利益。相关的关联交易履行了相应的决策程序,其表决程序符合《公司法》及法律、行政法规等规范性文件和《西部黄金股份有限公司章程》等相关规定。审计委员会审议并通过《关于公司2020年上半年关联交易执行情况暨调整全年日常关联交易预计的议案》，并提请公司董事会审议。

六、独立董事意见

独立董事对公司第三届董事会第二十二次会议审议的《关于公司2020年上半年关联交易执行情况暨调整全年日常关联交易预计的议案》进行了事前认可，并发表独立意见如下：

公司2020年上半年关联交易执行情况暨调整全年日常关联交易预计，均为公司正常经营所需，交易条件公平、合理，有利于减少公司交易成本。符合有关法规和公司章程的规定，没有损害公司和其他非关联股东包括中小股东的权益。公司各项关联交易对本公司独立性没有影响，公司业务不会因此类交易而对关联人形成依赖或者被其控制。公司董事会在审议关联交易事项时，关联董事回避表决，会议表决程序、结果合法有效。

备查文件:

1、公司第三届董事会第二十二次会议决议；

2、公司第三届监事会第十八次会议决议；

3、审计委员会意见；

4、独立董事事前认可意见及独立意见。

特此公告。

西部黄金股份有限公司董事会

2020年8月28日

证券代码：601069 证券简称：西部黄金 编号：临2020-033

西部黄金股份有限公司

2020年上半年套期保值交易实施

情况暨增加公司2020年套期保值

交易额度预期的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2020年8月27日，西部黄金股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十二次会议审议并通过《关于2020年上半年套期保值交易实施情况暨增加公司2020年套期保值交易额度预期的议案》，该议案需经公司股东大会审议通过。具体内容如下：

公司主要产品黄金受美元汇率、供求状况等综合因素的影响，存在一定程度的价格波动。为部分对冲黄金价格波动的风险，公司对黄金采取对应套期保值品种的卖出交易操作，以防范黄金价格下跌所产生的生产经营风险。根据《西部黄金股份有限公司销售管理制度》、公司全年产量计划及金价波动特点，拟增加2020年套期保值交易额度。具体情况如下：

一、2020年年初套期保值交易额度预计情况

1.计划的具体内容：预计全年黄金套期保值交易金额38亿元人民币。

2.审议程序：公司第三届董事会第十九次会议、2019年年度股东大会审议并通过《关于公司2019年套期保值交易实施情况暨2020年套期保值交易额度预期的议案》。

二、2020年上半年套期保值交易实施情况

2020年1月1日至2020年6月30日，公司套期保值累计交易19.93亿元。

三、本次拟增加套期保值交易额度

1.本次增加原因：今年公司外购金的加工量较以前年度大幅增长，故需增加套期保值交易额度。

2.本次增加的额度：本次拟增加套期保值交易额度8亿元，即2020年累计全年不超过46亿元的范围内继续进行套期保值交易。

四、风险分析及风险控制措施

公司进行套期保值交易的主要目的是为降低黄金价格波动所带来的相关经营风险，但同时也存在一定的交易风险：

1、市场风险。套期保值市场本身存在一定的系统风险，同时套期保值交易需要对价格走势作出预判，一旦价格预测发生方向性错误有可能会给公司造成损失。

2、政策风险。套期保值市场的法律法规等政策如发生重大变化，可能引起市场波动或无法交易，从而带来的风险。

3、流动性风险。在套期保值交易中受市场流动性不足的限制，可能会使公司不能以有利的价格进出套期保值市场。

4、操作风险。套期保值交易系统相对复杂，可能存在操作不当产生的风险。

5、技术风险。由于无法控制和不可预测的系统故障、网络故障、通讯故障等造成交易系统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题，从而带来相应风险。

公司针对以上风险，严格按照公司相关制度规定进行事前、事中及事后的风险控制和管理，有效防范、发现和化解风险，确保进行套期保值交易的资金相对安全。

五、对公司经营的影响

公司套期保值交易按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立了适当的审批和执行程序，确保套期保值交易的有效开展和规范运行，确保资金安全。在符合国家法律法规，并确保不影响公司主营业务正常开展的前提下，公司进行与年度经营计划相匹配的套期保值交易操作，不会影响公司业务的正常开展。

公司2020年套期保值合约累计平仓损益（收益/亏损）将计入公司当期损益，报告期末公司套期保值持仓的公允价值变动计入公司当期损益，从而对公司2020年业绩产生影响。

备查文件：

公司第三届董事会第二十二次会议决议。

特此公告。

西部黄金股份有限公司董事会

2020年8月28日

证券代码：601069 证券简称：西部黄金 公告编号：2020-034

西部黄金股份有限公司

关于召开2020年第二次临时

股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2020年9月15日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2020年第二次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2020年9月15日11点 00分

召开地点：乌鲁木齐市经济技术开发区融合南路501号12楼公司会议室。

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020年9月15日

至2020年9月15日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案经公司第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十八次会议审议通过（见公司公告2020-030、2020-031），具体内容详见公司于2020年8月28日刊登于《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1、3、4、5

4、涉及关联股东回避表决的议案：议案1

应回避表决的关联股东名称：新疆有色金属工业（集团）有限责任公司

5、涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、登记手续

（1）出席会议的个人股东应持本人身份证、证券账户卡办理登记手续；代理人代理出席会议的应持代理人身份证、委托人身份证复印件、委托人证券账户卡、委托人亲笔签名的授权委托书办理登记手续。

（2）法人股东、机构投资者法定代表人出席会议的，应持法定代表人身份证、股东账户卡和营业执照复印件（加盖公司红章）办理登记手续；授权委托代理人出席会议的，代理人应持代理人身份证、法定代表人身份证复印件、股东账户卡、营业执照复印件（加盖公司红章）、法定代表人亲笔签名的授权委托书办理登记手续。

（3）异地股东可以以传真或信函方式登记，传真、信函以登记时间内收到为准（烦请注明“股东大会登记”字样以及“联系电话”）。

2、登记时间：2020年9月10日（星期四）上午10：00至13：30，下午15:30 至18:00。

3、登记地点：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市经济技术开发区融合南路 501号西部黄金股份有限公司 13 楼证券投资部。

4、登记方式：拟参加会议的股东可在登记时间到公司进行登记，或以邮寄、传真的方式凭股东账户进行登记。无法出席会议的股东可以委托他人代为出席行使表决权。

六、其他事项

1. 本次会议会期半天

2. 与会股东所有费用自理

联系人：张业英徐梦

联系电话：（0991）3771795 传真：（0991）3705167

邮编：830023

特此公告。

西部黄金股份有限公司董事会

2020年8月28日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

西部黄金股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年9月15日召开的贵公司2020年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

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■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

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某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

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