国联证券股份有限公司
2020年半年度报告摘要
公司代码：601456 公司简称：国联证券
一重要提示
1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。
2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3公司全体董事出席董事会会议。
4本半年度报告未经审计。
5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
本公司2020年上半年度无利润分配或公积金转增股本方案。
二公司基本情况
2.1公司简介
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2.2公司主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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2.3前十名股东持股情况表
单位: 股
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2.4截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表
□适用 √不适用
2.5控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
2.6未到期及逾期未兑付公司债情况
√适用 □不适用
单位:亿元 币种:人民币
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反映发行人偿债能力的指标：
√适用 □不适用
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关于逾期债项的说明
□适用 √不适用
三经营情况讨论与分析
3.1 经营情况的讨论与分析
截至2020年6月30日，本集团总资产人民币 369.32亿元，较2019年12月31日增长29.95%；归属于本公司股东的权益为人民币83.89亿元，较2019年12月31日增长3.98%；报告期本集团营业收入合计为人民币8.22亿元，同比减少3.42%；归属于本公司股东的净利润为人民币3.21亿元，同比减少9.84%。
经纪及财富管理业务实现收入人民币3.07亿元，同比增长14.69 %；投资银行业务实现收入人民币1.50亿元，同比增长28.48%；资产管理及投资业务实现收入人民币0.43亿元，同比增长33.78%；信用交易业务实现收入人民币1.13亿元，同比下降28.31%；证券投资业务实现收入人民币1.89亿元，同比下降29.65%。
截至2020年6月30日，公司主要经营财务数据详见本节第二项“报告期内的主要经营情况”分析。
（一）经纪及财富管理业务
市场环境
2020年上半年，国内证券市场整体活跃度较去年同期提升，沪深市场股票基金成交额人民币94.7万亿元，同比增长28.32%。上证指数下跌2.15%，中小板综指涨幅15.14%，创业板综指涨幅27.94%。
经营举措及业绩
报告期内，公司建立以客户需求为核心的财富管理业务体系，真正围绕各类客群的数量、质量、资产规模，围绕客户增值服务，按照前台客群部门、中台产品工具、后台支持保障的组织架构进行调整，达到最大程度优化人员配置的目的，充分释放组织效能，提高工作效率。
公司以获得基金投资顾问业务试点资格为契机，创新经营模式，优化产品评价体系及资产配置服务体系，加快向财富管理业务转型；提升交易处理能力，加快高净值客户开发和服务体系建设；通过培训、考核和激励，提升现有人员能力，同时持续引进具备市场开拓能力和管理能力的团队，多措并举，推进公司财富管理业务快速发展。
2020年上半年本公司代理买卖证券业务净收入为人民币2.13亿元，同比上涨8.67%，排名行业第50位；报告期内，本公司股票、基金代理买卖证券交易额为人民币9,234.42亿元，市场占有率为0.49%，与2019年持平。截至报告期末，本公司客户总数122.36万户，较上年同期增长6.55%。
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报告期内，公司金融产品销售额为人民币200.40亿元，同比增加21.81%。其中：自主研发资产管理产品销售额为人民币139.88亿元，同比减少1.09%；第三方基金产品销售额为人民币50.29亿元，同比增加205.71%；第三方信托产品销售额为人民币8.30亿元，同比增加57.79%；其他金融产品销售额为人民币1.92亿元，同比增加38.13%。
报告期内，公司获得证监会批复的基金投顾业务试点资格，4月21日完成首批客户的签约和交易，作为首家展业的券商，公司将基金投顾业务作为财富管理转型的重要抓手，通过投资者教育、员工培训、系统建设优化及创新合作模式方面努力拓展业务规模，更好的服务广大客户。截至报告期末，基金投顾从业人员474人，基金投顾业务签约总人数5,150人，授权账户资产规模人民币5.36亿元。
2020年下半年展望
2020年下半年，公司将持续优化资产配置产品池，优化技术系统，加强产品研究支持，升级基金投顾等产品解决方案的服务体系；完善优化私募业务流程，强化高净值客户定制化产品配置能力，完善高净值客户开发和服务体系建设；持续引进高端人才，加强团队建设，提升综合服务水平。
（二）投资银行业务
公司通过全资子公司华英证券从事投资银行业务。具体主要包括股权融资业务、债券融资业务、财务顾问业务和新三板业务。
1、股权融资业务
市场环境
2020年上半年，A股市场共发行342个股权融资项目，同比上涨35.18%，募集资金人民币5,880.55亿元，同比上涨17.13%。其中，IPO项目128个，同比上涨93.94%，募集资金人民币1,436.28亿元，同比上涨138.07%；股权再融资（含增发、配股、优先股、可转债）项目214个，同比上涨13.23%，募集资金人民币4,444.27亿元，同比微涨0.61%。
经营举措及业绩
2020年上半年，华英证券完成再融资承销保荐项目1单，IPO分销项目1单。同时，华英证券股权融资业务全面推进，其中IPO业务已获得批文待发行项目1单、过会项目1单、申报在审项目2单；再融资业务已获得批文待发行项目1单、申报在审项目6单。此外，华英证券践行金融服务实体经济宗旨，在生物医药大健康、智慧城市、高端制造业等战略新兴产业上，积极做好业务布局和项目储备。
2020年下半年展望
下半年，华英证券将尽快完成已获批文和已过会IPO项目的发行上市工作。同时，华英证券将全力推进股权重点项目，做大股权业务规模；加强承揽、承销能力建设，提升整体综合投行服务；加大“投资+投行+产业落地”模式推广，积极服务实体经济发展。
2、债券融资业务
市场环境
2020年上半年，国内债券市场2,749家发行人共完成各类债券发行10,477单，募集资金合计人民币179,536.80亿元。五部委联合发文推出的疫情防控债成为上半年债券市场亮点，截至6月底，499家发行人共完成发行767单疫情防控债，募集资金合计人民币21,979.09亿元。
经营举措及业绩
2020年上半年，华英证券债券融资业务持续稳健发展，累计完成债券主承销（含联合主承销）项目23单，政府债分销项目2单，合计承销规模人民币164.46亿元，项目数量和承销规模同比实现大幅增长。项目储备方面，截至报告期末，华英证券现有已取得批文待发行债券项目28单，合计待发行规模人民币484.20亿元，申报在审债券项目12单。
上半年债券承销业务详细情况如下表所示：
币种：人民币
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注：上述债券项目包括主承销、联合主承销和分销。
2020年下半年展望
2020年下半年，华英证券将发挥整体业务优势，为客户提供全方位及综合化的债券融资服务；继续巩固和提高无锡地区债券承销业务优势，持续服务长期客户；进一步对接地方金融机构，加深投资机构维护力度，扩大债券销售网络，提升债券销售能力。
3、财务顾问业务
市场环境
2020年上半年，并购重组市场迎来全面回暖。以标的资产过户和交易对象发行股份购买资产所持的股份完成登记过户为交易完成的计算依据，2020年上半年，A股市场完成上市公司重大资产重组60家，涉及交易金额合计人民币3,861.45亿元，并购重组募集配套资金人民币244.49亿元。交易数量与交易金额均比去年同期实现显著增长。
经营举措及业绩
2020年上半年，华英证券完成财务顾问（不含新三板）项目21单，其中3单为上市公司财务顾问项目，实现财务顾问收入人民币1,361.34万元。
2020年下半年展望
2020年下半年，华英证券将通过再融资业务规模的扩大促进并购重组业务发展，积极布局，主动把握业务机会，不断提升并购综合服务能力。
4、新三板业务
市场环境
2020年上半年末，新三板市场挂牌企业共8,547家，总市值人民币23,281.75亿元，新三板市场总成交金额人民币503.32亿元，完成股票发行募集资金总额人民币106.29亿元。截至报告期末，新三板成指收于1,004.41点，较2019年末上升8.14%，新三板做市指数收于1,115.22点，较2019年末上升21.92%。
经营举措及业绩
2020年上半年，新三板业务继续坚持以客户拓展覆盖为基础，以价值发现和价值实现为核心，备战精选层业务、推进挂牌业务、完成日常督导工作。同时，高度重视质量控制工作，有效控制业务风险。
2020年上半年，华英证券完成新三板发行项目3单，并购重组项目2单，持续督导企业数量111家。同时，精选层项目已取得批文项目1单且获市场首批通过，推荐挂牌业务1单取得挂牌同意函。
2020年下半年展望
2020年下半年，华英证券将持续完善新三板业务管理体系和市场开发体系，以价值发现和价值实现为核心，带动其他相关业务的发展，为客户提供高质量的新三板综合服务，力争创造良好效益。
（三）资产管理及投资业务
1、资产管理业务
市场环境
伴随着中国证监会《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》等配套政策的落地执行，资产管理业务将进一步回归主动管理，深化净值化转型，提升资产配置和风险定价能力，切实服务于实体经济的投融资需求。
经营举措及业绩
上半年，公司资产管理业务立足于加强主动管理能力，顺应监管变化加速业务转型，优化投研专业化体系，逐步形成交易策略核心竞争力，结合自身的牌照优势有效提供专业化资产配置和底层资产评价服务，积极助推公司公募基金投顾业务及净值型主动管理业务的发展，进一步扩大市场占有率。
截至2020年6月30日，公司资产管理业务受托资金人民币289.46亿元，主动管理规模人民币245.32亿元，占资产管理总规模84.75%，较2019年同期增长4.8个百分点。
其中集合计划35个，资产规模人民币69.98亿元；定向资产管理计划55个，资产规模人民币208.86亿元；专项资产管理计划3个，资产规模人民币10.62亿元。
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注：按中国证券业协会口径统计
2020年下半年展望
2020年下半年，公司将继续夯实主动投资管理能力，推进投研成果转化，通过优化产品结构、提升投资业绩、建立健全销售体系等方法推动受托资金管理规模的稳步增长，持续为客户创造价值和收益。同时，加强内控及运营体系建设，保障业务稳健运行。
2、私募股权投资业务
公司通过全资子公司国联通宝从事私募股权投资业务。
市场环境
伴随行业监管日趋成熟，国内私募基金行业进入了稳步、健康的发展局面，私募基金管理人的进入门槛近几年大幅提高，当前环境给私募基金管理人的管理能力带来了挑战，同时也是机遇。2020年上半年度，新冠肺炎疫情爆发，投资人资金收紧、出资节奏放缓或停滞，机构募资难度进一步加大。尽管近期疫情得到控制，逐步复工复产，募资市场缓步回调，但市场仍然缺乏持续动力。
经营举措及业绩
上半年，国联通宝在产品层面进行募投管退，在基金层面的管理、合规、风控、税收等方面给LP提供专业的服务。截至2020年6月30日，国联通宝实现营业收入人民币 276.33万元，实现净利润人民币 160.05万元，正在推进3个项目的积极退出。
2020年下半年展望
2020年下半年，国联通宝将积极推动业务发展与团队建设。首先，积极拓展新业务，充分发挥金融资源聚合职能，进一步加强与政府引导基金及市场化专业机构的合作，加大并购基金、产业基金和项目基金的拓展力度，做大基金管理规模；利用公司多元化的资源支持，深入挖掘优质企业项目，完成企业有效信息的收集，做好项目储备工作，同时积极摸索推进财务顾问等业务的开展。其次，国联通宝将继续积极推进现有项目退出及基金清算注销工作。再次，国联通宝也将逐步加强团队建设，不断提高投资能力，同时根据中国证券业协会最新政策和业务发展要求，持续对各项制度进行完善，强化风控系统支撑。
（四）信用交易业务
1、融资融券
市场环境
2020年上半年全市场融资融券余额总体呈现频繁波动的情况。截至报告期末，全市场融资融券总余额达到人民币11,637.68亿元，其中融资余额为人民币11,313.74亿元，融券余额为人民币323.94亿元，与2019年12月末融资融券余额的人民币10,192.85亿元相比，环比上涨14.17%。
经营举措及业绩
报告期内，公司融资融券业务以“提升融资融券业务规模，合力拓展融券业务，增加两融业务的机构投资者占比”为指导思想，在风险可控的前提下，通过对分支机构的专业培训支持和展业工具包地推相结合、申请获批转融券科创板约定申报业务资格、积极拓展融券券源渠道建设、制定特殊专业机构投资者征信评级体系等方式，积极推动融资融券业务发展。
截至报告期末，客户信用账户开户总数为22,240户，同比增长6.22%；客户融资融券总授信额度为人民币517.61亿元，同比增长9.15%；融资融券期末余额为人民币59.74亿元，同比增长76.27%；融资融券日均余额为人民币53.11亿元，同比增长60.70%；融资融券业务实现息费收入人民币1.83亿元，同比增长52.50%。
2020年下半年展望
下半年，公司将围绕财富管理转型发展理念，继续以客户服务为中心，以提升两融业务规模为目标，多渠道、多维度做好分支机构信用交易业务的服务支持。首先，部署完成约定融券业务上线；其次，基于平衡风险与满足需求角度，拟定标准化专项解决方案，满足高净值客户的专项需求；再次，进一步推广期权作为保险工具的职能，增强对信用业务投资者的服务能力；最后，加强内外部的沟通与交流，提升主动风险控制能力。
2、股票质押式回购
市场环境
当前沪深交易所股票质押回购业务运行平稳，存量风险延续缓释态势，市场整体业务规模持续下降。自2019年以来，随着提高上市公司质量专项行动计划的逐步开展，民企纾困、多方协作督导等措施逐步落地，股票质押式回购业务呈现结构优化趋势，新增业务集中于净利润较去年同期增长的绩优公司。然而，股票质押业务风险形成受多种因素影响，防范化解股票质押风险具有一定长期性和复杂性，自有资金股票质押业务仍需进一步加强信用风险管理。
经营举措及业绩
报告期内，公司根据市场情况进一步明确了股票质押式回购业务发展策略，在严控、化解业务风险的前提下开展股票质押式回购业务，股票质押式回购业务转入平稳发展阶段。截至2020年6月底，公司以自有资金对接的场内股票质押式回购待购回初始交易金额为人民币22.07亿元，较2019年底规模人民币28.48亿元缩减22.51%。
2020年下半年展望
2020年下半年，公司将持续强化股票质押项目信用风险评估体系及模型建设，加强行权融资业务市场分析及项目研究，在原有自有资金股票质押业务的传统模式基础上，全面围绕上市公司大股东、高管等客户实际需求，定制综合投、融资方案，拓展多维服务业务。
（五）证券投资业务
市场环境
2020年上半年，新冠肺炎疫情对国内经济社会发展带来前所未有的冲击，在此背景下，央行稳健的货币政策保持市场流动性合理充裕，财政政策加大逆周期调节力度，有效对冲了疫情影响。上半年，股票市场呈现出宽幅震荡和板块分化的特征，创业板指、中小板指涨幅明显，消费、科技行业领涨。
上半年的债市走势经历过山车式的大幅单边下行和上行的波动行情。从2月开始至4月底，伴随着央行的货币宽松政策，由国内疫情蔓延到全球疫情，债券市场延续牛市，债市收益率快速大幅下行。5月份以来伴随着央行货币政策逐步边际收紧，连续暂停公开市场操作近40天，隔夜资金利率也由低于1%快速上行至2%，且经济V型复苏态势达成共识，债市收益率随资金面的收紧而快速上行，10年国债目前已恢复至2.90%附近，债市经历了一波大幅调整。
经营举措及业绩
权益类证券投资业务方面，公司始终坚持价值投资理念，以绝对收益为导向，以基本面研究为抓手，聚焦低估值、成长性好的行业和公司，在兼顾风险和收益的同时稳健开展业务。2020年上半年，自营投资业务通过仓位控制、期货对冲等风险管理措施有效控制投资组合的市场风险，降低市场波动对业绩的不利影响，实现了一定的绝对收益。
固定收益业务方面，公司秉承长期稳健的经营风格，做市业务以客户需求为导向，通过搭建客户网络和渠道，担当债券价格发现者和流动性提供者。上半年实现交易量的巨大跃升，在证券公司交易量排名突破前值，市场影响力逐步增强且客户资源日趋丰富，并攫取低风险的稳定收益。FICC业务战略布局初具雏形，包括黄金和大宗商品、衍生品和量化投资等方面，积极推进业务创新和收入多元化，构建基于对冲工具套利的低风险敞口的策略交易。研究业务初步建立FICC量化研究平台，寻求定价偏差机会，在宏观和微观两个层面结合实现超越市场的收益，根据业务和客户需要开发和设计“固定收益+”产品。
股权衍生品业务方面，2019年四季度，公司设立股权衍生品业务部，面向机构客户提供包括覆盖境内标的的场外期权报价交易、收益互换等在内的场外衍生品服务，开展量化交易和量化产品投资，解决客户的风险管理、资产配置、策略投资等需求，为企业客户提供股权解决方案，为机构客户、零售客户提供浮动收益型收益凭证、结构性产品等产品，满足客户的财富管理、大类资产配置需求。
2020年下半年展望
权益类证券投资业务方面，公司将继续提升投研体系建设，加大基本面研究力度，加强市场研判，在精选个股的基础上，灵活运用仓位调节、期货对冲等方式来实现风险与收益的平衡，继续探索发展多策略投资系统，稳健开展股票投资业务。
固定收益业务方面，公司将继续深化FICC量化投研能力，拓宽FICC的业务范围，辅之以各类无风险套利交易的策略和品种，实现类固定收益的大类资产轮动配置；同时继续深度培育客户资源，提供各类固定收益产品和服务，最大程度获取低风险的稳定收益。
股权衍生品业务方面，年内公司已完成相关的团队建设、制度建设、基础系统开发等布局工作，未来将逐步扩大交易服务规模，提升公司机构交易服务能力和产品创设能力。
3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响。
□适用 √不适用
3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。
□适用 √不适用
证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2020-007号
国联证券股份有限公司
第四届董事会第十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十次会议于2020年8月13日以书面方式发出通知，于2020年8月27日在公司总部国联金融大厦9楼会议室以现场结合通讯的方式召开。
会议应出席董事9人，实际出席董事9人（其中：董事葛小波先生、独立董事吴星宇先生、独立董事朱贺华先生以通讯表决方式出席）。会议由董事长姚志勇先生主持，公司监事和相关高级管理人员列席会议。
会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则及《国联证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《国联证券股份有限公司董事会议事规则》的相关规定。
二、董事会会议审议情况
（一）《国联证券股份有限公司2020年半年度报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。
本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。
公司2020年半年度报告及摘要与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
（二）《国联证券股份有限公司2020年中期合规管理工作报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。
本议案已经公司董事会风险控制委员会预审通过。
（三）《国联证券股份有限公司2020年中期全面风险管理报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。
本议案已经公司董事会风险控制委员会预审通过。
（四）《关于合规总监变更的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。
同意聘任戴洁春先生担任公司合规总监，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第四届董事会届满之日止。徐法良先生不再担任公司合规总监，在公司任纪委书记兼工会主席职务。
本议案已经公司董事会薪酬及提名委员会预审通过。
公司独立董事对此发表了同意的独立意见，详见《国联证券股份有限公司独立董事关于合规总监变更的独立意见》。
具体内容请参阅于本公告同日披露的《国联证券股份有限公司关于合规总监变更的公告》（公告编号：2020-009号）。
（五）《关于聘任证券事务代表的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。
同意聘任张辉先生担任公司证券事务代表（简历见附件），任期自本次董事会审议通过之日起至公司第四届董事会届满之日止。
张辉先生与公司控股股东及实际控制人、公司其他5%以上股东、公司董事、监事及高级管理人员无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。张辉先生已取得上海证券交易所董事会秘书资格证书，具备履职所需具备的任职条件，符合《公司法》、上海证券交易所相关监管要求及《公司章程》有关规定。
（六）《关于变更注册资本及修订〈公司章程〉及其附件的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。
同意变更注册资本及修订《公司章程》及其附件，具体修订内容请参阅于本公告同日披露的《国联证券股份有限公司关于变更注册资本及修订〈公司章程〉及其附件的公告》（公告编号：2020-010号）。修订后的《公司章程》将在股东大会批准后生效。
本议案需提交公司股东大会审议。
（七）《关于落实〈关于规范金融机构资产管理业务的指导意见〉及其配套规定的整改方案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。
同意该资产管理产品整改方案。
上述整改方案将报送中国证监会江苏监管局。
（八）《关于设立资金运营部的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。
同意设立资金运营部。
（九）《关于召开2020年第二次临时股东大会的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。
同意召开公司2020年第二次临时股东大会，并授权董事长决定股东大会的召开日期等事项。
三、上网公告附件
《国联证券股份有限公司独立董事关于合规总监变更的独立意见》
特此公告。
国联证券股份有限公司董事会
2020年8月27日
附件：相关人员简历
张辉先生，1984年10月生，中共党员，硕士研究生学历。2012年4月加入公司，先后在研究所、办公室等部门工作，现任公司董事会办公室行政负责人。加入公司前，先后任职于天相投资顾问有限公司投资分析部、东海证券有限责任公司研究所。张辉先生毕业于中国人民大学，先后取得管理学学士和工商管理硕士学位。
证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2020-008号
国联证券股份有限公司
第四届监事会第五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第五次会议于2020年8月13日以书面方式发出通知，于2020年8月27日在公司总部国联金融大厦9楼会议室以现场结合通讯的方式召开。
会议应出席监事5人，实际出席监事5人（其中：监事周卫星、任俊先生以通讯表决方式出席）。会议由监事会主席江志强先生主持，公司相关高级管理人员列席会议。
会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则及《国联证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《国联证券股份有限公司监事会议事规则》的相关规定。
二、监事会会议审议情况
（一）《国联证券股份有限公司2020年半年度报告》
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。
公司监事会就2020年半年度报告出具如下书面审核意见：
1、公司半年度报告编制、审议程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等内部制度的相关规定；
2、半年度报告的内容和格式符合监管机构的各项要求，所包含的信息能够真实、准确、完整、客观地反映公司2020年上半年的经营管理和财务状况等事项；
3、未发现参与半年度报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。
具体内容请参阅于本公告同日披露的《国联证券股份有限公司2020年半年度报告》。
（二）《国联证券股份有限公司2020年中期合规管理工作报告》
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。
（三）《国联证券股份有限公司2020年中期全面风险管理报告》
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。
（四）《关于修订〈国联证券股份有限公司监事会议事规则〉的议案》
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。
具体修订内容请参阅于本公告同日披露的《国联证券股份有限公司关于变更注册资本及修订〈公司章程〉及其附件的公告》（公告编号：2020-010号）。
本议案需提交公司股东大会审议。
特此公告。
国联证券股份有限公司监事会
2020年8月27日
证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2020-009号
国联证券股份有限公司
关于合规总监变更的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月27日召开第四届董事会第十次会议，审议通过《关于合规总监变更的议案》，同意聘任戴洁春先生担任公司合规总监，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第四届董事会届满之日止。徐法良先生不再担任公司合规总监，在公司任纪委书记兼工会主席职务。
公司独立董事对此发表了同意的独立意见，详见于本公告同日披露的《国联证券股份有限公司独立董事关于合规总监变更的独立意见》。
戴洁春先生自2020年8月27日起正式履行公司合规总监职责。
特此公告。
国联证券股份有限公司董事会
2020年8月27日
附件：戴洁春先生简历
戴洁春先生， 1976年9月生，中共党员，硕士研究生学历。1998年起任江苏会计师事务所上市公司审计职员。2003年进入中国证监会江苏监管局工作，历任江苏证监局机构监管处、稽查处、上市公司监管一处、会计监管处等部门五级专业助手、科员、副主任科员、主任科员、副处长、二级调研员等职务。先后取得东南大学会计学学士学位及工商管理硕士学位，具有国际注册内部审计师、高级会计师等资格。
证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2020-010号
国联证券股份有限公司
关于变更注册资本及修订《公司章程》及其附件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会《关于核准国联证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1305号），国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）公开发行475,719,000股人民币普通股（A股）股票，并于2020年7月31日在上海证券交易所上市交易。发行完成后，公司股份总数变更为2,378,119,000股普通股，注册资本相应变更为人民币2,378,119,000元。
公司第四届董事会第十次会议审议通过《关于变更注册资本及修订〈公司章程〉及其附件的议案》，第四届监事会第五次会议审议通过《关于修订〈国联证券股份有限公司监事会议事规则的议案〉》，拟根据《公司法》、公司A股发行等情况，对《国联证券股份有限公司章程》及其附件进行相应修订及规范，具体修订条款详见附件。
该议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
国联证券股份有限公司董事会
2020年8月27日
附件：1.《国联证券股份有限公司章程》修订对照表
2.《国联证券股份有限公司股东大会议事规则》修订对照表
3.《国联证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表
4.《国联证券股份有限公司监事会议事规则》修订对照表
附件1：
《国联证券股份有限公司章程》修订对照表
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附件2：
《国联证券股份有限公司股东大会议事规则》修订对照表
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附件3：
《国联证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表
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附件4：
《国联证券股份有限公司监事会议事规则》修订对照表
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