上海昊海生物科技股份有限公司

公司代码：688366 公司简称：昊海生科

2020年半年度报告摘要

一重要提示

1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

2重大风险提示

敬请参阅本报告“第四节 经营情况讨论与分析”之“二、风险因素”相关内容。

3未出席董事情况

■

4本半年度报告未经审计。

5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

6是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用 √不适用

二 公司基本情况

2.1公司简介

公司股票简况

√适用 □不适用

■

公司存托凭证简况

□适用 √不适用

联系人和联系方式

■

2.2公司主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3前十名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4前十名境内存托凭证持有人情况表

□适用 √不适用

2.5截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.6控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.7未到期及逾期未兑付公司债情况

□适用 √不适用

三 经营情况讨论与分析

3.1经营情况的讨论与分析

（一）经营概览

2020年上半年，新冠肺炎疫情给全球经济带来前所未有的负面冲击。2020年第一季度，根据国务院应对新型冠状病毒感染的肺炎疫情联防联控工作机制会议以及各地疫情防控工作领导小组的统一部署，各地均要求人们减少外出从而降低受肺炎疫情感染的风险。本集团所处医疗行业的终端各级医疗机构为了防范院内感染，临时停止了多数诊疗及手术服务，其中包括眼科门诊及择期手术、非急诊外科手术及骨关节腔注射等慢性病诊疗的服务，此外，各地区也将整形美容门诊纳入临时停诊的范围。第二季度开始，海外疫情开始蔓延，但中国由于前期防控措施到位，疫情得到了较好控制，社会各界生产生活秩序逐步开始恢复。

受上述因素影响，报告期内，本集团各产品线营业收入均较上年同期有所下降，其中，第一季度受国内疫情突然爆发及春节假期影响尤为显著，第二季度则开始呈现逐步恢复的态势。

报告期内，本集团实现营业收入49,596.42万元，较上年同期减少28,935.13万元，降幅为36.85%，其中，主营业务收入为49,540.99万元，较上年同期减少28,829.97万元，降幅为36.79%。本集团按治疗领域划分的各产品线主营业务收入情况如下（以金额及占本集团总收入百分比列示）：

■

报告期内，本集团整体毛利率为77.21%，与上年同期的76.62%相比保持稳定。

报告期内，本集团持续加大研发投入，着重扩充眼科和医美创新产品线，当期研发费用达5,657.30万元，较上年同期增加525.39万元，增幅为10.24%。研发费用占营业收入比重，也由上年同期的6.53%增长到本报告期的11.41%。其中，眼科产品线研发投入为3,188.18万元，较上年同期增加728.61万元，增幅为29.62%，主要系本集团的角膜塑形镜、视网膜裂孔封堵生物凝胶等多个眼科项目已经进入关键的临床试验阶段，发生的研发投入较多所致。

报告期内，本集团归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润分为2,752.72万元、782.99万元，较上年同期分别下降84.92%、95.74%。

报告期末，本集团资产总额为617,851.21万元，归属于上市公司股东的净资产为529,568.29万元。

（二）分产品线经营情况讨论和分析

眼科产品

在眼科领域，本集团是国内第一大眼科粘弹剂生产商、国际人工晶状体及视光材料知名生产商之一。根据标点医药的研究报告，本集团2019年眼科粘弹剂产品的市场份额为45.85%，连续十三年中国市场份额超过四成以上。本集团旗下各品牌的人工晶状体销售数量，约占中国市场年使用量的30%。此外，本集团子公司Contamac是全球最大的独立视光材料生产商之一，为全球70多个国家的客户提供人工晶状体及角膜塑形镜等视光材料。

报告期内，本集团眼科产品实现营业收入20,989.26万元，较上年同期减少13,550.27万元，降幅为39.23 %。按具体产品类别划分的眼科产品营业收入明细如下：

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报告期内，本集团人工晶状体和眼科粘弹剂分别实现营业收入11,674.80万元和2,580.60万元，与上年同期相比分别减少44.70%和48.61%。人工晶状体和眼科粘弹剂主要用于白内障手术，受疫情影响，第一季度国内大部分眼科门诊及择期手术服务基本停止，直至第二季度，各地根据疫情控制的情况才开始逐步开放恢复。

报告期内，本集团视光材料产品实现营业收入6,337.40万元，较上年同期减少19.26%。本集团经营视光材料业务的子公司Contamac销售网络覆盖70多个国家的400多名客户，收入下降系受到全球肺炎疫情蔓延的影响。

2020年二季度，本集团眼科业务收入已由一季度不足上年同期的五成，逐步恢复到上年同期的七成以上，恢复态势良好。

白内障是一种中老年人群中的常见病、多发病，也是全球致盲率最高的眼科疾病。我国白内障手术实施率与发达国家相距甚远，2018年我国白内障手术例数仅约370万例，每百万人口手术实施例数（CSR）仅为2,662例，相比之下，印度的CSR已达到5,600例，欧美、日本等发达国家的CSR则超过10,000例。因此，我国相关眼科产品的市场渗透率尚处于较低水平，还有较大的提升空间。

目前，通过白内障手术植入人工晶状体，是白内障唯一有效的治疗手段。当前本集团已初步完成对人工晶状体产品的全产业链布局，通过英国Contamac打通人工晶状体产业链上游原材料生产环节，通过美国Aaren、河南宇宙及珠海艾格掌握了人工晶状体产品的研发和生产工艺，通过深圳新产业的人工晶状体贸易业务强化了人工晶状体产品下游销售渠道。就具体产品而言，本集团通过旗下多个国内外品牌，已实现从普通单焦点可折叠人工晶状体到多焦点可折叠人工晶状体的全系列产品覆盖，并且已积极开展模压工艺、高端、新型人工晶状体产品的研发工作。

报告期内，本集团持续深化眼科白内障治疗业务的发展。在市场营销方面，本集团继续深入梳理与优化营销资源，积极参与逐步开展的各省份、联盟人工晶状体高值耗材带量采购。报告期内，全国首个跨省市的高值耗材联合带量采购落地。凭借多品牌、产品线全面的综合优势，本集团涉及多个主流品种的6个型号产品中标了京津冀及黑吉辽蒙晋鲁医用耗材(人工晶体类)的联合带量采购中成功中选。2020年8月，云南省完成公立医疗机构高值医用耗材联盟带量集中采购，在眼科类耗材中，本集团旗下5个人工晶状体产品、1个手术刀产品成功中选。同月，由陕西省牵头的省际联盟(宁夏、甘肃、青海、新疆、新疆建设兵团、湖南、广西、贵州、海南和陕西)公立医疗机构人工晶体跨区域联合带量落地，本集团成功入选6个产品，覆盖球面人工晶状体、非球面人工晶状体、预装式非球面人工晶状体、以及区域折射双焦点人工晶状体产品。上述产品成功中选，这将有利于提高本集团人工晶状体产品在相关地区的市场占有率。

在研发方面，依托“十三五”国家重点研发计划的支持，本集团联动在中国、美国、英国、法国的眼科研发技术平台，推动与国内顶尖科研院所、高校、临床机构协同合作，加速技术引进和研发创新。2020年7月，本集团自主研发的创新疏水模注工艺非球面人工晶状体产品，已取得伦理批件，即将正式启动临床试验。

报告期内，本集团继续聚焦全球眼科领域的科技创新及投资并购机会，加速中国眼科产业的国产化进程，将眼科业务布局进一步拓展至近视防控与屈光矫正领域。

我国是世界上盲和视觉损伤患者数量最多的国家之一，视力损伤因素中，白内障占比为32.5%，屈光不正的占比达44.2%，而高度近视人群的眼科疾病发病率远高于正常视力人群。2019年，全球近视患者数量达到约14亿人，其中，中国近视患病人数已超过6亿人，中国屈光矫正市场容量可观且渗透率低。

在近视防控领域，本集团新型角膜塑形镜产品的临床试验已在2020年1月正式启动，目前正有序推进。同时，本集团亦已着手对具备近视矫正功能的高透氧巩膜镜、软性角膜接触镜等项目进行探索。在屈光矫正领域，于2020年3月，本集团获得杭州爱晶伦55%的股权。杭州爱晶伦主要从事有晶体眼屈光晶体产品的研发、生产和销售业务，其自主研发的依镜悬浮型有晶体眼后房屈光晶体（PRL）产品拥有独立知识产权，屈光矫正范围为-10.00D~-30.00D，已获得国家药监局批准上市。有晶体眼屈光晶体手术能够在不切削角膜正常组织的同时实现矫正近视，具有保留人眼晶状体调节功能、手术可逆等优点，是一种安全有效的近视矫正方法。目前，在中国市场仅有两款该类产品获批上市销售，依镜PRL为唯一的国产产品，且为1,800度以上超高度近视患者的唯一选择，具有高度稀缺性。此外，本集团正着手对PRL产品进行升级，第二代房水通透型产品即将进入注册检验阶段，相较前一代产品，该产品将实现房水循环，并能够提供更为广泛的视力矫正范围。

整形美容与创面护理产品

在整形美容与创面护理领域，本集团是国内第二大外用重组人表皮生长因子生产商以及知名国产玻尿酸生产商之一。本集团具有线性无颗粒特征的第三代玻尿酸产品“海魅”于2020年3月获得国家药监局批准注册，并于2020年8月正式上市。该产品定位于高端市场，主打“精准雕饰”功能，其独特的无颗粒化结构不仅能够带来高内聚力，还能够减缓透明质酸的生物降解，从而使注射效果更为持久，同时可以防止生物膜的产生，从而降低不良反应发生率，大大提高产品的安全性。

报告期内，本集团整形美容与创面护理产品实现营业收入7,609.07万元，较2019年同期减少7,825.32万元，降幅为50.70%。按具体产品类型划分的产品营业收入明细如下：

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疫情期间，各地纷纷将整形美容门诊纳入临时停诊范围，导致本集团整形美容产品的销售受到极大的影响。报告期内，本集团玻尿酸产品实现销售收入4,920.29万元，与上年同期相比减少6,558.94万元，降幅为57.14%。

根据标点医药的研究报告，2019年，本集团稳固了中国第二大重组人表皮生长因子产品生产商的市场地位，重组人表皮生长因子产品“康合素”的市场份额继续扩大至23.49%。受疫情影响，报告期内，“康合素”产品的销售收入由上年同期的3,955.15万元下降到2,688.78万元，降幅为32.02%。

2020年第二季度，本集团整形美容与创面护理产品的销售收入已经恢复到上年同期的六成左右。

骨科产品

在骨科领域，本集团是国内第一大骨科关节腔粘弹补充剂生产商。根据标点医药的研究报告，2019年，本集团已连续六年稳居中国骨关节腔注射产品市场份额首位，且市场份额由39.67%持续增至42.06%。

报告期内，本集团骨科产品实现营业收入为12,938.98万元，较上年同期减少4,013.63万元，降幅为23.68%。2020年第一季度，本集团骨科产品收入仅为上年同期五成左右，但第二季度已快速恢复至上年同期的近九成，主要原因为在当前极具挑战的环境下，凭借产品的疗效和组合优势，本集团成功取得了更大的市场份额。

按具体产品类别划分的骨科产品产生的营业收入明细如下：

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防粘连及止血产品

报告期内，本集团防粘连及止血产品实现营业收入6,866.30万元，较2019年同期减少2,718.36万元，降幅为28.36 %。整体而言，本集团防粘连及止血产品第一季度收入仅为上年同期约六成，而第二季度的销售收入已恢复至上年同期的近八成。

按具体产品类别划分的防粘连及止血产品营业收入明细如下：

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（三）研究及开发

报告期内，本集团持续加大研发投入，着重扩充眼科和医美创新产品线，当期的研发费用为5,657.30万元，较上年同期增加525.39万元，增幅为10.24%。研发费用占营业收入比重由上年同期的6.53%增长到本期的11.41%。

报告期末，本集团的研发团队由274名研发人员组成，占公司员工总数的19.97%，其中博士学历18人、硕士学历72人。

中短期内，本集团在研项目较为密集地覆盖了眼科各治疗领域，围绕白内障、视光、眼表及眼底四大眼科治疗领域，本集团布局有十余个在研项目，覆盖中高端人工晶状体、角膜塑形镜、第二代有晶体眼后房屈光晶体、新型人工玻璃体、盐酸莫西沙星滴眼液等重要产品。同时，本集团也在完善创新组织填充材料、纤维蛋白封闭剂等产品的布局，并且关注对已上市产品进行规格扩充及适应症扩展的研究。

长远而言，本集团坚持扩充研发实力，以自有的人工晶状体及视光材料（获选为十三五国家重点研发计划）、医用几丁糖（获选为国家高技术研究发展计划（863计划）及十二五国家科技重大专项）、医用透明质酸钠/玻璃酸钠、重组人表皮生长因子四大技术平台为基础，联合国内外知名高校、科研院所和专家进行产品延伸开发，进一步拓展本集团的产品种类，引领细分领域内的技术风向。

本公司管理层相信，本集团强大的研发能力将会是本集团长期保持的核心竞争力之一，亦是我们未来核心业务持续稳健增长及发展的保证。

3.2与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

□适用 √不适用

3.3报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

□适用 √不适用

证券代码：688366 证券简称：昊海生科 公告编号：2020-037

上海昊海生物科技股份有限公司

第四届监事会第十一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十一次会议（以下简称“本次会议”）于2020年8月27日15:30以现场方式召开，本次会议通知已于2020年8月10日以书面方式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席刘远中先生主持，会议应参加监事5人，实际参加监事5人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《上海昊海生物科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事审议，做出以下决议：

1、审议通过《关于公司截至2020年6月30日止半年度财务报表的议案》

表决情况：5票同意，0票反对，0票弃权。

财务报表具体情况请见公司于同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《上海昊海生物科技股份有限公司2020年半年度报告》。

2、审议通过《关于公司截至2020年6月30日止半年度报告及摘要的议案》

公司2020年半年度报告及摘要包括A股中报和H股中报。其中，A股中报包括2020年半年度报告全文和2020年半年度报告摘要，系根据中国境内相关法律法规要求编制，将与本公告同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露；H股中报包括2020年中期业绩公告和2020年中期报告，系根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等要求编制，2020年中期业绩公告将与本公告、A 股中报同日披露。

经审核，监事会认为：

（1）公司2020年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

（2）公司2020年半年度报告的内容与格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面客观、真实、公允地反映出公司2020年半年度的经营管理和财务状况等事项；

（3）未发现参与公司2020年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定及损害公司利益的行为。

表决情况：5票同意，0票反对，0票弃权。

3、审议通过《关于公司2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

监事会认为：公司2020年半年度募集资金存放与实际使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

表决情况：5票同意，0票反对，0票弃权

专项报告具体情况请见公司于同日在上海证券交易所网站 (http://www.sse.com.cn) 披露的《上海昊海生物科技股份有限公司2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

特此公告。

上海昊海生物科技股份有限公司

监 事 会

2020年8月28日

证券代码：688366 证券简称：昊海生科 公告编号：2020-038

上海昊海生物科技股份有限公司2020年半年度募集资金存放与

实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额、资金到账时间

上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1793号文同意，由主承销商瑞银证券有限责任公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）、网上向持有上海市场非限售Ａ股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行，向社会公开发行了人民币普通股(A股)股票17,800,000股，发行价为每股人民币89.23元，共计募集资金总额为人民币1,588,294,000.00元，扣除券商承销佣金及保荐费人民币46,450,107.55元和增值税2,787,006.45元后，主承销商瑞银证券有限责任公司于2019年10月25日汇入公司募集资金监管账户中国光大银行股份有限公司上海松江支行(账号为：36620188000334268)人民币1,284,130,000.00元和宁波银行股份有限公司上海普陀支行(账号为：70100122000146669)人民币254,926,886.00元。

公司本次公开发行股票募集资金总额合计为人民币1,588,294,000.00元，扣减保荐及承销费（不含增值税）人民币46,450,107.55元，另扣减审计及验资费、律师费、信息披露费、发行手续费及其他费用人民币12,575,134.42元(不含增值税)后，公司本次募集资金净额为人民币1,529,268,758.03元。上述募集资金到位情况业经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并于2019年10月28日出具了《验资报告》(安永华明（2019）验字第60798948_B04号)。

(二) 募集金额使用情况和结余情况

截至2020年6月30日止，本公司募集资金使用及结存情况如下：

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注1：募集资金项目包括上海昊海生科国际医药研发及产业化项目及补充流动资金。

注2：公司投资产品系对闲置募集资金进行现金管理，具体情况详见本文“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。

二、募集资金管理情况

(一) 募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所科创板股票上市规则（2019年修订）》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《上海昊海生物科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称《管理制度》)。根据《管理制度》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构瑞银证券有限责任公司分别与中国光大银行股份有限公司上海松江支行、宁波银行股份有限公司上海普陀支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。

(二) 募集资金的专户存储情况

截至2020年6月30日，本公司共有2个募集资金专户，募集资金存储情况如下(单位：人民币元)：

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三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金投资项目的资金使用情况

根据本公司首次公开发行A股招股说明书披露的募集资金运用方案，股票发行募集资金扣除发行费用后，将用于上海昊海生科国际医药研发及产业化项目和补充流动资金。

截至2020年6月30日，募集资金实际使用情况见“附件1：募集资金使用情况对照表”。

(二) 募集资金投资项目先期投入及置换情况

于2019年11月6日，本公司第四届董事会第六次会议和第四届监事会第四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，本公司使用募集资金置换以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额合计人民币146,578,985.00元，使用募集资金置换以自筹资金预先支付的发行费用的金额合计人民币4,089,919.91元，合计使用募集资金人民币150,668,904.91元置换预先投入的自筹资金。公司独立董事对上述事项发表了明确的同意意见。对此，保荐机构瑞银证券有限责任公司出具了专项核查意见，安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《上海昊海生物科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项鉴证报告》(安永华明(2019)专字第60798948_B12号)。

(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

(四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

经公司2019年11月6日召开的第四届董事会第六次会议、第四届监事会第四次会议分别审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司使用最高不超过人民币80,000万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，使用期限不超募投项目建设期，自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。

经公司2019年11月22日召开的第四届董事会第八次会议、第四届监事会第五次会议分别审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司使用最高不超过人民币45,000万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，使用期限不超募投项目建设期，自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。

保荐机构已就公司使用闲置募集资金进行现金管理事项出具了核查意见。

截至2020年6月30日，公司使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，期末余额为人民币1,126,000,000.00元，其中：于中国光大银行股份有限公司上海松江支行购买的投资产品，期末余额为人民币1,030,000,000.00元；于宁波银行股份有限公司上海普陀支行购买的投资产品，期末余额为人民币96,000,000.00元。

(五) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

经公司于2019年12月30日召开第四届董事会第十次会议及第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意本公司使用部分超募资金计人民币13,000,000.00元用于永久补充流动资金，本次使用部分超募资金永久补充流动资金不会影响投资项目建设的资金需求，在补充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。该事项已于2020年2月14日获公司2020年第一次临时股东大会审议通过，保荐机构已就该事项出具核查意见。

经公司于2020年5月14日召开第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于变更超募资金用途并使用剩余超募资金投资建华生物奉贤基地一期建设项目的议案》，同意公司使用首次公开发行股票募集的3,241.18万元（含利息）超募资金，以及前次用作永久补充流动资金的1,311.04万元（含利息）超募资金，合计4,552.22 万元（含利息）的超募资金，用于投资公司建华生物奉贤基地一期建设项目。因此，上述用超募资金永久补充流动资金的事项不再进行。

截至2020年6月30日，公司不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况

经公司于2020年5月14日召开第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于变更超募资金用途并使用剩余超募资金投资建华生物奉贤基地一期建设项目的议案》，同意公司使用首次公开发行股票募集的3,241.18万元（含利息）超募资金，以及前次用作永久补充流动资金的1,311.04万元（含利息）超募资金，合计4,552.22 万元（含利息）的超募资金，用于投资公司建华生物奉贤基地一期建设项目。公司独立董事发表了明确同意的独立意见。该议案已于2020年6月29日获公司2019年度股东周年大会、2020年第二次A股类别股东大会及2020年第二次H股类别股东大会审议通过，保荐机构已就该事项出具核查意见。

截至2020年6月30日，公司尚未以超募资金用于在建项目及新项目。

(七) 节余募集资金使用情况

因募投项目实施尚未完毕，报告期内公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已经披露的募集资金相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的情形。

特此公告。

上海昊海生物科技股份有限公司董事会

2020年8月28日

附件1

募集资金使用情况对照表

截至2020年6月30日止6个月期间

编制单位：上海昊海生物科技股份有限公司 单位：人民币万元

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注1：本栏金额均为含税金额。

注2：截至2020年6月30日， 上海昊海生科国际医药研发及产业化项目以及建华生物奉贤基地一期建设项目尚未完工。

注3：超募资金总额为4,552.22 万元（含利息）。