上海环境集团股份有限公司

一重要提示

1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4本半年度报告未经审计。

5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

二公司基本情况

2.1公司简介

■

■

2.2公司主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3前十名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6未到期及逾期未兑付公司债情况

□适用 √不适用

三经营情况讨论与分析

3.1经营情况的讨论与分析

报告期内，公司继续坚持“让城市生活更美好”的企业使命，持续遵循“持续创新、专业服务、责任守信、和谐共赢”的企业文化，致力打造最具社会责任感的卓越的城市环境综合服务商。

（一）运营项目

截至报告期末，公司运营生活垃圾焚烧项目13个，共计入厂垃圾339.01万吨，同比增长5.22%（含委托运营的老港一期），垃圾焚烧上网电量103,141.77万度，同比增长8.10%；公司投资、建设、运营生活垃圾填埋项目4个，分布在上海、奉化、新昌等地，垃圾填埋量22.02万吨（含老港四期填埋场），老港沼气发电项目上网电量5,070万度，比去年同期略有下降；运营垃圾中转站6个，共计中转垃圾41.77万吨，由于上海市施行垃圾分类导致比去年同期有所下降；运营污水处理厂3座，共计处理污水20,691万吨，日均处理量为113.69万吨，同比上升14.63%。

（二）在建项目

报告期内：

1、生活垃圾

（1）太原市生活垃圾焚烧发电厂BOT项目建安施工收尾，除汽机设备安装完成70%，其他设备均已安装完成；

（2）成都宝林环保发电厂项目主厂房屋面施工完成80%；1#锅炉安装完成90%，2#锅炉安装完成70%，3#锅炉安装完成50%；

（3）奉化垃圾焚烧发电项目锅炉水压试验完成，主厂房结构施工完成80%，锅炉设备安装完成80%，烟气净化设备安装完成70%；

（4）上海天马生活垃圾末端处置综合利用中心二期工程完成1#、2#炉水压试验，主厂房砼结构完成80%，锅炉设备安装完成70%，烟气设备安装完成40%；

（5）漳州蒲姜岭生活垃圾焚烧发电厂扩建项目锅炉设备安装完成90%，烟气净化设备安装完成80%；

（6）金华市第二生活垃圾焚烧发电项目及金华市飞灰（含其它危废）填埋项目主厂房结构施工完成50%，1#锅炉安装完成75%，2#锅炉安装完成70%，烟气净化设备安装完成60%；

（7）晋中市市城区生活垃圾焚烧发电PPP项目主厂房结构完成40%，1#锅炉安装完成50%，2#锅炉安装完成40%，烟气净化设备完成10%；

（8）福州市红庙岭生活垃圾焚烧协同处置项目主厂房结构完成60%，1#锅炉安装完成50%，2#锅炉安装完成20%；

（9）崇明生活垃圾焚烧发电二期项目垃圾坑出±0.00米，主厂房上部结构施工完成20%，锅炉设备安装完成35%；

（10）金山永久生活垃圾综合处理厂改扩建工程（二期）项目主厂房基坑开挖完成，基坑底板浇筑完成，基坑结构完成20%；

（11）奉贤区再生能源综合利用中心项目垃圾坑开挖完成，底板垫层施工完成，外防水施工完成，基坑底板和焚烧区承台施工中；

（12）新昌县眉岱垃圾焚烧厂建设工程项目5月垃圾坑出±0.00米，主厂房结构完成40%；

（13）威海市生活垃圾焚烧厂扩建项目主厂房区域场地平整工作完成85%；

2、市政污水

（1）竹园第一污水处理厂提标改造工程涉及水质水量的提标改造施工及调试已基本完工，已完成水务质监站竣工验收。

3、市政污泥

（1）青浦区污泥干化焚烧项目3月主体按时开工，污泥处理车间基础施工完成80%，±0以上结构施工完成5%，设备基础完成50%，烟囱基础完成100%。

4、固废资源化

（1）松江区建筑垃圾资源化处理工程一体化厂房结构工程完成95%，屋面工程完成60%，制砖设备安装完成10%，分选设备安装完成20%；

（2）松江区湿垃圾资源化处理工程进入试运行阶段；

（3）嘉定区建筑垃圾资源化利用项目一体化厂房结构工程完成100%，屋面工程完成100%，墙砌体工程完成50%，设备基础浇筑完成100%；

（4）嘉定区湿垃圾资源化处理项目一体化厂房二次结构施工完成95%，1#、2#、3#厌氧罐体制作完成，预处理设备安装完成40%；

（三）拓展项目

新增松江区危险废物处置项目，一期规模为2万吨/年，总投资规模约为3.57亿元。

新增土壤修复合同额1.16亿元，其中，咨询项目51项，修复工程项目11项，项目遍及上海、江苏、浙江、天津、广东等省市，在业务类型、区域覆盖率等方面均取得了较大突破，提升了在全国市场的竞争优势。

（四）科技创新

报告期内，公司获得上海市科学进步奖（一等奖）1项、上海市优秀城乡规划设计奖（优秀表扬奖）1项。

1、生活垃圾。持续深化炉排技术研究，支撑各焚烧项目的工程建设；完成上海生活垃圾全程分类体系保障研究与示范课题研究；继续推进生活垃圾全程分类的源头收集和中转运输装备技术集成与应用研究、上海生活垃圾处理和资源化研究等项目。

2、市政污水。继续推进“城市污水厌氧氨氧化脱氮研究”和“10米水深AAO生物处理系统动态仿真模拟研究”等科研项目。

3、危废医废。获得国家科技部项目“焚烧残余物高温熔融玻璃化与智能控制检测关键技术与装备”的批准立项；继续推进“危险废物处置全过程风控关键技术集成与安全管控体系构建”、“活性炭再生工艺研究”、“危险废物贮坑及暂存库臭气研究”、“熔融炉处理焚烧灰渣的工艺研究”、“危险废物无氧裂解处置技术研究”等科研项目；继续推进危废处置新技术和危废资源化新技术的研发。

4、土壤修复。继续推进“重金属污染土壤淋洗修复技术研发”、“老港污泥暂存库区修复成套技术研究与示范”等科研项目；新开展“临港新片区土方平衡方案研究”、“片区污染土壤管理与污染防控技术研究”、“土壤修复工地智能化防疫防控技术集成与示范”等科研项目。

5、市政污泥。继续推进“生活垃圾焚烧炉掺烧污泥性能优化”等科研项目的研究；新开展“污泥干化系统性能优化”等科研项目。

6、固废资源化。推进国家科技部固废资源化重点研发项目、上海固废环保科创中心（一期）建设、老港固废基地规划发展研究等课题；继续开展上海市湿垃圾处理关键技术集成与示范、建筑垃圾资源化收运处置体系构建及其关键技术集成研究与示范；启动临港新片区固体废物、环保管家项目。

3.2与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

√适用 □不适用

1、会计政策变更情况及原因

按照中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）的相关文件要求，公司自2020年1月1日起执行新的会计政策。具体情况如下：

财政部2017年7月5日发布了《企业会计准则第14号一一收入》（2017修订）（财会[2017]22号）（以下简称“财会[2017]22号”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行。

2、本次会计政策变更对公司的影响

新收入准则修订内容主要包括：将现行收入和建造合同两项准则纳入统一的收入确认模型；引入了收入确认计量的五步法，以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；对于包含多重交易安排的合同的会计处理提供更明确的指引；对于某些特定交易（或事项）的收入确认和计量给出了明确规定。公司自2020年1月1日起执行新收入准则。根据新收入准则中衔接规定相关要求，公司根据首次执行该准则的累积影响数调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。执行上述新准则预计不会导致公司收入确认方式发生重大变化，对公司当前净利润、总资产、净资产不会发生重大影响。

3.3报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

□适用 √不适用

证券代码：601200 证券简称:上海环境 公告编号：临2020-053

债券代码：113028 债券简称：环境转债

转股代码：191028 转股简称：环境转股

上海环境集团股份有限公司

第二届董事会第三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

上海环境集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月18日以邮件方式向各位董事发出了召开第二届董事会第三次会议的通知。会议于2020年8月28日以通讯表决的方式召开。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人。本次会议的召集和召开符合有关法律、法规和公司章程的规定。

二、董事会会议审议情况

（一）以9票同意、0票反对、0票弃权通过了《关于公司2020年半年度报告及摘要的议案》

公司董事会审议通过《上海环境集团股份有限公司2020年半年度报告》和《上海环境集团股份有限公司2020年半年度报告摘要》，认为公司2020年半年度财务报告真实、准确、完整地反映了公司2020年半年度经营成果及财务状况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（二）以9票同意、0票反对、0票弃权通过了《关于公司2020半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

独立董事已对该议案发表独立意见，认为公司2020半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告是按照中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告 [2012] 44号）及上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的有关规定编制的，并在所有重大方面反映了公司2020半年度募集资金的存放与实际使用情况。该报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（三）以9票同意、0票反对、0票弃权通过了《关于松江区天马生活垃圾末端处置综合利用中心二期工程项目增加投资的议案》

公司于2018年11月20日召开了一届二十六次董事会，批准松江区天马生活垃圾末端处置综合利用中心二期工程项目（以下简称“松江二期项目”）的总投资为106,444万元。

根据松江区政府要求，现需增加红线外投资26,073.42万元，并计入项目总投资，包括污水泵站扩建、污水泵站下游管网改造工程等，具体金额以立项批复为准。

增资后，松江二期项目处置规模为1,500吨/日，项目红线内总投资概算为106,058.38万元；项目红线外投资为26,073.42万元。

项目资本金为总投资（包含增资部分）的20%，资本金使用公司自有资金，资本金内部收益率为8%。

（四）以9票同意、0票反对、0票弃权通过了《关于修改公司〈内幕信息及知情人管理制度〉、〈信息披露事务管理制度〉等制度的议案》

根据新《证券法》内幕信息及知情人范围扩大等相关法条变化，公司拟对《内幕信息及知情人管理制度》、《信息披露事务管理制度》等基本制度进行修改，具体修改内容如下：

一、《内幕信息及知情人管理制度》

■

二、《信息披露事务管理制度》

■

三、《重大事项报告制度》

■

四、《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》

■

五、《薪酬管理制度》

■

特此公告。

上海环境集团股份有限公司董事会

2020年8月29日

证券代码：601200 证券简称:上海环境 公告编号：临2020-054

债券代码：113028 债券简称：环境转债

转股代码：191028 转股简称：环境转股

上海环境集团股份有限公司

第二届监事会第二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

上海环境集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月18日以邮件方式向各位监事发出了召开第二届监事会第二次会议的通知。会议于2020年8月28日以通讯表决的方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召集和召开符合有关法律、法规和公司章程的规定。

二、监事会会议审议情况

（一）以3票同意、0票反对、0票弃权通过了《关于公司2020年半年度报告及摘要的议案》

公司监事会审议通过《上海环境集团股份有限公司2020年半年度报告》和《上海环境集团股份有限公司2020年半年度报告摘要》，认为公司2020年半年度财务报告真实、准确、完整地反映了公司2020年半年度经营成果及财务状况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（二）以3票同意、0票反对、0票弃权通过了《关于公司2020半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

监事会认为公司2020半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告是按照中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告 [2012] 44号）及上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的有关规定编制的，并在所有重大方面反映了公司2020半年度募集资金的存放与实际使用情况。该报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特此公告。

上海环境集团股份有限公司监事会

2020年8月29日

证券代码：601200 证券简称：上海环境 公告编号：临2020-055

债券代码：113028 债券简称：环境转债

转股代码：191028 转股简称：环境转股

上海环境集团股份有限公司

关于2020年半年度主要经营数据的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十六号一环保服务》和《上市公司行业信息披露指引第十七号一水的生产与供应》的要求，现将上海环境集团股份有限公司（以下简称“公司”）2020年半年度主要经营数据公告如下：

公司的在手订单在公司于2020年4月30日公告的《关于2020年第一季度主要经营数据的公告》中所示的基础上未增加。

据公司初步统计，公司2020年上半年累计发电量为128,539.74万度，同比增长7.98%（含委托运营的老港一期）；上网电量108,211.49万度，同比增长7.57%。

公司2020年上半年各区域累计发电量、上网电量和已结算电量见下表：

■

公司2020年上半年累计污水处理总量为20,690.77万吨，日均处理量为113.69万吨。上海环境集团股份有限公司阳晨水务分公司下属的污水处理厂分别位于上海和成都两地，2020年上半年合计处理上海市政污水107.51万吨/日，平均水价为0.911元/吨；合计处理成都地区市政污水6.18万吨/日，平均水价为0.986元/吨。以上数据源自公司的生产经营统计，未经审计，仅供投资者及时了解公司的生产经营概况。

特此公告。

上海环境集团股份有限公司董事会

2020年8月29日

证券代码：601200 证券简称：上海环境 公告编号：临2020-056

债券代码：113028 债券简称：环境转债

转股代码：191028 转股简称：环境转股

上海环境集团股份有限公司

关于会计政策变更的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

1、本次会计政策变更对上海环境集团股份有限公司（以下简称“公司”）当前净利润、总资产、净资产不产生重大影响。

2、本次会计政策变更系根据财政部修订的相关会计准则作出的调整，不涉及对以前年度进行追溯调整，不会对公司已披露的财务报表产生影响。

一、本次会计政策变更的概述

（一）本次会计政策变更的原因

中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）于2017年7月5日发布了《企业会计准则第14号一一收入》（2017修订）（财会[2017]22号）（以下简称“新收入会计准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行。

由于前述会计准则的修订，公司需对原会计政策进行相应变更，并自2020年1月1日起开始执行前述会计准则。

（二）会计政策变更的内容

在新收入会计准则下，不再区分销售商品、提供劳务和建造合同等具体交易形式，按照统一的收入确认模型确认收入，并对很多具体的交易和安排提供了更加明确的指引。修订的主要内容包括：

1、将现行收入和建造合同两项准则纳入统一的收入确认模型；

2、引入了收入确认计量的五步法，以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；

3、对于包含多重交易安排的合同的会计处理提供更明确的指引；

4、对于某些特定交易（或事项）的收入确认和计量给出了明确规定。

（三）本次会计政策变更的审议程序

本次会计政策变更已经公司第一届董事会第四十三次会议、第一届监事会第二十四次会议审议通过；本次会计政策变更无须提交公司股东大会审议批准。

二、会计政策变更对公司的影响

公司自2020年1月1日起执行新收入准则，根据新旧准则转换的衔接规定，公司根据首次执行该准则的累积影响数调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。

公司预计实施该准则不会导致公司收入确认方式发生重大变化，对公司当前净利润、总资产、净资产不产生重大影响。

三、独立董事对本次会计政策变更的意见

独立董事已对本次会计政策变更发表独立意见，认为本次会计政策变更符合相关法律法规和《公司章程》的规定，不会导致公司收入确认方式发生重大变化，对公司当前净利润、总资产、净资产不会发生重大影响，能够使公司财务报告更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，能够为投资者提供更可靠、更准确的会计信息。

特此公告。

上海环境集团股份有限公司董事会

2020年8月29日

2020年半年度报告摘要

公司代码：601200 公司简称：上海环境

一重要提示

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

1.2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.3公司全体董事出席董事会会议。

1.4本半年度报告未经审计。

1.5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

二公司基本情况

2.1公司简介

■

■

2.2公司主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3前十名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6未到期及逾期未兑付公司债情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

■

反映发行人偿债能力的指标：

√适用 □不适用

■

关于逾期债项的说明

□适用 √不适用

三经营情况讨论与分析

3.1经营情况的讨论与分析

2020年上半年，在疫情和宏观经济整体弱势的背景下，煤炭、焦炭等主要产品价格震荡调整，煤焦产业链供需宽松，但总体平衡格局未变。面对复杂的市场形势，公司积极研判产品价格波动，科学谋划生产经营策略，全面做好产销衔接工作，继续发挥一体化经营和循环经济优势，不断推进技术和管理创新，持续加强生产经营管控，努力弱化产品价格波动的影响，保障了公司的稳健运营。报告期内，公司实现营业收入903,507.43万元，与上年同期相比下降16.88%；利润总额81,632.97万元，与上年同期相比下降22.35%；归属于母公司股东的净利润55,599.19万元，与上年同期相比下降23.05%。

在煤炭业务方面，公司科学摆布采掘衔接和生产布局，持续推进设备升级改造和管理技术创新，通过狠抓关键环节管控，多渠道降低原材料采购成本，强化煤质源头管控和精煤配洗，着力提高集约高效发展水平，实现了煤炭产业的安全生产和持续稳定。报告期内，公司生产原煤391.49万吨，与上年同期相比上升1.04%；生产精煤161.46万吨，与上年同期相比上升8.84%，对外部市场销售精煤88.40万吨，与上年同期相比上升1.01%。

在煤化工业务方面，公司积极适应市场环境变化，科学组织生产运营，主动跟踪研判焦化产品价格和市场供需变化，统筹强化产销联动，继续充分发挥一体化经营和循环经济优势，突出加强炼焦配煤、焦油等大宗原料成本控制，合理平衡产品和原料库存，实现了煤化工产业的稳产高效。报告期内，公司生产焦炭339.36万吨，与上年同期相比下降9.49%，对外部市场销售焦炭341.80万吨，与上年同期相比下降9.73%；生产甲醇10.79万吨，与上年同期相比上升0.09%，对外部市场销售甲醇7.21万吨，与上年同期相比下降21.72%；生产纯苯7.35万吨，与上年同期相比下降15.71%，对外部市场销售纯苯1.89万吨，与上年同期相比下降39.03%；生产己二酸7.77万吨，与上年同期相比上升1.44%，对外部市场销售己二酸7.59万吨，与上年同期相比下降4.05%；生产聚甲醛2.22万吨，与上年同期相比上升26.14%，对外部市场销售聚甲醛2.11万吨，与上年同期相比上升21.97%。

在安全生产方面，公司坚持大力实施“以人为本、依法治企、科技兴安、预防为主”的主动安全战略，突出抓好观念转变、责任落实和管控体系建设，全面提升安全治理能力和保障水平。认真制定、理顺安全管理各项规章制度，持续加强巡视检查力度，以查出问题作为切入点，系统追问促进规范管理，同时，积极对标国内先进企业，改进安全管理模式。通过持续开展安全形势、安全宣传及案例警示教育，广泛开展安全竞赛，调整安全管理政策措施，着力营造安全生产氛围，实现了安全生产形势的持续稳定。

3.2与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

√适用 □不适用

财政部于 2017 年 7 月 5 日修订并发布了《企业会计准则第 14 号一一收入》 （财会〔2017〕22 号）（下称“新收入准则”），要求境内上市企业自 2020 年 1 月 1 日起施行；公司作为境内上市企业，自 2020 年 1 月 1 日起开始执行新收入准则。具体详见公司2020年半年度报告全文“第十节财务报告”之“五、重要会计政策及会计估计”中“44、重要会计政策和会计估计的变更”。

3.3报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

□适用 √不适用

开滦能源化工股份有限公司

董事长：刘宝珠

2020年8月27日

证券代码：600997 证券简称：开滦股份 公告编号：临2020-042

开滦能源化工股份有限公司

2020年上半年主要经营数据公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十八号一化工》等相关规定，开滦能源化工股份有限公司（以下简称“公司”）现将2020年上半年主要经营数据（未经审计）披露如下：

一、主要产品的产量、销量及收入实现情况

■

注：以上产品均为对外部市场的销售量。

二、主要产品价格变动情况（不含税）

■

三、主要原材料的价格变动情况（不含税）

■

以上经营数据信息未经审计，仅为投资者及时了解公司生产经营概况之用，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

开滦能源化工股份有限公司董事会

二○二○年八月二十九日

证券代码：600997 证券简称：开滦股份 公告编号：临2020-043

开滦能源化工股份有限公司

关于为子公司提供担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 被担保人名称：唐山中浩化工有限公司

● 本次为其担保金额：30,000.00万元

● 已实际为其提供的担保余额：136,064.00万元

● 被担保人未提供反担保

● 截至公告日，公司无对外担保逾期

一、担保情况概述

2020年8月26日，开滦能源化工股份有限公司（以下简称“公司”）和中国建设银行股份公司唐山开滦支行（以下简称“建行开滦支行”）签署编号分别为“HTU130629300FBWB202000006” “HTU130629300FBWB202000007” “HTU130629300FBWB202000008”的《保证合同》，为唐山中浩化工有限公司（以下简称“唐山中浩公司”）三个主合同项下合计金额为30,000.00万元借款提供担保。

本次担保已经公司第六届董事会第十次会议和2019年度股东大会审议通过。

二、被担保人基本情况

（一）被担保人情况

公司名称：唐山中浩化工有限公司

注册地点：唐山海港开发区港福街南（生产经营地：唐山海港开发区港兴大街以北、海明路以东、铁路东环线以西）

注册资本：239,404.25万元

法定代表人：郑广庆

企业性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

经营范围：氢气、硝酸、环己烷、环己烯、甲醛溶液、三聚甲醛（经营至2021年11月19日）；聚甲醛、己二酸、二元酸、环己醇、解吸气、氮气、压缩空气、仪表空气、蒸汽、脱盐水、除氧水、中水、塑料粒料及筛板生产、销售及出口；聚甲醛、已二酸的检测；余压利用；聚甲醛工艺技术咨询、服务；己二酸工艺技术咨询、服务；技术引进、生产所需设备原材料进口；安全阀校验。

截至2019年末，唐山中浩公司经审计的资产总额为490,064.13万元，负债总额253,688.79万元（其中贷款总额160,320.00万元，流动负债176,024.23万元），净资产236,375.34万元，2019年度营业收入实现176,325.65万元，利润总额1,004.04万元，净利润1,145.18万元。截至2020年6月末，唐山中浩公司未经审计的资产总额为467,411.03万元，负债总额237,356.55万元（其中贷款总额 148,420.00万元，流动负债172,555.96万元），净资产230,054.48万元，2020年1-6月营业收入实现75,459.56万元，利润总额-6,338.17万元，净利润-6,336.96万元。

（二）被担保人与公司关系

唐山中浩公司为公司的全资子公司，公司持有其100%的股权。

三、担保协议的主要内容

建行开滦支行为唐山中浩公司提供的30,000.00万元贷款，三笔贷款期限均自2020年8月27日至2021年8月26日止；公司为唐山中浩公司向建行开滦支行借款提供的保证为连带责任保证，保证期间为自本合同生效之日起至主合同项下债务履行期限届满之日后三年止。

四、董事会意见

公司为唐山中浩公司提供融资担保，有利于促进该公司正常的生产经营。上述担保事项已经公司董事会和股东大会审议通过，担保程序符合法律法规和《公司章程》的要求。公司第六届董事会第十次会议和2019年度股东大会审议通过，在2019年度股东大会审议通过之日起至2020年度股东大会召开日，公司向唐山中浩公司提供不超过88,100.00万元的融资担保，截至目前公司已使用该融资担保额度对唐山中浩公司提供担保46,000.00万元，融资担保剩余额度42,100.00万元。

公司目前担保事项均为对公司全资及控股子公司提供的担保，未向其他关联方提供任何担保，也不存在违规担保的情形。公司的对外担保事项不会损害公司及股东利益。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至公告日，公司累计对外担保余额为人民币188,884.00万元，占公司最近一期经审计净资产的比例为16.68%，无逾期担保，且全部为对全资及控股子公司提供的担保。其中，为子公司迁安中化煤化工有限责任公司提供担保 36,600.00万元，为子公司唐山中润煤化工有限公司提供担保 6,275.00万元，为子公司承德中滦煤化工有限公司提供担保9,945.00万元，为子公司唐山中浩公司提供担保 136,064.00万元。

六、备查文件目录

（一）保证合同-1

（二）保证合同-2

（三）保证合同-3

（四）公司第六届董事会第十次会议决议

（五）公司2019年度股东大会决议

（六）唐山中浩公司营业执照

（七）唐山中浩公司最近一期的财务报表

特此公告。

开滦能源化工股份有限公司董事会

二○二○年八月二十九日

开滦能源化工股份有限公司

2020年半年度报告摘要

公司代码：600997 公司简称：开滦股份