鲁信创业投资集团股份有限公司
2020年半年度报告摘要
公司代码：600783 公司简称：鲁信创投
一重要提示
1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。
2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3公司全体董事出席董事会会议。
4本半年度报告未经审计。
5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
报告期内公司不进行利润分配或公积金转增股本。
二公司基本情况
2.1公司简介
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2.2公司主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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2.3前十名股东持股情况表
单位: 股
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2.4截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表
□适用 √不适用
2.5控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
2.6未到期及逾期未兑付公司债情况
√适用 □不适用
单位:亿元 币种:人民币
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反映发行人偿债能力的指标：
√适用 □不适用
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关于逾期债项的说明
□适用 √不适用
三经营情况讨论与分析
3.1经营情况的讨论与分析
2020年上半年，受新冠疫情影响，国内外经济低位运行，二级市场股市震荡。资本寒冬未退，创投行业在募、投、管、退各环节均面临较大压力。面对各种风险和挑战，公司始终凝心聚力，加强对投资项目的调度与管理，积极推进项目上市退出，重点开展并推进以下工作。
（一）股权投资业务
1、募资情况
截至2020年6月末，公司作为主发起人出资设立的基金及投资平台共40个，总认缴规模148.14亿元，到位资金规模100.30亿元，涉及产业投资基金、区域投资基金、专业投资基金、投资平台等多种门类。
融资方面，2020年1月，公司完成“20鲁创01”创新创业公司债券的发行上市工作，发行总额5亿元，债券期限7年，票面利率4.30%。
2、投资情况
受疫情影响，延迟了公司参股基金对部分项目的尽职调查，公司适当放缓了上半年的投资进度。2020年上半年，公司对新设及已设基金/平台分期出资0.61亿元。报告期内，各基金及投资平台完成投资项目6个，总投资额1.48亿元，投资领域涉及生物医药、现代金融服务、新能源新材料软件及信息服务业等行业，投资项目如下：
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3、在管项目情况
截至2020年6月末，公司及公司作为主发起人出资设立的各基金投资持有境内A股上市公司12家，持有香港H股上市公司1家，美股上市公司1家，新三板挂牌公司20家。
公司及控股子公司持有的上市项目明细如下：
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公司作为主发起人出资设立的各基金投资持有的上市项目明细如下：
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截至报告期末，公司及公司作为主发起人出资设立的各基金共有27个拟IPO项目，项目情况明细如下：
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其中，成都盟升电子技术股份有限公司已于2020年7月31日在科创板上市，证券代码688311；山东力诺特种玻璃股份有限公司的注册制创业板IPO申请已于2020年7月21日被深交所受理；会通新材料股份有限公司的科创板IPO申请已于2020年8月21日被科创板上市委会议审议通过。
随着科创板及创业板注册制的推出，公司投资项目上市通道进一步放宽，截至本报告报出日，公司及公司作为主发起人设立的基金共有3个项目的上市申请已审核通过，10个项目的上市申请已受理，14个项目正在接受上市辅导。
4、退出情况
公司投资项目以二级市场减持、一级市场股权转让或并购等方式退出。2020年上半年公司及控股子公司所持上市公司股票股价下行，公司结合国内资本市场走势，减少了对上市项目股票的减持；6月，公司签署了协议转让通裕重工2.42%股权的股权转让协议，该笔交易于2020年7月完成全部审批程序，2020年8月21日完成股票交割过户手续，累计回笼资金1.88亿元，实现收益1.24亿元。
（二）实业经营业务：
2020年1月，公司完成了对山东鲁信四砂泰山磨料有限公司57.98%股权的转让，实现投资收益5472.48万元。2020年上半年受新冠疫情及春节假期延长影响，公司实业经营业务的订单、产量均呈不同程度下降。公司积极应对新冠疫情带来的不利影响，加大市场开拓力度，确保生产经营稳步进行。随着下游用户逐步复工复产，公司实体产业订单有所增加，生产经营形势逐步好转。其中磨具业务上半年产量1130.76吨，同比降低5.79%，实现净利润52.36万元，同比增加24.28万元；砂布砂纸上半年产量279.19万㎡，同比减降低14.92%，实现净利润152.96万元，同比降低24.96%。
（三）内控管理
上市公司治理方面，公司严格按照上市公司监管要求，提高公司规范运作执行力，切实维护公司和股东的利益，积极开展投资者关系管理工作，认真履行信息披露义务，确保公司内幕信息安全，规范重大内部信息的上报、传送和保密程序，真实、准确、完整地做好信息披露工作。
完善内控制度建设方面，公司围绕构建“专业化、市场化、国际化、赋能化”基金化管理体系建设为目标，以制度建设为抓手，以全面风险防范为重点，针对市场风险、投资风险、安全生产风险全方位强化项目投资、投资基金、实体产业三个层面的风险管控。加强项目投后管理，提高项目管理的针对性和有效性。对参与投资的基金，行使投资人职责，依据基金业协会相关规定，推动其合规运营并建立健全内控制度体系。推动基金强化投资管理，以估值推动基金业绩回报管理。实体产业安全环保两项重点任务常抓不懈，形成“全员、全过程、全方位、全天候”的管控格局。
债务资信方面，公司在经营过程中，不断强化财务风险管理，确保公司资产安全，维护良好的资信水平，按时支付存续期内公司债券以及中期票据的利息，及时通报与债权人权益相关的重大信息。2020年6月，上海新世纪资信评估投资服务有限公司对公司主体信用评级结果维持为AA；维持19鲁创01的债项信用等级为AAA；维持20鲁创01的债项信用等级为AAA。
3.2与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响
□适用 √不适用
3.3报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。
□适用 √不适用
