东吴证券股份有限公司
当年累计新增借款超过上年末净资产的百分之二十公告

证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2020-072

东吴证券股份有限公司

当年累计新增借款超过上年末净资产的百分之二十公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券日常监管问答（五）》等相关规定，东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）就2020年1-8月累计新增借款情况披露如下：

一、主要财务数据概况（合并口径）

截至2019年12月31日，公司经审计的净资产为212.56亿元，借款余额为336.69亿元。截至2020年8月31日，公司借款余额为402.08亿元，累计新增借款金额65.39亿元，累计新增借款占上年末净资产比例为30.76%，超过20%。如剔除境外子公司代客户申购新股短期借款，公司借款余额为341.89亿元，累计新增借款金额5.20亿元，累计新增借款占上年末净资产比例为2.45%，未超过20%。

二、新增借款的分类披露（合并口径）

（一）银行贷款

截至2020年8月31日，公司银行贷款余额较2019年末增加69.09亿元，变动数额占上年末净资产比例为32.50%，主要系增加短期借款。如剔除境外子公司代客户申购新股短期借款，公司银行贷款余额较2019年末增加8.90亿元，变动数额占上年末净资产比例为4.19%。

（二）企业债券、公司债券、金融债券、非金融企业债务融资工具

截至2020年8月31日，公司债券和非金融企业债务融资工具余额较2019年末减少51.00亿元，变动数额占上年末净资产比例为-23.99%，主要系减少公司债券等债务融资工具。

（三）委托贷款、融资租赁借款、小额贷款

不适用

（四）其他借款

截至2020年8月31日，公司其他借款余额较2019年末增加47.30亿元，变动数额占上年末净资产比例为22.25%，主要系增加收益凭证、融资业务债权收益权转让等。

三、本年度新增借款对偿债能力的影响分析

上述新增借款符合相关法律法规的规定，属于公司正常经营活动范围。公司财务状况稳健，目前所有债务均按时还本利息，上述新增借款事项不会对公司经营情况和偿还能力产生不利影响。

特此公告。

东吴证券股份有限公司董事会

2020年9月5日