申万菱信基金管理有限公司
关于提请个人和机构投资者及时更新已过有效期身份证件或一代身份证件的提示性公告

尊敬的投资者：

为进一步落实《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》及《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关规定，根据《中国人民银行反洗钱局关于证券基金期货业反洗钱工作有关事项的通知》、《中华人民共和国居民身份证法》等法律法规以及有关规定，申万菱信基金管理有限公司于2020年6月29日发布了《申万菱信基金管理有限公司关于提请个人和机构投资者及时更新已过有效期身份证件或一代身份证件的公告》，现就相关事项再次提示如下：

一、如果您是个人投资者，您在开户时留存的身份证件是第一代15位身份证，或者身份证件或身份证明文件已过有效期，请持当前有效的18位身份证件或者身份证明文件，及时到开立基金账户的机构办理身份证件或者身份证明文件更新手续。

二、如果您是机构或产品投资者，您在开户时留存的法定代表人、负责人或经办人身份证件是第一代15位身份证，或者身份证明文件或相关证照已过有效期，请持当前有效的身份证明文件及新版证照，及时到开立基金账户的机构办理证照、身份证件更新或补全手续。机构投资者身份证明文件及相关证照包括但不限于：经当年年检的加载统一社会信用代码的新版营业执照，法定代表人、负责人及经办人身份证件。

三、以上身份信息的更新工作请务必于2020年11月30日前完成，如逾期未完成相关信息更新，我司将对您的相关业务采取限制交易措施，限制交易的客户同时符合以下条件：

1、一是个人客户身份证件或身份证明文件已过有效期限，且未在宽限期（有效期过期后90日）内更新，或者个人身份证件是第一代15位身份证；二是机构/产品客户营业执照已过有效期，或法定代表人、负责人或经办人身份证件已过有效期，且未在宽限期（有效期过期后90日）内更新，或机构/产品法定代表人、负责人或经办人身份证件是第一代15位身份证。

2、客户符合久悬户的判定标准：开户时间三年以上、最近三年无持仓、最近三年无交易类交易（不含客户资料修改、增开交易账户等账户类交易），以上“三年”均包括本数。

四、对于本公司直销渠道（含直销柜台、网上直销）个人投资者身份证件或身份证明文件已过有效期限且未在宽限期（有效期过期后90日）内更新的，或者使用第一代15位身份证的客户；以及直销渠道机构/产品投资者营业执照等身份证明文件已过有效期限且未在宽限期（有效期过期后90日）内更新的，或者法定代表人、负责人或经办人身份证件或身份证明文件已过有效期限且未在宽限期（有效期过期后90日）内更新的，或法定代表人、负责人或经办人身份证件为第一代15位身份证的机构/产品客户，将不再区分客户是否符合久悬户的判定标准，一律采取限制交易措施。

及时更新已过期的身份证件或者身份证明文件是国家有关法律法规要求，感谢您对上述工作的大力支持。投资者可拨打本公司客户服务热线400-880-8588（免长途话费）或021-962299，您也可以登录本公司网站www.swsmu.com了解相关信息。感谢您的支持和理解。

特此公告。

申万菱信基金管理有限公司

2020年10月31日

申万菱信基金管理有限公司

关于提请网上直销渠道个人

投资者及时上传身份证件

影印件及完善更新身份信息的

提示性公告

尊敬的投资者：

为进一步落实《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》关于加强客户身份识别工作的要求，根据《中国人民银行上海分行关于证券基金期货反洗钱工作有关问题的通知》等法律法规的有关规定，申万菱信基金管理有限公司（以下简称“本公司”）于2020年6月29日发布了《申万菱信基金管理有限公司关于提请网上直销渠道个人投资者及时上传身份证件影印件及完善更新身份信息的公告》，现就相关事项再次提示如下：

一、在本公司网上直销渠道（包括本公司官方网站、申万菱信基金官方微信服务公众号、申万菱信基金移动客户端应用，下同）开户、交易的个人客户均须上传身份证件正反面影印件。

二、本公司将持续开展个人客户身份信息资料核实工作，需要核实的客户身份信息资料包括：姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系电话、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和证件有效期以及身份证明文件的有效性等。投资者身份信息资料缺失、无效的，请尽快完善身份信息资料，以免影响业务办理。

以上身份证件影印件上传工作、个人客户身份信息资料更新工作请务必于2020年11月30日前完成，对未完成身份证件影印件上传等工作的，我司将对您的相关业务采取限制交易措施。

感谢您对上述工作的大力支持。投资者可拨打本公司客户服务热线400-880-8588（免长途话费）或021-962299，您也可以登录本公司网站www.swsmu.com了解相关信息。感谢您的支持和理解。

特此公告。

申万菱信基金管理有限公司

2020年10月31日