关于招商国证生物医药指数分级
证券投资基金整改的提示性公告

根据2020年11月18日发布的《招商基金管理有限公司关于招商国证生物医药指数分级证券投资基金修改基金合同的公告》，基金管理人对招商国证生物医药指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金合同进行了修改，基金合同修改涉及根据监管规定取消分级机制，并据此就招商国证生物医药A份额（场内简称：生物药A，基金代码：150271）与招商国证生物医药B份额（场内简称：生物药B，基金代码：150272）的终止运作，包括终止上市与份额折算等后续具体操作做了安排。

基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020年底完成本基金的整改，取消分级运作机制，将招商国证生物医药A份额与招商国证生物医药B份额按照基金份额参考净值折算为招商国证生物医药份额，并终止招商国证生物医药A份额与招商国证生物医药B份额的上市。敬请投资者关注相关风险以及基金管理人发布的相关公告，合理安排投资计划。

重要提示：

1、本基金整改前，招商国证生物医药A份额、招商国证生物医药B份额仍可在二级市场正常交易，期间，招商国证生物医药A份额、招商国证生物医药B份额可能存在折溢价交易情形，其折溢价率可能发生较大变化。

2、本基金整改将招商国证生物医药A份额与招商国证生物医药B份额按照基金份额参考净值（而不是二级市场价格）折算为招商国证生物医药份额。如果投资者在整改前以溢价买入或持有，折算后可能遭受因溢价消失带来的较大损失。请投资者注意相关投资风险。

招商基金管理有限公司

2020年12月1日

关于招商中证全指证券公司指数分级

证券投资基金整改的提示性公告

根据2020年11月18日发布的《招商基金管理有限公司关于招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金修改基金合同的公告》，基金管理人对招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金合同进行了修改，基金合同修改涉及根据监管规定取消分级机制，并据此就招商中证证券公司A份额（场内简称：券商A，基金代码：150200）与招商中证证券公司B份额（场内简称：券商B，基金代码：150201）的终止运作，包括终止上市与份额折算等后续具体操作做了安排。

基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020年底完成本基金的整改，取消分级运作机制，将招商中证证券公司A份额与招商中证证券公司B份额按照基金份额参考净值折算为招商中证证券公司份额，并终止招商中证证券公司A份额与招商中证证券公司B份额的上市。敬请投资者关注相关风险以及基金管理人发布的相关公告，合理安排投资计划。

重要提示：

1、本基金整改前，招商中证证券公司A份额、招商中证证券公司B份额仍可在二级市场正常交易，期间，招商中证证券公司A份额、招商中证证券公司B份额可能存在折溢价交易情形，其折溢价率可能发生较大变化。

2、本基金整改将招商中证证券公司A份额与招商中证证券公司B份额按照基金份额参考净值（而不是二级市场价格）折算为招商中证证券公司份额。如果投资者在整改前以溢价买入或持有，折算后可能遭受因溢价消失带来的较大损失。请投资者注意相关投资风险。

招商基金管理有限公司

2020年12月1日

招商国证生物医药指数分级证券投资

基金B类份额溢价风险提示及停复牌公告

招商基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）旗下招商国证生物医药指数分级证券投资基金之B类份额（场内简称：生物药B；交易代码：150272）， 2020年11月27日在二级市场的收盘价为1.226元，相对于当日0.6881元的基金份额参考净值，溢价幅度为78.17%。截至2020年11月30日，招商国证生物医药B类份额二级市场的收盘价为1.230元。二级市场交易价格相对于基金份额参考净值的溢价幅度较高，投资者如果盲目投资，可能遭受重大损失。

为了保护基金份额持有人的利益，招商国证生物医药B类份额将于2020年12月1日开市起至当日10：30停牌，自2020年12月1日10：30复牌。

为此，本基金管理人提示如下：

1、根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，本基金将在2020年底前完成规范整改，取消分级运作机制，将招商国证生物医药A份额（场内简称：生物药A；交易代码：150271）、招商国证生物医药B份额（场内简称：生物药B；交易代码：150272）按照基金份额参考净值转换为招商国证生物医药份额（基金代码：161726）。投资者如果在转换前高溢价买入或持有生物药B，转换后会因溢价消失遭受损失，请理性投资。

举例分析如下：

假定M投资者持有100万份生物药B，二级市场价格为1.726元，账面资产172.6万元。假定在份额转换基准日，生物药B份额参考净值为0.9639元，溢价率则为79.06%，转换后M投资者账面资产将损失76.21万元，具体计算如下：

100万份×（生物药B二级市场价格1.726元 - 生物药B份额参考净值0.9639元）=76.21万元。

据此，可以看出，生物药B二级市场的溢价越高，转换后生物药B的投资者损失越大。

招商国证生物医药份额（母份额，基金代码：161726）不在二级市场交易，不存在折溢价，转换对持有招商国证生物医药份额的投资者无实质性不利影响。

截止2020年11月27日，本基金各类份额的折溢价情况及所受具体影响如下：

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2、生物药B表现为高风险、高收益的特征。由于生物药B内含杠杆机制的设计，生物药B份额参考净值的变动幅度将大于招商国证生物医药份额净值和生物药A份额参考净值的变动幅度，即生物药B份额的波动性要高于其他两类份额，其承担的风险也较高。生物药B的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。

3、生物药B的交易价格，除了有份额参考净值变化的风险外，还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响，可能使投资人面临损失。

4、截至本公告披露日，招商国证生物医药指数分级证券投资基金运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。

5、截至本公告披露日，招商国证生物医药指数分级证券投资基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求，及时做好信息披露工作。

6、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书、产品资料概要等相关法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

招商基金管理有限公司

2020年12月1日