中交地产股份有限公司关于拟续聘会计师事务所公告

证券代码：000736 证券简称：中交地产 公告编号：2020-196

债券代码：112410 债券简称：16中房债

债券代码：114438 债券简称：19中交01

债券代码：114547 债券简称：19中交债

债券代码：149192 债券简称：20中交债

中交地产股份有限公司关于拟续聘会计师事务所公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

中交地产股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年11月26日召开了第八届董事会第五十四次会议审议通过了《关于续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为2020年度审计机构的议案》，现将具体情况公告如下：

一、拟续聘会计师事务所事项的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”）于1992年9月成立，2012年8月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室。自成立以来，已先后在上海、广州等地设有19家分所。经营范围为审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。安永华明拥有会计师事务所执业资格、从事H股企业审计资格，于美国公众公司会计监督委员会（USPCAOB）注册，是中国首批获得证券期货相关业务资格事务所之一，在证券业务服务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。

2.人员信息

安永华明首席合伙人为毛鞍宁先生。截至2019年12月31日，拥有从业人员7,974人，其中合伙人162人。安永华明一直以来注重人才培养，截至2019年末拥有执业注册会计师1,467人，其中具有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过1,000人。

3.业务信息

安永华明2019年度业务收入43.75亿元，其中审计业务收入42.06亿元、证券业务收入17.53亿元。2019年度审计客户逾11,212家、其中上市公司年报审计客户共计94家，主要涉及制造业、金融业、批发和零售业、信息传输、软件和信息技术服务业、房地产业、租赁和商务服务业、交通运输、仓储和邮政业、电力、热力、燃气及水的生产和供应业、采矿业、建筑业、科学研究和技术服务业、农、林、牧、渔业、水利、环境和公共设施管理业等行业，有涉及本公司所在行业审计业务经验。

4.投资者保护能力

安永华明具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求购买职业保险，保险涵盖北京总所和全部分所。安永华明已计提的职业风险金基金和购买的职业保险累计赔偿限额超过人民币8,000万元，能依法承担因审计失败而可能导致的民事赔偿责任等。安永华明自成立之日起即为安永全球网络的成员所。

5.独立性和诚信记录

安永华明及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德准则》对独立性要求的情形。安永华明近三年没有受到刑事处罚、行政处罚和自律处分。安永华明于2020年两次收到证监局出具警示函措施的决定，前述出具警示函的决定属行政监管措施，并非行政处罚。根据相关法律法规的规定，该行政监管措施不影响安永华明继续承接或执行证券服务业务和其他业务， 相关事宜对其服务本公司不构成任何影响。拟签字注册会计师张宁宁和郑佳近三年未受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的情形。

（二）项目成员信息

1.人员信息

(1)拟签字注册会计师张宁宁女士，项目合伙人，中国执业注册会计师，自1997年开始在事务所从事审计相关业务服务，有逾23年审计服务业务经验。在上市公司年报审计、首次公开发行申报审计以及内控审计等方面具有丰富经验。

(2)质量控制复核人章晓亮先生，中国执业注册会计师，自2000年开始在事务所从事审计相关业务服务，有逾20年审计服务业务经验。在上市公司年报审计、首次公开发行申报审计以及内控审计等方面具有丰富经验。

(3)拟签字注册会计师郑佳女士，中国执业注册会计师，自2015年开始在事务所从事审计相关业务服务，有逾5年审计服务业务经验。在上市公司年报审计、首次公开发行申报审计以及内控审计等方面具有丰富经验。

2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况

上述项目合伙人、质量控制复核人和签字会计师不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，且近三年均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施的情况。

（三）审计收费

结合我司实际情况，提请股东大会授权我司经营管理层根据市场情况和2020年度实际发生的工作量确定会计师事务所的报酬。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）公司董事会审计委员会履职情况

公司董事会审计委员会对安永华明的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为其具备证券从业资格和为上市公司提供审计服务的经验与能力，在担任公司审计机构期间，能够遵循《中国注册会计师独立审计准则》，独立、客观、公正地完成各项审计工作。审计委员会一致同意续聘安永华明为公司2020年度财务报告和内部控制的审计机构，并将该议案提交公司董事会审议。

（二）独立董事意见

公司独立董事关于本次续聘任会计事务所进行了事前认可，并发表了独立意见：我们认为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务从业资格，具备为上市公司提供财务报告审计、内部控制审计服务的经验与能力。公司续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）担任2020年度财务报告审计、内部控制审计的决策程序符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》的规定。我们同意董事会对《关于续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为2020年度审计中介机构的议案》的表决结果。

（三）上市公司董事会对本次聘任会计事务所议案的审议和表决情况

2020年11月26日，公司召开第八届董事会第五十四次会议，董事会以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘安永华明会计师事务所的议案》，同意续聘安永华明为公司2020年度财务报告和内部控制的审计机构。

（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2020年第二十次临时股东大会审议。

特此公告！

中交地产股份有限公司董事会

2020年12月1日