(上接42版)

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4、以基金份额折算基准日日终华安中证证券份额的基金份额净值为基准，华安中证证券A份额、华安中证证券B份额按照各自的基金份额参考净值（而不是二级市场价格）折算成场内华安中证证券份额。折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失。

华安中证证券A份额和华安中证证券B份额基金份额持有人持有的折算后场内华安中证证券份额取整计算（最小单位为1份），不足1份的零碎份额的处理方式按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规则处理，折算后的基金份额以登记结算机构最终确认的数据为准。由于基金份额数取整计算产生的误差，基金份额持有人将面临其所持基金资产净值减小的风险，对于持有份额数极少的华安中证证券A份额、华安中证证券B份额持有人，将面临持有的基金份额折算后份额数不足一份而被计入基金资产的风险。

华安中证证券A份额和华安中证证券B份额的基金份额持有人持有的基金份额数量将会在折算后发生变化，示例如下：

假设基金份额折算基准日华安中证证券份额、华安中证证券A份额和华安中证证券B份额的基金份额（参考）净值的分别为：0.9000元、1.0100元、0.7900元，投资者甲、乙、丙分别持有场内华安中证证券份额、华安中证证券A份额、华安中证证券B份额各100,000份，其所持基金份额的变化如下表所示：

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注：具体折算结果以登记结算机构为准

5、华安中证证券A份额和华安中证证券B份额折算为华安中证证券份额后，投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回，需先转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。

6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则，华安中证证券A份额和华安中证证券B份额合并或折算为华安中证证券份额后，基金份额持有期自华安中证证券份额确认之日起计算，其中华安中证证券A份额和华安中证证券B份额基金份额持有人持有的折算后场内华安中证证券份额持有期自2021年1月4日起计算。如果赎回份额时持有期较短，基金份额持有人将承担较高的赎回费。

根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本基金招募说明书的约定，本基金的赎回费率如下：

（1）场外赎回费率

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费率随基金份额持有时间增加而递减，具体如下：

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（注：赎回份额持有时间的计算，以该份额在登记机构的登记日开始计算。1年为365天，2年为730天，依此类推）

（2）场内赎回费率

本基金的场内赎回费率为7日内1.50%，7日及以上0.50%。

本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对持续持有期长于 7 日的投资者收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

投资者欲了解详情，请登录基金管理人网站：www.huaan.com.cn或拨打本公司客服电话：40088-50099进行咨询。

特此公告。

华安基金管理有限公司

2020年12月2日