常州神力电机股份有限公司
第三届董事会第十九次会议决议公告
证券代码：603819 证券简称：神力股份 公告编号：2020-064
常州神力电机股份有限公司
第三届董事会第十九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
常州神力电机股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十九次会议于2020年12月17日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议通知已于2020年12月9日以专人送达、电子邮件的形式向全体董事发出。本次会议应出席董事7人，实际出席会议董事7人。会议由公司董事长陈忠渭先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。
本次会议的召集、召开、表决程序符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定，会议决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过《关于公司2017年限制性股票激励计划第二期限制性股票解锁暨上市的议案》
具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体上披露的《关于公司2017年限制性股票激励计划第二期限制性股票解锁暨上市公告》（公告编号：2020-066）。
公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
2、审议通过《关于申请银行综合授信业务的议案》
根据公司日常运营的需要及未来发展规划，公司拟向银行申请授信额度不超过人民币100,000万元的综合授信业务（具体金额最终以各家银行实际审批的授信额度为准），自董事会审议通过之日起一年内有效。
以上授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度内以银行与公司实际发生的融资金额为准。董事会授权公司管理层全权代表公司签署上述授信额度内的一切授信（包括但不限于授信、借款、抵押、融资、开户、销户等）有关的合同、协议、凭证等各项法律文件，由此产生的法律、经济责任全部由本公司承担。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
常州神力电机股份有限公司董事会
2020年12月18日
证券代码：603819 证券简称：神力股份 公告编号：2020-065
常州神力电机股份有限公司
第三届监事会第十七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
常州神力电机股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十七次会议于2020年12月17日在公司会议室以现场表决的方式召开。会议通知已于2020年12月9日以专人送达、电子邮件的形式向全体监事发出。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议由监事会主席张春娟女士主持，董事会秘书、证券事务代表列席了会议。
本次会议的召集、召开、表决程序符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定，会议决议合法有效。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过《关于公司2017年限制性股票激励计划第二期限制性股票解锁暨上市的议案》
监事会认为：公司2017年限制性股票激励计划第二个解除限售期限制性股票的解锁条件已经成就，本次解除限售事项符合《上市公司股权激励管理办法》与《公司2017年限制性股票激励计划》的有关规定；本次可解除限售的16名激励对象的解除限售资格合法、有效，同意对公司2017年限制性股票激励计划第二个解除限售期382,200股限制性股票进行解锁，并为各激励对象办理相应的解除限售相关事宜。
具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体上披露的《关于公司2017年限制性股票激励计划第二期限制性股票解锁暨上市公告》（公告编号：2020-066）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
常州神力电机股份有限公司监事会
2020年12月18日
证券代码：603819 证券简称：神力股份 公告编号：2020-066
常州神力电机股份有限公司
关于公司2017年限制性股票激励计划
第二期限制性股票解锁暨上市公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次解锁股票数量：382,200股
● 本次解锁股票上市流通时间：2020年12月25日
常州神力电机股份有限公司（以下简称“神力股份”或“公司”）于2020年12月17日召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司2017年限制性股票激励计划第二期限制性股票解锁暨上市的议案》，董事会认为公司2017年限制性股票激励计划第二个解除限售期限制性股票的解锁条件已经成就，相关限制性股票可解锁上市。本次可解除限售的激励对象人数为16人，可解除限售的限制性股票数量为382,200股，占目前公司总股本的0.18%。现就有关事项公告如下：
一、股权激励计划限制性股票批准及实施情况
（一）本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2017年10月27日，公司第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十二次会议审议通过《关于〈公司2017年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等议案，公司独立董事及监事就本次激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了意见。
2、2017年10月28日，公司在公示栏对激励对象名单进行了公示，公示时间为自2017年10月28日起至2017年11月8日止，在公示期间，公司未接到任何人对公司本次激励对象提出的异议。监事会对激励计划授予激励对象名单进行了核查，并于2017年11月8日出具了《关于2017年限制性股票激励计划激励对象名单审核意见及公示情况的说明》。
3、2017年11月14日，公司2017年第二次临时股东大会审议通过《关于〈公司2017年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于制订〈公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司2017年限制性股票激励计划有关事项的议案》，并对内幕信息知情人在公司限制性股票激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票的情况进行自查，未发现相关内幕信息知情人存在利用与本激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。
4、2017年11月22日，公司第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十四次会议审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会对授予日的激励对象名单再次进行了核实。
5、2017年12月25日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成了公司2017年限制性股票激励计划授予所涉及限制性股票的登记工作。
6、2018年11月16日，公司第三届董事会第五次会议和第三届监事会第四次会议审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但未解锁的限制性股票的议案》，因激励对象承文俊先生离职，已不具备激励对象资格，同意公司回购注销激励对象承文俊先生已获授未解除限售的限制性股票共计2万股。公司独立董事对此发表了独立意见。
7、2019年7月17日，公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第八次会议审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但未解锁的限制性股票及调整回购数量和回购价格的议案》，因章秋萍女士已离职，已不具备激励对象资格，同意公司回购注销激励对象章秋萍女士已获授未解除限售的限制性股票共计11.2万股。公司独立董事对此发表了独立意见。
8、2019年12月17日，公司第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十一次会议审议通过《关于公司2017年限制性股票激励计划第一期限制性股票解锁暨上市的议案》，董事会认为公司2017年限制性股票激励计划第一期限制性股票的解锁条件已经成就。同意公司为17名激励对象所持有的限制性股票403,200股解除限售。公司独立董事对此发表了独立意见。
9、2020年8月28日，公司第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十三次会议审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但未解锁的限制性股票及调整回购数量和回购价格的议案》，因姚红梅女士已离职，已不具备激励对象资格，同意公司回购注销激励对象姚红梅女士已获授未解除限售的限制性股票共计2.184万股。公司独立董事对此发表了独立意见。
（二）历次限制性股票授予情况
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注：鉴于公司2018年及2019年利润分配及资本公积转增股本方案已实施完毕，首次授予限制性股票数量由820,000股相应调整为1,492,400股。
（三）历次限制性股票解除限售情况
2019年12月25日，公司2017年限制性股票激励计划第一个解除限售期限制性股票解锁。此次解锁限制性股票数量为403,200股，剩余未解锁限制性股票数量为604,800股。
本次解除限售为公司2017年限制性股票激励计划第二个解除限售期限制性股票解锁。本次拟解锁限制性股票数量为382,200股，剩余未解锁限制性股票数量为382,200股。
二、股权激励计划限制性股票解锁条件
（一）第二个限售期已届满的说明
根据《公司2017年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，本激励计划授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表：
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如上所述，本激励计划的第二个解除限售期为自限制性股票授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个月内的最后一个交易日当日止。截至本公告披露日，公司2017年限制性股票激励计划第二期限制性股票的限售期已届满。
（二）限制性股票的解除限售条件成就说明
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综上所述，公司董事会认为：公司2017年限制性股票激励计划第二期限制性股票的解锁条件已达成，同意办理相关解锁事宜。
（三）不符合解除限售条件的情况说明
2020年8月28日，公司第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十三次会议审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但未解锁的限制性股票及调整回购数量和回购价格的议案》，姚红梅女士因离职而不再具备激励对象资格，公司按规定回购注销其所获授尚未解除限售限制性股票21,840股，回购价格为6.7253元/股。根据公司《2017年限制性股票激励计划》相关规定，姚红梅女士获授限制性股票20,000股，本次注销股权对应的2017年度现金分红0.12元/股、2018年度现金分红0.4元/股与2019年度现金分红0.3元/股，已由公司代为收取。2018年度公司向全体股东每10股转增4股，2019年度公司向全体股东每10股转增3股，依据激励计划相关规定，公司授予姚红梅女士的限制性股票20,000股调整为36,400股，回购价格由12.24元/股调整为6.7253元/股。
三、本次激励对象股票解锁情况
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注：鉴于公司2018年及2019年利润分配及资本公积转增股本方案已实施完毕，且锁定期内发生激励对象离职情形，故本次激励计划授予限制性股票数量已作相应调整。
四、本次解锁的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况
（一）本次解锁的限制性股票上市流通日：2020年12月25日。
（二）本次解锁的限制性股票上市流通数量：382,200股。
（三）高级管理人员本次解锁的限制性股票的锁定和转让限制
1、本次解除限售的激励对象为公司高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的公司股份。
2、本次解除限售的激励对象为公司高级管理人员的，将其持有的公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会将收回其所得收益。
3、激励对象中的公司高级管理人员转让其持有公司股票，应当符合《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等法律法规及《公司章程》的相关规定。
（四）本次限制性股票解锁后公司股本结构变动情况
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五、独立董事意见
经核查，公司2017年限制性股票激励计划第二个解除限售期限制性股票的解锁条件已经成就，公司以及授予的16名激励对象均未发生激励计划中规定的不得解锁的情形，本次解锁的激励对象符合解锁资格条件，其作为本次解锁的激励对象主体资格合法、有效；公司限制性股票激励计划对各激励对象解锁安排未违反有关法律、法规的规定，董事会审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
因此，我们同意公司为本次符合解除限售条件的16名激励对象合计持有的382,200股办理解除限售的相关事宜。
六、监事会意见
监事会认为：
公司2017年限制性股票激励计划第二个解除限售期限制性股票的解锁条件已经成就，本次解除限售事项符合《上市公司股权激励管理办法》与《公司2017年限制性股票激励计划》的有关规定；本次可解除限售的16名激励对象的解除限售资格合法、有效，同意对公司2017年限制性股票激励计划第二个解除限售期382,200股限制性股票进行解锁，并为各激励对象办理相应的解除限售相关事宜。
七、法律意见书的结论性意见
公司2017年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件已经成就，已取得现阶段必要的批准和授权，履行了相关程序。本次解除限售条件成就事项符合《管理办法》等相关法律法规及规范性文件及《2017年限制性股票激励计划》的规定，本次解除限售事项尚需由公司董事会统一办理解除限售的相关事宜。
八、上网公告附件
1、《常州神力电机股份有限公司第三届董事会第十九次会议决议公告》（公告编号：2019-064）；
2、《常州神力电机股份有限公司第三届监事会第十七次会议决议公告》（公告编号：2019-065）；
3、《常州神力电机股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十九次会议相关事项的独立意见》；
4、上海市锦天城律师事务所出具的《上海市锦天城律师事务所关于常州神力电机股份有限公司2017年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就之法律意见书》。
特此公告。
常州神力电机股份有限公司董事会
2020年12月18日
