国泰君安证券股份有限公司
2020年度业绩快报公告

证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2021-005

国泰君安证券股份有限公司

2020年度业绩快报公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本公告所载2020年度的主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以公司2020年度报告中披露的数据为准，提请投资者注意投资风险。

一、2020年度主要财务数据和指标（合并口径）

单位：人民币

■

二、经营业绩和财务状况情况说明

2020年，上证综指上涨13.87%，中债总净价(总值)指数下降0.42%，沪深两市股票基金交易额同比增加62.35%，A股市场IPO承销额同比增长86.55%。公司全面贯彻落实“集约、降本、提质、增效”要求，深化改革，主动把握市场发展机遇，推进各项业务稳健发展，取得较好经营业绩。

三、风险提示

本公告所载2020年度主要财务数据为初步核算数据，可能与公司2020年度报告中披露的数据存在差异，但预计上述差异幅度不会超过10%，提请投资者注意投资风险。

四、上网公告附件

经公司负责人贺青先生、主管会计工作的负责人王松先生及会计机构负责人栾金昶先生签字并盖章的资产负债表和利润表。

特此公告。

国泰君安证券股份有限公司董事会

2021年1月30日

证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2021-006

国泰君安证券股份有限公司

关于计提资产减值准备的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、计提资产减值准备情况概述

根据《企业会计准则》和国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”）会计政策的相关规定，为真实、公允地反映公司截至2020年12月31日的财务状况及2020年度的经营成果，公司对截至2020年12月31日的各项需要计提减值的资产进行了预期信用损失评估，2020年计提各项资产减值准备合计人民币131,236万元（该数据及下文中2020年数据均为初步评估数据，未经审计，具体数据以公司2020年年报披露为准），超过2019年度经审计净利润的10%。具体如下：

单位：万元 币种：人民币

■

二、计提资产减值准备对公司报告期损益的影响

2020年度，公司计提资产减值准备人民币131,236万元，减少当期利润总额人民币131,236万元，减少当期净利润人民币101,157万元。

三、计提资产减值准备的具体说明

（一）货币资金

2020年度，计提货币资金坏账准备1,853万元。2019年转回102万元。

（二）融出资金

2020年度，计提融出资金减值准备61,035万元，同比减少20%。对于融出资金，综合考虑了债务人信用状况、还款能力、第三方增信措施、担保品实际可变现能力和处置周期等因素后，相应计提了预期信用损失减值准备。

（三）买入返售金融资产

2020年度，计提买入返售金融资产减值准备61,677万元，同比减少41%，主要为对于股票质押式回购业务的计提。在综合考虑债务人信用状况、还款能力、第三方增信措施、担保品实际可变现能力和处置周期等因素后，相应计提了预期信用损失减值准备。

（四）应收款项

2020年度，计提应收款项坏账准备721万元，同比减少96%，系基于历史信用损失经验，考虑与债务人及经济环境等相关信息，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量应收款项坏账准备。

（五）其他债权投资

2020年度，计提其他债权投资减值准备456万元，同比减少94%。对其他债权投资，考虑不同的情景并基于单项或组合评估预期信用损失，相应计提减值准备。

（六）其他资产

2020年度，计提其他资产减值准备5,494万元，同比增加163%。

特此公告。

国泰君安证券股份有限公司董事会

2021年1月30日