太平洋证券股份有限公司
第四届董事会第四十一次会议决议公告
证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临2021-01
太平洋证券股份有限公司
第四届董事会第四十一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会于2021年1月22日发出召开第四十一次会议的通知，分别以发送电子邮件、电话及直接送达的方式通知了各位董事。根据《公司章程》和公司《董事会议事规则》的有关规定，公司董事会于2021年1月29日召开第四届董事会第四十一次会议，本次会议以通讯表决的形式召开。公司七位董事在规定时间内提交了书面表决意见，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了如下议案：
一、关于修订公司《反洗钱内部控制制度》的议案
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
二、关于计提预计负债及资产减值准备的议案
公司董事会认为，本次计提预计负债及资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，真实公允地反映了公司的财务状况和经营成果。
具体内容详见公司同日发布的《关于计提预计负债及资产减值准备的公告》（公告编号：临2021-03）。
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
特此公告。
太平洋证券股份有限公司董事会
二〇二一年一月二十九日
证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临2021-02
太平洋证券股份有限公司
第四届监事会第二十四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会于2021年1月22日发出召开第二十四次会议的通知，分别以发送电子邮件、电话及直接送达的方式通知了各位监事。根据《公司章程》和公司《监事会议事规则》的有关规定，公司监事会于2021年1月29日召开第四届监事会第二十四次会议，本次会议以通讯表决的形式召开。公司三位监事在规定时间内提交了书面表决意见，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了如下议案：
关于计提预计负债及资产减值准备的议案
公司监事会认为，本次计提预计负债及资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，程序合法，依据充分，计提预计负债及资产减值准备后能够公允地反映公司实际资产状况、财务状况。
具体内容详见公司同日发布的《关于计提预计负债及资产减值准备的公告》（公告编号：临2021-03）。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
特此公告。
太平洋证券股份有限公司监事会
二〇二一年一月二十九日
证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临2021-03
太平洋证券股份有限公司
关于计提预计负债及资产减值准备的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2021年1月29日，太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四届董事会第四十一次会议和第四届监事会第二十四次会议，审议通过《关于计提预计负债及资产减值准备的议案》。现将具体情况公告如下：
一、计提预计负债及资产减值准备情况概述
根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为保持公司财务的稳健性、更加真实公允地反映公司2020年12月31日的财务状况以及2020年度的经营成果，公司对存在减值迹象的金融资产进行评估，经测算并与年审会计师初步沟通，公司及下属子公司2020年计提预计负债人民币41,125.47万元，计提资产减值准备人民币75,897.14万元，具体如下：
单位：人民币万元
■
二、计提预计负债及资产减值准备对公司的影响
2020年度，公司合并报表上述资产计提预计负债及资产减值准备人民币117,022.61万元，减少2020年度利润总额人民币117,022.61万元，减少净利润人民币87,766.96万元。
三、计提预计负债及资产减值准备的具体说明
（一）预计负债
根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2020年度计提预计负债人民币41,125.47万元。
根据中国证监会《证券公司大集合资产管理业务适用〈关于规范金融机构资产管理业务的指导意见〉操作指引》，公司拟使用自有资金购买待整改大集合产品持有的部分低流动性资产。该事项导致亏损的可能性基本确定且能够可靠计量，符合预计负债的确认条件。
（二）资产减值准备
1. 融出资金
根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2020年度计提融出资金减值准备人民币7.40万元。
对于融出资金业务，公司在个别检查的基础上，采用违约概率/违约损失率方法计量测算融出资金的预期信用损失。
2. 买入返售金融资产
根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2020年度转回买入返售金融资产减值准备人民币14,268.61万元，具体如下：
单位：人民币万元
■
注：买入返售金融资产中，股票质押业务违约客户的股票强制平仓后，融出资金的业务性质已发生变化，不再以质押股票进行担保，转为其他性质的债权关系，故将其转入应收账款，相应计提的减值准备也转入应收账款。
对于股票质押业务，公司在个别检查的基础上，采用违约概率/违约损失率方法计量测算股票质押业务的预期信用损失。
3. 应收账款
根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2020年度计提应收账款减值准备人民币89,557.58万元。其中，按单项计提减值准备89,770.98万元，按组合转回减值准备213.40万元。
按单项计提减值准备，主要针对违约的股票质押业务转入应收账款的项目。公司对应收账款担保情况、清收情况等综合评估后，采用违约概率/违约损失率方法，计量测算应收账款的预期信用损失。经测算，针对违约的股票质押业务转入应收账款的项目计提减值准备89,020.93万元，其中新增计提应收账款资产减值准备62,430.27万元，由买入返售金融资产转入应收账款减值准备26,590.66万元。
4. 应收利息
根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2020年度转回应收利息减值准备人民币421.71万元。主要是本年处置部分违约债券，转回以前计提的应收利息减值准备。
5. 其他应收款
根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2020年度计提其他应收款减值准备人民币1,022.48万元。
对于其他应收款，公司采用新金融工具准则的简化方法，按组合基于历史信用损失经验，考虑与债务人及经济环境相关的前瞻性信息，按照相当于整个存续期内预期信用损失来计量其他应收款的预期信用损失。
四、董事会关于公司计提预计负债及资产减值准备的意见
公司第四届董事会第四十一次会议对本次计提预计负债及资产减值准备事项进行了审议，公司董事会认为，本次计提预计负债及资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，真实公允地反映了公司的财务状况和经营成果。
五、独立董事关于公司计提预计负债及资产减值准备的意见
公司独立董事审阅了本次计提预计负债及资产减值准备的相关资料，对本次计提预计负债及资产减值准备事项发表了独立意见：公司本次计提预计负债及资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，真实公允地反映了公司截至2020年12月31日的财务状况和2020年度的经营成果；本次计提预计负债及资产减值准备事项决策程序规范，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。同意公司本次计提预计负债及资产减值准备的事项。
六、董事会审计委员会关于公司计提预计负债及资产减值准备的意见
公司董事会审计委员会认为：本次计提预计负债及资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。
七、监事会关于公司计提预计负债及资产减值准备的意见
公司第四届监事会第二十四次会议对本次计提预计负债及资产减值准备事项进行了审议，公司监事会认为，本次计提预计负债及资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，程序合法，依据充分，计提预计负债及资产减值准备后能够公允地反映公司实际资产状况、财务状况。
八、备查文件
1. 公司第四届董事会第四十一次会议决议
2. 公司第四届监事会第二十四次会议决议
3. 公司独立董事关于计提预计负债及资产减值准备事项的独立意见
特此公告。
太平洋证券股份有限公司董事会
二〇二一年一月二十九日
证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临2021-04
太平洋证券股份有限公司
2020年年度业绩预亏公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1. 预计2020年度实现归属于上市公司股东净利润-7.5亿元到-6.5亿元，与上年同期相比减少12.13亿元到11.13亿元；
2. 预计2020年度实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-4.64亿元到-3.64亿元，与上年同期相比减少8.86亿元到7.86亿元。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2020年1月1日至2020年12月31日。
（二）业绩预告情况
1.经财务部门初步测算，预计2020年度实现归属于上市公司股东的净利润-7.5亿元到-6.5亿元，与上年同期（法定披露数据）相比，将减少12.13亿元到11.13亿元。
2.预计归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-4.64亿元到-3.64亿元，与上年同期（法定披露数据）相比，将减少8.86亿元到7.86亿元。
（三）本次业绩预告未经注册会计师审计。
二、上年同期业绩情况
（一）归属于上市公司股东的净利润：4.63亿元。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：4.22亿元。
（二）每股收益：0.068元。
三、本期业绩预亏的主要原因
2020年，证券市场行情回暖，交易量增加，公司经纪业务交易量和佣金收入均同比大幅增长；公司投资银行业务经过调整战略，聚焦债券和新三板等领域以及河南、贵州和云南等重点区域，收入同比大幅增加；公司固定收益类投资业务利润维持稳定，股票投资业务抓住市场机遇，主动投资取得较好收益；公司卖方研究业务收入也有较大增幅。
公司各业务条线经营稳定，但由于计提股票质押业务资产减值、计提资管产品整改的预计负债、自营被动持有的股票价格下跌、子公司股权投资损失等原因，造成公司本年度亏损。公司预计2020年度归属于上市公司股东的净利润为-7.5亿元到-6.5亿元；因计提预计负债影响公司非经常性损益，公司预计2020年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-4.64亿元到-3.64亿元。影响原因具体如下：
1. 公司计提资产减值准备约7.59亿元，扣除所得税因素，影响公司2020年净利润约5.69亿元。主要由于股票质押业务融资人违约，同时受市场行情影响作为担保品的股票市值大幅下跌，公司针对股票质押业务计提减值准备。具体内容详见公司同日发布的《关于计提预计负债及资产减值准备的公告》（公告编号：临2021-03）；
2. 根据中国证监会《证券公司大集合资产管理业务适用〈关于规范金融机构资产管理业务的指导意见〉操作指引》，公司拟使用自有资金购买待整改大集合产品持有的部分低流动性资产，预计造成亏损，公司计提预计负债约4.11亿元，影响公司2020年净利润约3.08亿元。具体内容详见公司同日发布的《关于计提预计负债及资产减值准备的公告》（公告编号：临2021-03）；
3. 2019年以来，根据市场变化，公司对股票质押业务中存在业绩大幅下跌、炒作重组概念的标的证券，加快处置进程，及时变卖违约股票，以避免遭受更大损失。对于无法通过二级市场及时有效处置的标的股票，由公司股票自营部门受让，并根据情况适时减持。2020年度该部分被动持有的股票因股价下跌，产生证券投资业务亏损约2.7亿元，影响公司净利润约2.03亿元；
4. 公司私募基金子公司、另类投资子公司的个别股权投资项目经营情况不佳，年末评估及测算后进行估值调整，产生股权投资损失（含公允价值变动损失）约0.88亿元，影响公司2020年净利润约0.82亿元。
四、风险提示
公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
五、其他说明事项
以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的2020年年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
太平洋证券股份有限公司董事会
二〇二一年一月二十九日
