中原证券股份有限公司第六届监事会
第十七次会议决议公告
证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2021-008
中原证券股份有限公司第六届监事会
第十七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十七次会议通知于2021年1月22日以邮件等方式发出，并于2021年1月29日以通讯表决方式召开。会议应出席监事9人，实际出席监事9人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。本次会议由监事会主席鲁智礼先生主持，审议并通过了《关于计提资产减值准备的议案》。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
监事会认为：本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司会计政策等规定，程序合法、依据充分，能够公允地反映公司实际资产状况、财务状况。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》（公告编号：2021-009）。
特此公告。
中原证券股份有限公司监事会
2021年1月30日
证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2021-009
中原证券股份有限公司
关于计提资产减值准备的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2021年1月29日，中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开第六届董事会第二十六次会议及第六届监事会第十七次会议审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》，现将具体情况公告如下：
一、计提资产减值准备情况概述
根据《企业会计准则》和公司会计政策规定，为准确、客观地反映公司2020年12月31日的财务状况及2020年第四季度的经营成果，经公司及下属子公司对各项金融资产、存货和长期资产等进行全面清查和减值测试，2020年第四季度计提信用减值准备人民币10,648.62万元，计提其他资产减值准备人民币295.27万元，合计人民币10,943.89万元，详见下表：
单位：万元 币种：人民币
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注：以上为公司初步核算数据，未经审计，最终以会计师事务所年度审计确认的金额为准。
二、计提资产减值准备对公司的影响
公司2020年第四季度合并报表计提资产减值准备共计人民币10,943.89万元，减少2020年第四季度利润总额人民币10,943.89万元。
三、计提资产减值准备的具体说明
（一）信用减值准备
1、应收及其他应收款
根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，采用单项或组合计提减值准备的方法，2020年第四季度，公司按照预期信用损失模型计提应收及其他应收款减值准备人民币783.10万元。
2、债权投资
根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，采用单项或组合计提减值准备的方法，2020年第四季度，公司按照预期信用损失模型计提债权投资减值准备人民币2,405.09万元，主要为子公司对持有的债权投资计提信用减值准备。
3、其他债权投资
根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，采用单项或组合计提减值准备的方法，2020年第四季度，公司按照预期信用损失模型计提其他债权投资减值准备人民币6,534.66万元，主要为公司对持有的债券计提信用减值准备。
4、贷款及委托贷款
根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，采用单项或组合计提减值准备的方法，2020年第四季度，公司按照预期信用损失模型计提贷款及委托贷款减值准备人民币4,567.41万元，主要为子公司对贷款计提信用减值准备。
5、融出资金
根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，采用单项或组合计提减值准备的方法，2020年第四季度，公司按照预期信用损失模型计提融出资金减值准备人民币180.33万元。
6、买入返售金融资产
根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，采用单项或组合计提减值准备的方法，2020年第四季度，公司按照预期信用损失模型转回买入返售金融资产减值准备人民币3,821.97万元，主要为公司对股票质押业务转回信用减值准备。
（二）其他资产减值准备
根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2020年第四季度，公司按照资产可收回金额低于账面价值的差额，计提存货跌价准备人民币137.65万元，计提商誉减值准备人民币157.62万元。
四、独立董事关于公司计提资产减值准备的意见
公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。独立董事认为：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策等相关规定，真实公允地反映了公司截至2020年12月31日的财务状况及2020年第四季度的经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
五、审计委员会关于公司计提资产减值准备的意见
公司董事会审计委员会认为：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策等相关规定，真实公允地反映了公司截至2020年12月31日的财务状况及2020年第四季度的经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
六、监事会关于公司计提资产减值准备的意见
公司监事会认为：本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司会计政策等规定，程序合法、依据充分，能够公允地反映公司实际资产状况、财务状况。
特此公告。
中原证券股份有限公司董事会
2021年1月30日
证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2021-007
中原证券股份有限公司第六届董事会
第二十六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十六次会议通知于2021年1月22日以直接送达、电子邮件等方式发出，并于2021年1月29日以通讯表决的方式召开。会议应出席董事11人，实际出席董事11人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议由董事长菅明军先生主持，审议并通过了以下议案：
一、审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》。
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
公司董事会审计委员会对本议案进行了预先审阅。
独立董事对该议案发表了同意的独立意见。独立董事认为：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策等相关规定，真实公允地反映了公司截至2020年12月31日的财务状况及2020年第四季度的经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》（公告编号：2021-009）。
二、审议通过了《关于经纪业务分支机构设置授权的议案》。
表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。
公司董事会发展战略委员会对本议案进行了预先审阅。
同意授权公司经理层对分支机构（经纪业务类分公司及营业部）建设进行相应调整，具体如下：
1、授权公司经理层根据实际情况调整分支机构的职能及名称；
2、授权公司经理层决定分支机构的新设、撤销、升级等相关事宜；
3、授权期限为2021年1月1日至2021年12月31日。
特此公告。
中原证券股份有限公司董事会
2021年1月30日
证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2021-010
中原证券股份有限公司
2020年度业绩预增公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 预计2020年度实现归属于上市公司股东的净利润同比增加3,771.99万元到5,571.99万元，同比增加64.79%-95.70%。
● 预计2020年度实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比增加7,443.24万元到9,243.24万元，同比增加388.52%-482.47%。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2020年1月1日至2020年12月31日。
（二）业绩预告情况
1.经财务部门初步测算，预计2020年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比，将增加3,771.99万元到5,571.99万元，同比增加64.79%-95.70%。
2.归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润与上年同期相比，将增加7,443.24万元到9,243.24万元，同比增加388.52%-482.47%。
（三）本期业绩预告未经注册会计师审计。
二、上年同期业绩情况
（一）归属于上市公司股东的净利润：5,822.27万元。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：1,915.80万元。
（二）每股收益：0.02元。
三、本期业绩预增的主要原因
2020年，多层次资本市场不断完善，基础制度改革稳步推进，证券市场持续回暖。公司着力提升资本实力,改革成效持续显现，主体业务稳健发展，证券经纪业务、融资融券业务及部分子公司投资业务收入增加。
四、风险提示
公司尚未发现可能存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
五、其他说明事项
以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的2020年年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
中原证券股份有限公司董事会
2021年1月30日
