广东嘉元科技股份有限公司向不特定对象
发行可转换公司债券网上中签结果公告

股票代码：688388 证券简称：嘉元科技 公告编号：2021-017

广东嘉元科技股份有限公司向不特定对象

发行可转换公司债券网上中签结果公告

保荐机构（主承销商）：长江证券承销保荐有限公司

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据《广东嘉元科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券发行公告》，本次发行的发行人广东嘉元科技股份有限公司（以下简称“嘉元科技”）及保荐机构（主承销商）长江证券承销保荐有限公司于2021年2月24日（T+1日）主持了嘉元科技可转换公司债券（以下简称“嘉元转债”）网上发行中签摇号仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在有关单位代表的监督下进行，摇号结果经上海市东方公证处公证。现将中签结果公告如下：

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凡参与嘉元转债网上申购的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有360,564个，每个中签号码只能认购1手（1,000元）嘉元转债。

上海证券交易所已制定了《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书必备条款》。自2020年10月26日起，投资者参与向不特定对象发行的可转债申购交易的，应当以纸面或者电子形式签署《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》（以下简称“《风险揭示书》”）。投资者未签署《风险揭示书》的，证券公司不得接受其申购或者买入委托。符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定条件的专业投资者，可转债发行人的董事、监事、高级管理人员以及持股比例超过5%的股东申购、交易该发行人发行的可转债，不适用前述要求。

参与科创板可转债的投资者，可将其持有的可转债进行买入或卖出操作。但不符合科创板股票投资者适当性管理要求的投资者，不能将其所持科创板可转债转换为股票，投资者需关注因自身不符合科创板股票投资者适当性管理要求而导致其所持可转债无法转股所存在的风险及可能造成的影响。

特此公告。

发行人：广东嘉元科技股份有限公司

保荐机构（主承销商）：长江证券承销保荐有限公司

2021年2月25日