浙江华海药业股份有限公司
2020年度业绩快报公告

证券代码：600521 证券简称：华海药业 公告编号：临2021-014号

债券代码：110076 债券简称：华海转债

浙江华海药业股份有限公司

2020年度业绩快报公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本公告所载2020年度主要财务数据为初步核算数据（未经审计最终确认），具体数据以公司2020年年度报告中披露的数据为准，提请投资者注意投资风险。

一、2020年度主要财务数据和指标

单位：元

■

注：1、本报告期初数同法定披露的上年年末数。

二、经营业绩和财务状况情况说明

（一）报告期的主要经营情况、财务状况

经初步核算，公司2020年度实现营业收入648,521万元，同比增长20.36%,实现归属于上市公司股东的净利润92,982万元，同比增长63.24%，其中归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后净利润81,626万元，同比增长81.38%。

（二）影响经营业绩的主要因素

1、公司本期业绩预增的主要原因是国内制剂及原料药销售大幅增加影响：1）国内制剂方面主要是随着国家集中采购的推进，公司依托扩围联盟地区中选契机，产品市场覆盖率得以快速提升，从而影响国内制剂销售大幅增加；2）原料药方面主要因沙坦类产品CEP证书的恢复，带动公司原料药产品销售大幅增加；3）销售增长带动生产规模扩大，在一定程度上摊薄了生产成本，影响利润增加。

2、因美元汇率大幅下跌，公司2020年汇兑损失约人民币1.45亿元。

三、风险提示

公司不存在影响本次业绩快报内容准确性的重大不确定因素，但本报告所载2020年度财务数据和指标为初步核算数据（未经审计最终确认），可能会与公司2020年年度报告中披露的数据存在差异，具体数据以公司正式披露的2020年年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。

四、备查文件

经公司现任法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签字并盖章的比较式资产负债表和利润表。

特此公告。

浙江华海药业股份有限公司董事会

2021年4月8日

证券代码：600521 证券简称：华海药业 公告编号：临2021-012号

债券代码：110076 债券简称：华海转债

浙江华海药业股份有限公司

股票交易异常波动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 公司股票交易于2021年4月6日、4月7日、4月8日连续三个交易日价格跌幅偏离值累计达到20%；

● 经本公司自查并向控股股东及实际控制人征询，截止本公告日，不存在涉及公司需披露而未披露的重大事项。

一、股票交易异常波动的具体情况

浙江华海药业股份有限公司（以下简称“公司”）股票于2021年4月6日、4月7日、4月8日连续3个交易日内价格跌幅偏离值累计达到20%，根据《上海证券交易所交易规则》的规定，属于股票交易异常波动情形。

二、公司关注并核实的相关情况

（一）生产经营情况

经公司自查，公司目前生产经营正常，市场环境及行业政策等未发生重大变化，公司不存在应披露而未披露的重大信息。

公司2021年一季度实现归属于上市公司股东的净利润预计在24,200万元至26,500万元之间，与上年同期（法定披露数据）相比增长约10% 到 20% ；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润预计在14,800万元至16,800万元之间，与上年同期（法定披露数据）相比下降约15% 到 25%。

（二）重大事项情况

经公司自查及控股股东、实际控制人陈保华先生的复函，截至目前，不存在对公司股票交易价格可能产生重大影响的需披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。

（三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况

近日，公司在股吧上关注到有消息称“公司缬沙坦美国患者索赔8个亿，官司失败”。公司关注到这个消息后立即开展了认真核实，截止本公告披露日，公司因缬沙坦杂质事件所引起的多起诉讼事项及山德士仲裁事项仍在推进过程中，案件尚未开庭，诉讼及仲裁结果尚存在不确定性，公司无法准确判断诉讼事件及仲裁事件可能对公司造成的影响。敬请广大投资者注意投资风险。

（四）其他股价敏感信息

经公司自查，股票交易异常波动期间，未发现公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及其一致行动人有买卖公司股票的行为。

三、必要的风险提示

公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》和上海证券交易所网站，公司所有信息均以上述指定媒体刊登的信息为准。

公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。敬请广大投资者理性投资，注意风险。

四、董事会声明及相关方承诺

本公司董事会确认，本公司没有任何根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。

特此公告。

浙江华海药业股份有限公司董事会

二零二一年四月八日

● 上网披露文件

控股股东及实际控制人或其他相关方的书面回函

股票简称：华海药业 股票代码：600521 公告编号：临2021-011号

债券简称：华海转债 债券代码：110076

浙江华海药业股份有限公司

关于出售参股公司部分股权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 近期，浙江华海药业股份有限公司（以下简称“公司”）将公司持有的杭州多禧生物科技有限公司（以下简称“杭州多禧”）3.8597%股权分别转让给中信证券投资有限公司、金石翊康股权投资（杭州）合伙企业（有限合伙）、台州坤阳企业管理合伙企业（有限合伙）,转让总金额为11,000万元。本次交易已于近日完成交割以及工商变更等登记手续。截至本公告日，公司尚持有杭州多禧3.6081%的股权。

● 本次交易未构成关联交易，亦未构成重大资产重组，交易实施不存在重大法律障碍。

● 本次交易无需提交公司董事会或股东会审议。

一、交易概述

（一）基本情况

公司于2017年5月26日与杭州多禧生物科技有限公司（以下简称“杭州多禧”）签署投资协议，公司以自有资金，通过货币出资的方式认缴杭州多禧10%的股权，投资金额为3,600万，之后杭州多禧经过多轮融资，至本次股权出售前，公司持有杭州多禧的股权比例为7.9221%。

近期，公司将持有的杭州多禧生物科技有限公司3.8597%的股权分别转让给中信证券投资有限公司、金石翊康股权投资（杭州）合伙企业（有限合伙）、台州坤阳企业管理合伙企业（有限合伙），转让总金额为 11,000万元。本次交易于2021年3月10日经总裁审批通过并签署《增资及股权转让协议》，同时于2021年3月31日前完成交割以及工商变更等登记手续。截至目前，公司尚持有杭州多禧3.6081%的股权。

（二）本次交易无需提交董事会或股东大会审议。

（三）本次交易未构成关联交易，亦未构成重大资产重组，交易实施不存在重大法律障碍。

二、 交易对方基本情况

（一）交易对方情况介绍

1、企业名称：中信证券投资有限公司

统一社会信用代码：91370212591286847J

企业地址：青岛市崂山区深圳路222号国际金融广场1号楼2001户

法定代表人：张佑君

注册资本：1,400,000万元人民币

主营业务：金融产品投资，证券投资，股权投资等。

第一大股东：中信证券股份有限公司

截至2020年末，中信证券投资有限公司资产总额为 1,857,513万元，资产净额为1,658,837万元，负债总额为198,676万元；2020年度实现营业收入 280,623万元，实现净利润175,938万元。（上述数据已经审计）

2、企业名称：金石翊康股权投资（杭州）合伙企业（有限合伙）

统一社会信用代码：91330102MA280CYJ24

企业地址：杭州市上城区白云路20号111室-2

执行事务合伙人：金石沣汭投资管理（杭州）有限公司

注册资本：51,100万元人民币

主营业务：股权投资，股权投资管理及相关服务等。

第一大股东：宁波梅山保税港区润盛元鑫投资管理合伙企业（有限合伙）

截至2020年末，金石翊康股权投资（杭州）合伙企业（有限合伙）的资产总额为99,949万元，资产净额为9,972万元；2020年度实现营业收入 44,041万元，实现净利润 42,912万元。（上述数据未经审计）

3、企业名称：台州坤阳企业管理合伙企业（有限合伙）

统一社会信用代码：91331024MA2HH82N17

企业地址：浙江省温州市平阳县南麂镇美龄宫（南麂柳成山庄2473室）

执行事务合伙人：浙江坤健信泰股权投资管理有限公司

注册资本：12,000万元人民币

主营业务：股权投资等。

第一大股东：石程

截至2020年末，台州坤阳企业管理合伙企业（有限合伙）公司的资产总额为60,009,333.33元，资产净额为59,991,833.33元，负债总额为17,500.00 元；2020年度实现营业收入0元，利润总额-8,166.67元。（上述数据未经审计）

（二）与公司的关系：截至本公告日，以上交易对方与本公司不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的关联关系，亦不存在相关利益安排。

三、交易标的基本情况

（一）交易标的名称及权属类别

本次交易标的为公司持有杭州多禧3.8597%的股权，属于向非关联方出售资产。上述股权权属清晰，不存在抵押、质押及其他任何限制或禁止转让等情况，不涉及诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法措施，不存在妨碍权属转移的其他情况。

（二）标的公司基本情况

公司名称：杭州多禧生物科技有限公司

注册地址：杭州经济技术开发区6号大街260号12幢1楼

公司类型：有限责任公司（外商投资企业与内资合作）

成立日期：2012年12月31日

经营范围：技术开发、技术咨询、成果转让：生物技术、医药技术、医疗诊断试剂及其设备、医药中间体；批发、零售：医药中间体；货物进出口；其他无需报经审批的一切合法项目。

（三）标的公司财务状况

杭州多禧2020年度的财务状况如下：

单位：元

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注：杭州多禧2020年度财务数据已经具有证券期货业务资格的北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并且出具标准无保留意见的审计报告。

（四）截至本公告日，杭州多禧的5%以上股东主要如下所示：

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（五）本次股权转让不涉及相关债权债务的转移事项。

（六）交易定价的说明

本次交易主要为杭州多禧老股东股权转让及投资方增资，老股东合计转让其占协议签署日杭州多禧注册资本19.4738%的股权，同时本轮投资人合计认购对应本次交易完成后杭州多禧11.1845%的股权。公司本次股权转让的交易价格按照杭州多禧本轮融资前各投资方认可的估值计价（采用未来现金流贴现方式DCF模型，投前估值为28.5亿元），并经交易各方协商后确定，本次交易价格为11,000万元，杭州多禧2020年末所有者权益账面值约15,376.75万元，本次交易3.8597%股权所对应的所有者权益账面值约593.50万元，溢价金额约10,406.50万元，对所有者权益账面值溢价率为17.53倍。

四、交易合同或协议的主要内容履约安排

1、协议各方主体

受让方：中信证券投资有限公司、台州坤阳企业管理合伙企业（有限合伙）、金石翊康股权投资（杭州）合伙企业（有限合伙）

转让方：浙江华海药业股份有限公司

2、整体交易方案概述：公司拟将持有的杭州多禧3.8597%股权转让给中信证券投资有限公司、台州坤阳企业管理合伙企业（有限合伙）、金石翊康股权投资（杭州）合伙企业（有限合伙），交易总价为 11,000 万元，全部交易对价以现金方式支付。

3、支付方式：

出售股东满足以下先决条件（包括但不限于）之日起十五个工作日内，按照协议的约定，投资方将相关股转款支付至出售股东指定的设立在出售股东名下的银行账户。

（1）本轮投资方的内部决议机构已批准本次交易，且该批准在交割日仍然有效；

（2）杭州多禧已作出有关同意签署并履行交易文件和批准本次交易的股东会决议；

（3）除本轮投资方以外的其他相关各方已经获得所有签署并履行交易文件及本次交易所需的第三方许可及政府批准（如有），并且该等授权、批准、备案、同意和许可没有实质性地改变交易文件项下的商业条件，并且在交割时仍保持完全有效，且签署及履行交易文件不会导致杭州多禧违反任何中国法律；

（4）除本轮投资方以外的其他相关各方已经签署并交付了为完成本次交易所需的各交易文件及应本轮投资方要求签署的其他附属协议、决议及其他文件；

（5）相关出售股东均已经向本轮投资方提供了为其收取相关股转款而开立的银行账户；

（6）从本协议签署之日（包括签署日）至交割日，各保证人保证所作的陈述、保证在重大方面持续保持是完全真实、完整、准确的且不具有误导性，并且履行了交易文件规定的应于交割日或之前履行的各项义务及承诺事项，没有任何违反交易文件的约定的行为。

4、标的股权交割

本次交易已完成股权和资金交割

五、涉及出售资产的其他安排

本次转让股权不涉及人员安置问题，本次交易不涉及土地租赁、关联交易等情况。出售股权所得款项将用于公司的日常生产经营活动。

六、本次交易的目的和对公司的影响

1、通过本次股权转让，公司可以进一步优化和调整公司的投资结构，提升公司的盈利能力，本次交易符合公司战略发展规划。

2、本次公司出售股权事项，预计增加公司2021年度投资收益约人民币9,000万元至9,800万元（税前），此数据未经审计，对公司的影响金额最终以审计数据为准。本次交易所得款项将用于补充公司的流动资金，对公司的财务状况和经营成果将产生积极影响。

敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

浙江华海药业股份有限公司董事会

2021年4月8日

证券代码：600521 证券简称：华海药业 公告编号：临2021-013号

债券代码：110076 债券简称：华海转债

浙江华海药业股份有限公司

2021年一季度业绩预增公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

1、经财务部门初步测算，浙江华海药业股份有限公司（以下简称“公司”）2021年一季度实现归属于上市公司股东的净利润预计在24,200万元至26,500万元之间，与上年同期（法定披露数据）相比增长约10%到20%。

2、公司2021年一季度业绩预增主要是由于2021年一季度公司出售了参股公司杭州多禧生物科技有限公司3.8597%的股权，预计增加公司2021年度投资收益约人民币9,000万元至9,800万元（税前）（此数据未经审计，对公司的影响金额最终以审计数据为准）。

3、公司2021年一季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润预计在14,800万元至16,800万元之间，与上年同期（法定披露数据）相比下降约15% 到 25%。

一、本期业绩预告情况

（一）业绩预告期间

2021年1月1日至2021年3月31日。

（二）业绩预告情况

1、经财务部门初步测算，浙江华海药业股份有限公司（以下简称“公司”）2021年一季度实现归属于上市公司股东的净利润预计在24,200万元至26,500万元之间，与上年同期（法定披露数据）相比增长约10%到20%。

2、公司2021年一季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润预计在14,800万元至16,800万元之间，与上年同期（法定披露数据）相比下降约15% 到 25%。

二、上年同期业绩情况

（一）归属于上市公司股东的净利润：22,066.59万元。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：19,743.30万元。

（二）每股收益：0.15元。（根据公司2019年年度转增后调整计算）

三、本期业绩变化的主要原因

2021年一季度公司出售了参股公司杭州多禧生物科技有限公司3.8597%的股权，预计增加公司2021年度投资收益约人民币9,000万元至9,800万元（税前）。（此数据未经审计，对公司的影响金额最终以审计数据为准）

同时，2021年一季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润有所下滑，主要受原料药产品销售结构变化、美国制剂业务持续受FDA禁令影响以及公司研发投入的不断加大所致。

四、风险提示

公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。

五、其他说明事项

本业绩预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的2021年一季度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

浙江华海药业股份有限公司董事会

二零二一年四月八日