特变电工股份有限公司

八、审议通过了特变电工2020年度内部控制审计报告。（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）

该项议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2020年12月31日财务报告内部控制的有效性进行了审计，并出具了内部控制审计报告，认为：特变电工股份有限公司于2020年12 月31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

九、审议通过了特变电工独立董事2020年度述职报告。（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）

该项议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

十、审议通过了特变电工审计委员会2020年度履职情况的报告。（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）

该项议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

十一、审议通过了特变电工2020年年度报告及年度报告摘要。（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）

该项议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

公司董事认为：特变电工股份有限公司2020年年度报告及年度报告摘要严格按照中国证监会发布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号一一年度报告的内容与格式》（2017年修订）以及其他相关文件的要求编制，所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，本人对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

十二、审议通过了特变电工2021年度续聘会计师事务所的议案。

该项议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

详见临2021-028号《特变电工股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。

十三、审议通过了特变电工2021年度开展套期保值及远期外汇交易业务的议案。

该项议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

为减少原材料价格波动及汇率变动对公司生产经营的影响，降低成本，防范风险，公司2021年度将继续开展铜、铝、铅、PVC料、钢材套期保值业务及远期外汇交易业务。

2021年度，公司预计铜、铝、铅、PVC料、钢材需求分别为10-13万吨、8-10万吨、0.6万吨、3万吨、7万吨。公司套期保值的数量原则上不超过实际订单生产所需的现货量。

公司开展远期外汇交易业务，业务类型包括外汇远期结售汇业务、外汇买卖业务、外汇掉期业务、期权业务、利率互换业务等。公司严格以实际业务需要为目标，开展远期外汇交易业务的交易金额不超过公司已签订合同未来收付外币金额。

十四、审议通过了特变电工与新疆特变电工集团有限公司2020年度日常关联交易执行情况的议案。

该项议案同意票9票，反对票0票，弃权票0票，关联董事张新、胡述军回避了对该项议案的表决。

十五、审议通过了特变电工与新疆众和2020年度日常关联交易执行情况的议案。

该项议案同意票8票，反对票0票，弃权票0票，关联董事张新、黄汉杰、郭俊香回避了对该项议案的表决。

十六、审议通过了特变电工股东未来分红回报规划（2021-2023）。

该项议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

详见临2021-029号《特变电工股份有限公司股东未来分红回报规划（2021年-2023年）》。

独立董事对公司股东未来分红回报规划（2021-2023年）发表了独立意见，认为：公司制订的股东未来分红回报规划（2021-2023年）符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》等规范文件的规定。公司本次制订的股东未来分红回报规划（2021-2023年），在保证公司持续稳健发展的同时兼顾对投资者的合理投资回报，有利于保护全体股东特别是中小股东的合法权益。

十七、审议通过了公司控股子公司新特能源股份有限公司投资建设多晶硅技术改造项目的议案。

该项议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

详见临2021-030号《特变电工股份有限公司对外投资公告》。

上述一、三、四、九、十一、十二、十三、十六项议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

十八、审议通过了特变电工召开2020年年度股东大会的议案。

该项议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

详见临2021-031号《特变电工股份有限公司关于召开2020年年度股东大会的通知》。

特此公告。

特变电工股份有限公司

2021年4月15日

● 报备文件

特变电工股份有限公司九届十一次董事会会议决议

证券代码：600089 证券简称：特变电工 公告编号：临2021-024

特变电工股份有限公司

九届十一次监事会会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

特变电工股份有限公司于2021年4月3日以传真、电子邮件方式发出召开公司九届十一次监事会会议通知，2021年4月13日在公司国际会议中心以现场会议方式召开了九届十一次监事会会议。本次会议应出席监事5人，实际出席会议监事5人。会议由公司监事会主席陈奇军先生主持，会议召开程序符合《公司法》及《特变电工股份有限公司章程》的相关规定，会议所做决议合法有效。会议审议通过了以下议案：

一、审议通过了特变电工2020年度监事会工作报告。

该项议案同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

二、审议通过了特变电工2020年度计提专项资产减值准备的议案。

该项议案同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

详见临2021-025号《特变电工股份有限公司2020年度计提专项资产减值准备的公告》。

三、审议通过了特变电工2020年度财务决算报告。

该项议案同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

四、审议通过了特变电工2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告。

该项议案同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

详见临2021-027号《特变电工股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

五、审议通过了特变电工2020年度内部控制自我评价报告。（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）

该项议案同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

公司对2020年内部控制情况进行了评价，公司监事会认真审阅了《特变电工股份有限公司2020年度内部控制自我评价报告》，认为：公司2020年度内部控制自我评价报告客观、真实地反映了公司内部控制的实际情况。

六、审议通过了特变电工2020年度内部控制审计报告。（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）

该项议案同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2020年12月31日财务报告内部控制的有效性进行了审计，并出具了内部控制审计报告。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）认为：特变电工股份有限公司于2020年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

七、审议通过了特变电工2020年年度报告及年度报告摘要。（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）

该项议案同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

公司监事对公司2020年年度报告及年度报告摘要进行了审核，认为并保证：特变电工股份有限公司2020年年度报告及年度报告摘要能够严格按照中国证监会发布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号一一年度报告的内容与格式》（2017年修订）以及其他相关文件的要求编制，内容和格式符合要求，2020年年度报告及年度报告摘要履行了相应的审议、审批程序，公司董事、监事、高级管理人员签署了书面确认意见，符合《公司法》、《证券法》的相关规定, 2020年年度报告及年度报告摘要所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，本人对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

八、审议通过了特变电工与新疆特变电工集团有限公司2020年度日常关联交易执行情况的议案。

该项议案同意票4票，反对票0票，弃权票0票，关联监事张爱琴回避了对该项议案的表决。

九、审议通过了特变电工与新疆众和2020年度日常关联交易执行情况的议案。

该项议案同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

上述一、三、七项议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

特此公告。

特变电工股份有限公司

2021年4月15日

● 报备文件

特变电工股份有限公司九届十一次监事会会议决议

证券代码：600089 证券简称：特变电工 编号：临2021-025

特变电工股份有限公司

2020年度计提专项资产减值准备的

公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、计提减值准备情况概述

为真实反映公司的财务状况和资产价值，根据《企业会计准则》相关规定要求，公司对 2020 年度合并会计报表范围内相关资产计提专项资产减值准备，具体情况如下：

（一）存货计提跌价准备情况

2020年度，公司对存货中的光伏、风电项目，原材料及库存商品进行减值测试，发现部分存货资产存在减值迹象，具体情况如下：

1、BT项目

根据《企业会计准则第1号-存货》的规定，公司控股公司特变电工新疆新能源股份有限公司（以下简称新能源公司）对已建成尚未转让的BT电站进行存货跌价测试，综合目前各电站上网电量信息，按照成本与可变现净值孰低计量，部分电站可变现净值低于成本，2020年度应计提存货跌价准备金额16,945.38万元。2020年度新能源公司因BT项目转让，冲回以前年度电费收益的存货跌价准备4,189.90万元。

综上，2020年度新能源公司BT电站计提存货跌价准备净额共计12,755.48万元。

2、EPC建造合同

新能源公司个别EPC项目建筑安装费用及设备价格较投标时预算成本增加，导致项目实际成本可能高于合同收入，EPC项目建造成本出现减值迹象。根据《企业会计准则第15号一建造合同》的规定，新能源公司对EPC项目建造成本进行减值测试，按照完工百分比法计算对未完工部分计提减值准备，2020年度计提存货跌价准备19.47万元。

3、原材料及库存商品

受市场需求变化、公司产品结构调整等因素的影响，公司变压器、电线电缆、逆变器等产品的部分原材料存在积压、过时情况，部分库存商品、在产品、自制半成品存在预计售价小于成本的情况，存在减值迹象，根据《企业会计准则第1号-存货》的规定，公司对部分有减值迹象的存货进行了减值测试，按照成本与可变现净值孰低计量，计提存货跌价准备金额共计1,072.95万元。

（二）计提专项应收款项信用减值准备情况

公司预期部分应收款项收回时间较长，个别应收款项的客户经营情况恶化、偿还能力较弱，根据《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的相关规定及谨慎性原则，公司对部分应收款项以单项资产为基础进行了减值测试，2020年度计提专项信用减值准备8,872.80万元；受新能源行业政策变化影响，可再生能源电价补贴下发政策存在不确定性，电价补贴缺口可能进一步扩大因素影响，根据《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的相关规定及谨慎性原则，新能源公司提高了光伏、风力发电收入应收款项预期信用损失率，该部分应收款项2020年度计提信用减值准备7,132.47万元。

二、计提减值准备对公司的影响

根据《企业会计准则》规定，本次公司计提专项资产减值准备符合公司实际情况，遵循稳健的会计原则。以上专项资产减值准备计入当期损益，共计将减少公司2020年度利润总额29,853.17万元。

三、董事会、独立董事、监事会的审核意见

公司于2021年4月13日召开了九届十一次董事会会议、九届十一次监事会会议，审议通过了《特变电工2020年度计提专项资产减值准备的议案》。

公司董事会认为：公司计提专项资产减值准备后，能够更加真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果，公司的资产价值会计信息将更加真实、可靠、合理。

独立董事认为：根据企业会计准则和相关会计政策，公司本次计提资产减值准备符合公司资产的实际情况及相关政策的要求，遵循稳健的会计原则。公司本次计提减值准备的决策程序合法；计提专项资产减值准备后，能够更加公允、真实地反映公司的财务状况、经营成果，公司的资产价值会计信息将更加真实、可靠、合理。

公司监事会认为：本次公司计提专项资产减值准备，符合相关政策规定及其资产实际情况，董事会就该事项决策的程序合法。本次计提专项资产减值准备后，能够更加公允地反映公司的资产状况、经营成果，公司的资产价值会计信息将更加真实、可靠、合理。

四、上网公告附件

1、独立董事关于公司2020年度计提专项资产减值准备的独立意见。

特此公告。

特变电工股份有限公司

2021年4月15日

● 报备文件：

1、特变电工股份有限公司九届十一次董事会会议决议

2、特变电工股份有限公司九届十一次监事会会议决议

证券代码：600089 证券简称：特变电工 公告编号：临2021-026

特变电工股份有限公司

2020年年度利润分配

及资本公积金转增股本预案公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 每10股分配比例：每10股派发现金红利2.10元（含税）。

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司拟维持每10股派现金2.10元（含税）的比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

● 本次利润分配预案尚需公司股东大会审议通过后方可实施。

一、利润分配预案内容

经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称信永中和会计师事务所）审计，2020年度本公司（母公司）实现净利润756,790,938.98元，根据《特变电工股份有限公司章程》规定，提取10%的法定公积金75,679,093.90 元，加以前年度未分配利润，2020年度可供股东分配的利润为5,759,259,094.16元。经公司九届十一次董事会会议决议，公司2020年拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配预案如下：

公司拟向全体股东每10股派发现金红利2.10元（含税）。截至2020年12月31日，公司总股本3,714,312,789股，以此计算合计拟派发现金红利780,005,685.69 元（含税）。本年度公司现金分红占当年归属于上市公司股东的净利润之比为31.36%。

如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间公司总股本发生变动的，公司拟维持每10股派现金2.10元（含税）的比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，公司将另行公告具体调整情况。

2020年度公司不进行资本公积金转增股本。

上述利润分配及资本公积金转增股本预案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

二、公司履行的决策程序

2021年4月13日，公司九届十一次董事会会议审议通过了《特变电工2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案》，该议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

公司独立董事认为：本预案的制定充分考虑了公司现阶段的经营状况、资金需求及未来发展等因素，符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定。2020年度利润分配预案不存在损害股东特别是中小股东利益的情况。同意将公司2020年度利润分配预案提交公司2020年年度股东大会审议。

三、相关风险提示

本次利润分配预案不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

特此公告。

特变电工股份有限公司

2021年4月15日

证券代码： 600089 证券简称：特变电工 公告编号：临2021-030

特变电工股份有限公司对外投资公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 投资标的名称：新特能源及晶体硅公司多晶硅技术改造项目（以下简称多晶硅技术改造项目）

● 投资金额：多晶硅技改项目总投资金额为12.65亿元（含增值税，含全部流动资金）

● 风险提示：本次多晶硅技术改造项目尚需办理相关项目备案、环评批复等其他相关批复文件，可能存在项目审批未获通过的风险。

一、对外投资概述

（一）对外投资的基本情况

为紧抓市场机遇，扩大多晶硅生产规模，提高盈利能力，公司控股子公司新特能源股份有限公司（以下简称新特能源）对3万吨多晶硅生产线、新疆新特晶体硅高科技有限公司（以下简称晶体硅公司）对3.6万吨多晶硅生产线实施技术改造，增加部分瓶颈设备产能，通过技术创新、工艺优化、挖潜改造，进一步提高多晶硅产能，降低生产成本，提升产品质量。本次多晶硅技改项目总投资金额为12.65亿元，其中3万吨多晶硅生产线技术改造项目投资金额4.70亿元，3.6万吨多晶硅生产线技术改造投资金额7.95亿元。

（二）审批情况

2021年4月13日，公司九届十一次董事会会议审议通过了《公司控股子公司新特能源股份有限公司投资建设多晶硅技术改造项目的议案》，参会董事11人，同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

该投资未构成公司的关联交易，也不属于公司重大资产重组事项。该事项不需履行公司股东大会决程序。

二、投资主体基本情况

本次多晶硅技术改造项目以新特能源、晶体硅公司为主体投资建设。新特能源、晶体硅公司基本情况如下：

（一）新特能源基本情况

公司名称：新特能源股份有限公司

住所：乌鲁木齐市甘泉堡经济技术开发区（工业园）众欣街 2249 号

注册资本：人民币120,000万元

法定代表人：张建新

成立日期：2008年2月20日

主营业务：硅及相关高纯材料的生产、销售及相关技术的研发，多晶硅生产 相关的化工副产物的生产及销售；新能源产品的研制、开发、生产、安装及销售； 新能源系列工程的建设及安装；风能、太阳能发电的投资运营及相关技术服务等。

截至2020年12月31日，新特能源公司总资产454.23亿元，净资产145.58亿元；2020年实现营业收入136.79亿元，实现净利润8.92亿元（以上数据已经审计）。

（二）晶体硅公司

公司名称：新疆新特晶体硅高科技有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市甘泉堡经济技术开发区(工业区)众欣街2249号研发楼7层

注册资本：人民币233,915.98万元

法定代表人：夏进京

成立日期：2018年3月9日

主营业务：硅及相关高纯材料的生产、销售及相关技术的研发；多晶硅生产相关的化工副产物的生产及销售等。

截至2020年12月31日，晶体硅公司总资产58.12亿元，净资产27.28亿元；2020年实现营业收入23.38亿元，实现净利润4.10亿元（以上数据已经审计）。

三、投资项目基本情况

（一）项目建设内容、建设期、投资概算及资金来源

1、3万吨多晶硅生产线技术改造项目

项目建设内容主要为：还原车间通过对现有还原炉实施先进控制改造，提高沉积速率，增加还原炉进料量，提升进料效率；冷氢化车间新建35万吨/年四氯化硅处理生产线，并对原来冷氢化生产线进行技术改造；尾气回收新建冷凝压缩系统，改造原有二氯二氢硅处理装置；对原有公辅装置进行循环水技术改造及消防水系统改造等。项目建设期12个月。投产第一年生产负荷85%，第二年之后达到100%设计能力。

该项目以新特能源为主体实施，根据可行性研究报告，技术改造总投资4.70亿元，其中建设投资4.30亿元，建设期利息1,538.65万元，铺底流动资金2,492.53万元。资金来源由新特能源以自筹资金及银行贷款解决。

2、3.6万吨多晶硅生产线技术改造项目

项目建设内容主要为：还原车间技术扩建新增28台40对棒还原炉及配套水系统，对现有还原炉实施先进控制改造，提高沉积速率，增加还原炉进料量，提升进料效率；原冷氢化车间新建渣浆处理系统，对原有冷氢化装置流化床内构件及粗分塔出料形式进行改造，提升转化效率，提高产出并提升中间产品质量；尾气回收装置进行工艺参数和工艺流程改造，增加乙烯深冷系统等，提高物料利用率，降低消耗；对变电站中控室技术改造，以及加强辅助装置及公用工程装置自动化控制改造，进一步提升生产控制精细化、智能化水平。项目建设期12个月。投产第一年生产负荷85%，第二年之后达到100%设计能力。

该项目以晶体硅公司为主体实施，根据可行性研究报告，技术改造总投资7.95亿元，其中建设投资7.46亿元，建设期利息2,602.83万元，铺底流动资金2,284.74万元。资金来源由晶体硅公司以自筹资金及银行贷款解决。

（二）效益情况

1、3万吨多晶硅生产线技术改造项目

根据可行性研究报告，项目建成后将新增高纯多晶硅产量1万吨/年，富余28万吨三氯氢硅。按照销售价格多晶硅6万元/吨（不含税）、三氯氢硅4,200元/吨（不含税）测算，项目达产后年均新增营业收入18.01亿元，年均新增利润总额0.69亿元，年均新增净利润0.58亿元，投资回收期6.58年（含建设期，税后），同时本次技术改造后现有3万吨多晶硅生产线产品生产成本可下降10%左右。

2、3.6万吨多晶硅技术改造项目

根据可行性研究报告，项目建成后将新增高纯多晶硅产量2.4万吨/年，富余10万吨四氯化硅。按照销售价格多晶硅6万元/吨（不含税）、四氯化硅3,514.3元/吨（不含税）测算，项目达产后年均新增营业收入17.81亿元，年均新增利润总额2.39亿元，年均新增净利润2.03亿元，投资回收期4.81年（含建设期，税后），同时本次技术改造后现有3.6万吨多晶硅生产线产品生产成本可下降10%左右。

四、投资建设本项目对上市公司的影响

新特能源实施本次多晶硅改造项目，可使公司现有多晶硅产量提高至10万吨/年，有利于进一步降低多晶硅产品生产成本，提高产品质量，增强公司的盈利能力，具有良好的经济效益及社会效益。

五、对外投资的风险分析

（一）技术及新产品替代风险

新特能源多晶硅生产技术采用改良西门子法。硅烷法等多晶硅技术正在不断进步并逐渐成熟，成本可能随着规模化生产不断降低，钙钛矿等非晶硅光伏技术也在不断进步，可能存在技术或新产品替代的风险。

应对措施：钙钛矿等非晶硅光伏技术不断进步但尚未规模化生产，多晶硅太阳能电池具有转化率高、产品寿命长等优势，据专家预测多晶硅太阳能电池仍是光伏产业发展趋势的主流。硅烷法对设备及生产安全性要求高，且具有硅粉单耗高，辅材费用高等难点问题，目前客户仍将颗粒硅料与多晶硅料掺配使用；改良西门子法技术成熟，使用最广泛，仍是未来十至二十年多晶硅生产的主流技术。

新特能源将充分发掘改良西门子法技术、工艺优势，降低生产成本，尽快收回投资。

（二）行业波动风险

长期看光伏行业具有良好发展前景，但从短周期看，受产能扩张、产业政策、经济发展、贸易摩擦等多重因素影响，呈现波动的特征。若多晶硅价格在未来出现持续较大幅度的向下波动，将对公司的盈利水平造成较为不利的影响。

应对措施：随着光伏产业“平价上网”的进程加快，光伏发电已成为最低廉的能源之一，光伏行业面临新一轮爆发性增长。本次技改项目充分汲取前期项目建设经验，将充分发挥规模化、低成本的优势，随着多晶硅市场高成本、低品质的旧产能逐渐停产，将形成新的供需平衡，本次项目具有较好的市场竞争力。

（三）市场竞争加剧，无法实现预期效益风险

随着全球光伏产业的迅速发展、多晶硅技术的进步以及新一轮多晶硅企业 的扩产，存在市场竞争加剧，无法实现项目预期效益的风险。

应对措施：新特能源本次技改将采用更为先进的工艺技术，依托成熟的科技研发平台，利用规模优势、资源优势，进一步提升产品品质，不断降低产品成本，提升多晶硅产品的市场竞争力，应对市场竞争加剧，无法实现预期效益的风险。

（四）工程建设超期、超预算风险

项目实施过程中，存在意外原因和人为因素造成的工程建设进度、质量、安全不达预期的风险，受钢铁等大宗原材料及设备价格上涨因素影响，可能存在工程建设超预算等风险。

应对措施：新特能源拥有经验丰富、配套成熟的项目建设、安全管理人才团队，公司将科学安排工程施工，优选业绩和施工质量好的施工及监理单位，严格控制工程质量，在项目建设中充分考虑自动化、智能化等控制手段，全力保障工程项目进度、安全，保障工程建设顺利进行。同时新特能源将通过公开招标、精细化管理，合理控制工程建设成本、费用不超预算，保障项目顺利建设、投产、达产。

（五）安全生产及环保的风险

多晶硅的生产过程中产生部分易燃、有毒以及具有腐蚀性的材料、气体，存在一定危险性。未来如果生产设备出现故障，或者危险材料和设备使用不当，可能导致火灾、爆炸、危险物泄漏等意外事故，公司将面临财产损失、产线停工、甚至人员伤亡等风险，并可能受到相关部门的行政处罚，从而对公司的生产经营产生不利影响。

应对措施：在项目建设过程中，新特能源将充分利用信息化、自动化、智能化控制手段，实现智能化管理，保障工艺本质安全，设备安全、高效、平稳运行，通过工艺改进及技术升级，实现冷氢化及精馏装置废水及废气的零排放。公司将根据行业特征、作业环境、关键控制环节，进行全面风险识别及评估，建立风险分类分级网格化管理体系，制定安全、环境应急预案管理体系，提升风险管理精细化程度，以体系化建设保障降低安全、环保风险。

（六）项目不获批复的风险

上述技术改造项目尚需办理相关项目备案、环评等其他相关批复文件。

本次技术改造项目的实施能够促进现有多晶硅生产线降低能耗，提高产品产量、质量，项目不获批复风险较小。

特此公告。

特变电工股份有限公司

2021年4月15日

● 报备文件

1、特变电工股份有限公司九届十一次董事会会议决议

证券代码：600089 证券简称：特变电工 公告编号：临2021-029

特变电工股份有限公司

股东未来分红回报规划

（2021年-2023年）

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司2018-2020年分红已严格按照分红规划执行，现公司未来分红回报规划期已满。综合考虑行业发展趋势、公司战略规划、股东权益、社会资金成本以及外部融资环境等因素，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中国证券监督管理委员会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》及《特变电工股份有限公司章程》（以下简称章程）的有关规定，公司继续制订未来三年（2021-2023年）股东回报规划。2021年4月13日，公司召开了九届十一次董事会会议，审议通过了《特变电工股份有限公司未来分红回报规划（2021年-2023年）》。

2021-2023年是公司深入推动组织变革、强化产业升级转型、聚焦高质量发展的关键时期，公司2021-2023年股东分红回报规划如下：

一、公司可采取现金、股票或者现金和股票相结合的方式分配股利，并优先采用现金分红的利润分配方式，公司具备现金分红条件的，应当采用现金分红进行利润分配。

二、公司发放现金股利的具体条件：

公司当年盈利、可供分配利润为正且公司的现金流可以满足公司日常经营和可持续发展需求时，公司进行现金分红。

出现以下情形之一的，公司可不进行现金分红：

1、合并报表或母公司报表当年度未实现盈利；

2、合并报表或母公司报表当年度经营性现金流量净额或者现金流量净额为负数；

3、合并报表或母公司报表期末资产负债率超过70%（包括70%）；

4、合并报表或母公司报表期末可供分配的利润余额为负数；

5、公司财务报告被审计机构出具非标准无保留意见；

6、公司在可预见的未来一定时期内存在重大投资或现金支出计划，进行现金分红可能导致公司现金流无法满足公司经营或投资需要。

三、公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。

公司目前的发展阶段属于成熟期，当公司下一年度无重大资金支出安排，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；当公司下一年度有重大资金支出安排，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%。

公司派发股利时，按照有关法律、法规的规定代扣代缴股东股利收入的应纳税金。

四、公司一般进行年度现金分红，经股东大会审议通过，可以进行中期现金分红。

五、公司经营发展良好时，根据经营需要及业绩增长情况，提出股票股利分配方案。

六、公司发放股票股利的具体条件：

1、公司未分配利润为正且当期可分配利润为正；

2、董事会认为公司具有成长性、并考虑每股净资产的摊薄、股票价格与公司股本规模等真实合理因素，发放股票股利有利于公司全体股东整体利益。

七、在制定现金分红具体方案时，董事会应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当发表明确意见。

公司股东大会对现金分红具体方案进行审议时，充分听取中小股东的意见和诉求，除安排在股东大会上听取股东的意见外，还通过股东热线电话、互联网等方式主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，及时答复中小股东关心的问题。

公司切实保障社会公众股股东参与股东大会对利润分配预案表决的权利，董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以向公司股东征集其在股东大会上的投票权。

独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。

八、公司当年盈利但董事会未做出现金分红预案的，公司除召开股东大会现场会议外，还向股东提供网络形式的投票平台。

九、公司在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况。

公司当年盈利但董事会未做出现金分红预案的，应在年度报告中披露未做出现金分红预案的原因及未用于分红的资金留存公司的用途，独立董事发表的独立意见。

公司董事会应在年度报告中披露利润分配方案及留存的未分配利润的使用计划安排或原则，公司当年利润分配完成后留存的未分配利润应用于发展公司经营业务。

十、存在股东违规占用公司资金情况的，公司扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。

十一、董事会和管理层执行公司分红政策和股东回报规划的情况及决策程序接受公司股东（特别是公众投资者）独立董事及监事会的监督。

十二、本规划自公司股东大会审议通过之日起生效，由公司董事会负责解释。

特变电工股份有限公司

2021年4月15日

证券代码:600089 证券简称:特变电工 公告编号:临2021-027

特变电工股份有限公司

2020年度募集资金存放

与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会[2017]461号文件核准，公司于2017年6月向全体股东配售A股股份480,765,103股，配股价格7.17元/股，募集资金总额3,447,085,788.51元，扣除发行费用后的募集资金净额为3,392,743,322.37元。2017年6月12日信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了XYZH/2017URA30296号《验资报告》。

2020年度公司使用募集资金81,527.37万元（含利息和手续费），主要用于补充公司国际成套系统集成业务营运资金；截至2020年12月31日，公司累计使用募集资金346,931.62万元（含利息和手续费），其中使用募集资金偿还银行贷款和中期票据149,700万元，补充公司国际成套系统集成业务营运资金197,231.62万元（含利息和手续费）；截至2020年12月31日，公司募集资金已全部使用完毕。

截至2021年2月4日，募集资金专户中利息收入余额197,528.68元已转入公司自有资金账户，公司募集资金专户已全部注销。募集资金专户注销后，公司与保荐机构以及开户银行就募集资金专户签订的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度制定情况

公司制订了《特变电工股份有限公司募集资金管理办法》，并经公司五届十次董事会会议审议通过。根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的要求，公司修订了《特变电工股份有限公司募集资金管理办法》（2013年修订）（以下简称《募集资金管理办法》），并经公司2013年第三次临时董事会会议审议通过。

（二）募集资金存储情况

2017年6月19日，公司2017年第十次临时董事会会议审议通过了《关于设立募集资金专项账户的议案》。为了规范公司募集资金的使用和管理，公司分别在中国工商银行股份有限公司昌吉延安中路支行、国家开发银行新疆维吾尔自治区分行、中国银行股份有限公司昌吉回族自治州分行营业部、中国建设银行股份有限公司昌吉回族自治州分行营业部、兴业银行股份有限公司昌吉支行设立了募集资金专项账户。

2017年6月27日公司分别与上述募集资金专项账户开户行及保荐机构广发证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

公司在使用募集资金时，严格按照《募集资金管理办法》和《募集资金三方监管协议》的规定执行，不存在不履行义务的情形。

截至2020年12月31日，公司2017年配股募集资金存储情况如下：

单位：人民币 万元

■

注：截至2021年2月4日，上述募集资金专户已注销。

三、募集资金的实际使用情况

1、募集资金投资项目的资金使用情况

公司配股募集资金的使用情况详见“附表1：《报告期内2017年配股募集资金使用情况对照表》”。

2、募集资金投资项目预先投入及置换情况

根据公司《配股说明书》，公司配股募集资金净额全部用于补充公司国际成套系统集成业务营运资金及偿还银行贷款和中期票据。由于公司配股募集资金到位较晚，2017年5月15日公司用自筹资金归还了到期的7亿元中期票据。2017年7月12日，公司召开了2017年第十一次临时董事会会议、2017年第四次临时监事会会议，审议通过了《关于用募集资金置换预先偿还中期票据的自筹资金的议案》，公司使用募集资金置换预先偿还中期票据的自筹资金7亿元。2017年7月，公司完成上述以募集资金置换预先偿还中期票据的自筹资金事宜。

3、募集资金用于补充流动资金情况

为了充分发挥募集资金的使用效率，降低公司财务费用，结合公司生产经营需求、财务状况及国际成套系统集成项目建设进度，2019年7月12日，公司2019年第十五次临时董事会会议、第六次临时监事会会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，满足公司日常生产经营对流动资金的需求，总金额不超过人民币6亿元，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过12个月。2019年8月2日，公司完成上述使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事宜。

2020年4月，公司归还以闲置募集资金暂时补充流动资金的募集资金246,527,260.48元；2020年7月，公司归还以闲置募集资金暂时补充流动资金的募集资金353,472,739.52元。公司用于暂时补充流动资金的闲置募集资金已全部归还完毕。

四、变更募投项目的资金使用情况

截至2020年12月31日，公司未发生变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

为加强募集资金存储及使用的管理，公司设立了募集资金专项账户，与保荐机构及募集资金专户开户银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对以募集资金置换部分募集资金项目预先投入资金、部分闲置募集资金暂时补充流动资金等与募集资金存储、使用、管理相关的事项均履行了相关决策程序，公司根据《募集资金管理办法》规范使用募集资金，及时、真实、准确、完整地披露了募集资金使用的情况，不存在募集资金管理违规的情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的的专项报告执行了鉴证工作，并出具了《特变电工股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》，认为：特变电工募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及相关格式指引的规定编制，在所有重大方面如实反映了特变电工2020年度募集资金的存放与实际使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

保荐机构广发证券股份有限公司对公司2020年度募集资金存放与使用情况进行了核查，并出具了《广发证券股份有限公司关于特变电工股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的核查意见》，认为：特变电工2020年度募集资金存放和使用情况符合《上海证券交易所股票上市规则》及公司《募集资金管理办法》的相关规定，并按照要求履行了信息披露义务，不存在违规情形。

特此公告。

特变电工股份有限公司

2021年4月15日

附表1： 报告期内2017年配股募集资金使用情况对照表

单位：人民币 万元

■

证券代码：600089 证券简称：特变电工 公告编号：2021-031

特变电工股份有限公司

关于召开2020年年度股东大会的

通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年5月7日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2020年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年5月7日 13:00-15:00

召开地点：新疆维吾尔自治区昌吉市北京南路189号公司国际会议中心

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年5月7日至2021年5月7日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司九届十一次董事会会议、九届十一次监事会会议审议通过，会议决议公告刊登于2021年4月15日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》。股东大会议案将刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：全部

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员。

五、会议登记方法

1、登记时间：2021年4月30日、5月6日北京时间10:00-13:30； 16:00-19:30

2、登记方式

A、自然人股东持本人身份证、上海股票账户卡，委托代理人持股东身份证复印件、上海股票账户卡、授权委托书、代理人身份证办理登记；

B、法人股东持企业法人营业执照复印件、上海股票账户卡复印件、法定代表人身份证，委托代理人持企业法人营业执照复印件、上海股票账户卡复印件、法定代表人身份证复印件、由法定代表人签署并加盖公司公章的授权委托书和委托代理人身份证办理登记手续。

C、股东也可以用传真或信函形式登记。

3、登记地点：新疆维吾尔自治区昌吉市北京南路189号特变电工股份有限公司证券事务部。

六、其他事项

（一）联系方式

1、联系地址：新疆维吾尔自治区昌吉市北京南路189号特变电工股份有限公司证券事务部。

2、邮政编码：831100

3、联系人：焦海华、于永鑫

4、联系电话：0994-6508000 传 真：0994-2723615

（二）本次股东大会现场会议会期半天，与会人员交通、食宿费用自理。

特此公告。

特变电工股份有限公司

2021年4月15日

附件1：授权委托书

● 报备文件

特变电工股份有限公司九届十一次董事会会议决议

附件1：授权委托书

授权委托书

特变电工股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月7日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

(上接105版)