上海广电电气（集团）股份有限公司

公司代码：601616 公司简称：广电电气

2020年年度报告摘要

一重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2020年度实现归属于上市公司所有者的净利润为75,690,530.60元，母公司截至2020年12月31日的可供分配利润为 165,949,290.59元。在符合利润分配原则，保证公司正常经营和长远发展的前提下兼顾股东利益，公司提出2020年度利润分配方案如下：公司拟以2020年12月31日的总股本扣除回购专户上已回购股份数量后的股份数为基数实施利润分配，即以858,678,509股（总股本935,575,000股扣除已回购股份76,896,491股）为基数，每10股派送现金1元（含税），共派送现金85,867,850.90元。本次利润分配后，公司尚有未分配利润人民币80,081,439.69元结转以后年度分配。2020年度，公司不进行资本公积金转增股本。

二公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

1、主要业务情况

公司是专业从事配电和电力电子设备制造及工程的现代化企业集团公司，集研发、设计、制造、销售和服务于一体，为行业用户提供专业的整体配电解决方案，是输配电领域颇具品牌影响力的资深供应商之一。公司主营产品如下：

1）成套设备及电力电子产品主要有： 3kV-40.5kV交流中压开关柜、400V-690V交流低压开关柜、高压启动柜、低压启动柜、智能精密配电柜（列头柜）、箱型固定式交流开关柜、气体绝缘环网柜、直流开关柜、动力柜（箱）、控制柜（箱）、照明箱、干式电力变压器、高压变频器、有源滤波装置等。

2）元器件产品主要有：40.5kV及以下中压断路器、中压接触器、低压断路器（ACB、MCCB、MCB）、低压接触器、电源自动转换开关（MARS/MEAT/MAST）、浪涌保护器、智能控制元件（综合保护装置、电动机保护装置、智能仪表、变频软启）、无功补偿装置（电容器、电抗器、功率因素控制器、投切开关）等。

2、经营模式

1）采购模式

公司产品的主要原材料为电气元件、钢材、铜等。公司设有供应链管理中心，统筹供应商开发、管理及采购工作。管理部门通过质量认证、供货能力、关键品质、价格评估等综合维度评定并建立合格供应商体系，采用招标和议价相结合的模式采购产品，确保有效控制成本及满足生产需求。当下，公司已具备稳定的原材料供货渠道并与核心供应商建立了互利互惠的战略合作伙伴关系。

2）生产模式

公司的成套开关柜及电力电子设备是根据行业客户的多样化需求进行设计和研发，属于定制化产品，核心客户涉及电子信息、数据中心、城建轨交、电网电厂、钢铁冶炼、石油化工、环境治理、工业机械制造等行业的中高端领域。管理团队根据行业趋势结合自身运营情况预测年度销量并根据季度、月度实际订单情况调整相应生产计划及资源配置。公司主要采用“以销定产”的生产模式制造产品，并在实际生产中根据生产能力综合平衡后进行实时调整。

公司的元器件主要为标准化产品，销售对象主要包括电网、电厂、新能源、冶金、轨交、工业配套、数据中心、商业楼宇、舒适家居等终端用户，也涉及成套设备供应商等中间环节。营运团队根据市场销售和生产周期的配比，采用订单生产（MTO）与库存生产（MTS）相结合的灵活生产模式。

3）销售模式

公司根据年度业务规划和行业细分情况，主要以直销及经销相结合的模式销售产品，通过投标方式获取订单。公司通过专业化的研发、设计、制造及服务，打造以客户为中心的销售体系。营销网络覆盖全国各主要城市并在长三角、珠三角、京津冀及中西部核心城市重点布局。

3、行业情况

公司所处行业为输配电及控制设备制造业，是国家重点鼓励发展的战略性产业之一，承担着为国民经济发展及人民生活电气化提供电气设备的重任。行业的发展趋势与电力工业发展紧密相连，与国家宏观经济形势发展亦息息相关。

2020年初，面对突如其来的新冠肺炎疫情，全球经济遭遇沉重打击，国内经济受到严峻挑战。随着国内疫情的逐步控制，复工复产在全国范围内有序推进，经济运行稳步回归常态，全年GDP首次突破100万亿元大关，逆势增长2.3%。据国家能源局官网数据显示，2020年全社会用电量75110亿千瓦时，同比增长3.1%。2020年度，纳入行业投资统计范畴的主要电力企业合计完成投资约9944亿元，同比增长9.6%，电源工程和电网工程投资各占一半左右，全年电力供需总体延续平衡发展态势。电网作为电力传输和使用过程中的核心环节，国民用电的稳步增长直接驱动电网发展并促进输配电行业的市场需求。输配电及控制设备行业总体规模增长，但业内拥有核心产品和自主知识产权、能够进行研发创新的龙头企业不多，高端产品市场仍有较大发展空间。

2020年9月，我国在联合国大会首次提出碳达峰和碳中和的奋斗目标，电力行业作为我国碳排放的主要来源之一，减排任务特别艰巨。“双碳”目标也意味着电力产业链各核心环节供应商的制造方式、设计水平、材料使用、业务模式等均将面临“低碳化”的新挑战。可靠、安全、清洁的电力供应解决方案服务商和高标准、高质量、低排放、低能耗的智能数字化输配电及控制设备将获得市场更多青睐。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股本及股东情况

4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

三经营情况讨论与分析

2020年，不平凡的一年。面对突发全球性公共卫生事件和国际复杂形势的双重影响，输配电行业迎来了前所未有的挑战和机遇。一方面，疫情带来常态化疫情防控、原材料大幅上涨、供应商交货延迟、国内外物流紧张等困难；另一方面，也推动整个电力行业上下游产业链为保障国民经济发展和人民生活需求而向更高质量发展。公司全面贯彻董事会的战略部署，管理层和全体员工众志成城，积极面对挑战，构建防疫体系，有序复工复产，良好延续了公司健康发展的态势。全年实现营业总收入10.38亿元，比上年度增长48.55%，实现归属于上市公司股东的扣非净利润6,674.42万元，比上年度增长255.97%，较好达成公司的当年度规划。2020年公司主要工作开展如下：

1、业务与整合：

公司继续坚持发展以成套设备及电力电子业务和元器件业务为主业的经营方针，依托公司在研发创新、品牌文化、营销服务等方面的竞争优势，深耕轨道交通、电网电厂、钢铁冶炼、石油化工、市政建设等细分行业领域，继续拓展数据中心、电子信息、工业制冷等高端工业配套设备市场，重点布局长三角、珠三角等经济领先区域，成功将营销网络覆盖到核心地级市。同时，业务团队积极拓展海外市场，已初步与东南亚等区域伙伴建立长期业务合作关系。

报告期内，管理团队有序高效地开展对原GE中国配电业务的整合，公司的销售团队通过积极沟通、产品交流等方式与业务伙伴多重互动，与大部分原GE品牌合作伙伴达成共识并确立了长期业务合作关系，顺利完成切换工作；运营团队凭借更佳的产品品质与更优的服务速度，成功赢得华星光电、振华港机等战略大客户的持续合作，服务品牌从原GE切换到AEG并已实现产品交付；公司还采用更积极的宣传战略和产品宣讲，最终获取腾讯变压器集采、深圳地铁、青岛地铁等关键性行业用户的青睐。业务整合完成后，公司现有客户资源和销售渠道得到优化，高端领域业务更为宽广，市场份额有所扩大，核心业务产品线更趋完善，研发技术和生产工艺充分共享，质量标准愈加规范，全方位的整合产生了巨大的协同效应，有效节约运营成本并提升业务的经营质量，公司综合竞争力愈加强大。

2、创新与研发：

公司长期致力于研发创新，提升传统产品，密切关注市场需求。公司重视行业的智能化发展趋势，以雄厚的企业技术底蕴，主动拥抱转型，推动产品的智能化升级和创新。2020年，新增授权专利总数达42项并推出中压智能化开关柜、中压ATS自动投切开关柜、低压大电流开关柜、智能精密配电柜（列头柜）等行业领先产品。针对特殊应用场景，公司为客户定制关键电源持续供电解决方案，配备新研发的电源自动转换系统（MAST）为数据中心、智能电网、交通枢纽、医疗中心等核心客户提供安全、可靠、稳定的配电产品与服务，持续树立核心产品的技术领先性，加速公司从输配电产品制造商向行业整体解决方案服务商的转变过程。

3、平台与管理：

公司稳步推进管理平台全面数字化、智能化、网络化、自动化的产业转型战略。报告期内，完成慧工云-IN3制造运营平台第一阶段搭建，初步实现成套业务各部门销售-设计-采购-制造-仓储-物流-交付-服务等各个环节数据信息的打通和共享，消除业内因传统模式而导致的信息协同弊端，缓解因设计更改、采购周期、制造成本、质量控制、物流效率等因素造成的订单交付瓶颈，极大提升公司生产运营效率及客户服务质量。元件运营团队，在新升级的卓越制造中心布局，通过车间改造、产线规划和平台优化等方式提升效率，现场管理成效显著；采用高度集成的智能化管理，依托行业领先的ERP+MES+WMS+PLM一体化运营管理平台体系，帮助公司持续提高运营效率。

公司各职能部门管理水平持续提高。通过新建OA办公管理平台，加强职能部门间信息共享，简化原有繁琐流程，初步实现办公无纸化，帮助采购、行政、财务、人资等部门提升管理水平和提高管理效率的同时，实现费用的精准管控；强化法制建设及信息披露意识，有序修订公司管理制度，定期开展法制培训，避免员工触碰管理红线；进一步规范合同评审，降低公司经营风险；加强项目管理及应收款工作，提升经营质量；围绕公司各业务板块发展规划，制定招聘计划，拓展人才招聘渠道，引进研发、技术、投资、销售等年青才俊，储备关键人才并激发团队活力；重新梳理岗位职责，落实全员考核模式，激励核心人才，加强梯队建设，全力打造高素质、高绩效的活力团队。

4、资产与投资：

根据公司投资战略，加速提升资产质量，有效利用资源发展主业并促进公司可持续发展力。一方面，公司继续聚焦主业，对广电工业园区资产进行投资升级。随着全新的AEG客户体验中心的落地、环网柜卓越制造中心和IBC工业断路器卓越制造中心的升级，资产质量和品牌形象持续提升。公司还有序推进其他非主营业务的资产管理工作，与属地政府企业合作，出租闲置厂房，共同培育产业孵化基地和发展经济园区并实现长期稳定收益；同时，顺应国家深化产业用地市场化配置改革方针，寻机盘活闲置土地资产，提升公司资产利用效率。另一方面，公司将投资重心从传统的投资方式向主业价值链及其延伸方向倾斜，通过投资智能制造软件公司慧工云，战略布局智能制造产业链并初步搭建公司定制化工业互联网平台IN3，促进公司业务数字化进程的高速发展。再者，公司注重投后管理及运营评估，参与企业的战略制定及探讨发展规划，帮助提升企业的管理水平及财务规范性并关注风险管理。公司通过专业投资机构复星惟赢基金投资的多个项目发展顺利，未来可期。

公司发展战略：

“十四五”阶段，公司将围绕“数字化、智能化、专业化、服务化”的发展战略，改造提升传统业务模式，扩充和完善核心业务产品线，培育增长新动能和竞争新优势，深入智能电网布局，积极参与配电行业智能制造领域，打造完整的电力行业工业互联网解决方案，加速公司向一流配电产品解决方案服务商升级的进程，成为产业智能制造和数字化发展的领先企业。同时，公司将更注重全球视野和面向未来的战略思维，结合更多创新技术和新兴应用领域，积极融入全球配电系统产业链生态圈。公司积极履行企业的社会和经济责任，更深入参与社会公益，追求企业、社会与环境的共同和谐发展，携手客户和合作伙伴共建电气数字化生态链，共同谱写智能、可靠、低碳的电气未来。

公司经营计划：

2021年，公司将紧抓融入国内国际双循环的发展契机，继续致力发展输配电业务的经营方针，秉承“善用科技、求实创新”的发展理念，坚持为客户“提供可靠电力输送方案”的服务思想，公司年度重点工作如下：

1、发展以高端元器件、成套及电力电子控制设备为核心的主营业务, 坚持产业链一体化和产品线智能数字化的战略方向，以低碳化的视野聚焦产品技术创新和行业发展趋势，打造并继续升级新产品研发平台，发挥技术创新对提升产品市场竞争力的驱动作用，进一步完善高端中低压配电产品线并提升产品综合品质。推进技术服务输出和产品增值服务的共同发展，积极打造从“产品研发满足客户需求”到“创新智造开拓市场”的研发纵深体系，帮助客户实现从云到端的全方位应用。

2、完善营销网络，增强渠道建设，继续开拓国内外新兴业务市场。对国内市场，深入数据中心、电子信息、轨道交通、高端工业制造等细分优势行业，覆盖主要城市电网供电局以及长三角、珠三角等经济发达地区的市政建设及其他核心市场，提高市场占有率。对国外市场，巩固现有基础并进一步拓展海外销售网络布局，在国际市场上谋求有粘度的长期合作伙伴。

3、深化智能制造，全面建设公司的智慧工厂，持续升级各产品线制造中心，将数字化和智能化逐步融入配电业务产品设计、生产制造、运行服务的全生命周期。强化各部门沟通协同能力，提升制造供应链各环节能效，打造行业领先的数字化标杆工厂。

4、布局智能电网并关注配电行业智能制造领域投资并购机会，聚焦主营业务价值链延伸方向，扩充和完善现有核心业务产品线，谋取完整的电力行业工业互联网解决方案；加强面向未来的科技投资，增加技术和无形资产比重，建设信息化产品展示中心，升级办公环境，营造更优品牌形象，帮助公司增强综合实力和提升品牌市场价值。

5、践行规范运作、诚信经营，尊重知识产权、完善治理建设，加强内控监督，提升信披质量，通过积极维护公司价值、现金分红等方式回报广大投资者，切实履行上市公司的社会责任，激发上市公司发展的内驱动力，促进上市公司全面建设工作高质量发展。

2021年，公司目标实现销售收入增长10%以上，主营业务持续正向盈利。

1导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

2面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

3公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

本报告期除执行财政部2017年修订的《企业会计准则第14号-收入》外，无其他会计政策变更。

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本公司自2020年1月1日起执行财政部2017年修订的《企业会计准则第14号-收入》，变更后的会计政策详见附注四。

根据新收入准则的衔接规定，首次执行该准则的累计影响数调整首次执行当期期初（2020年1月1日）留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。

在执行新收入准则时，本公司仅对首次执行日尚未执行完成的合同的累计影响数进行调整；对于最早可比期间期初之前或2020年年初之前发生的合同变更未进行追溯调整，而是根据合同变更的最终安排，识别已履行的和尚未履行的履约义务、确定交易价格以及在已履行的和尚未履行的履约义务之间分摊交易价格。

执行新收入准则对本期期初资产负债表相关项目的影响列示如下：

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注：上表仅呈列受影响的财务报表项目，不受影响的财务报表项目不包括在内，因此所披露的小计和合计无法根据上表中呈列的数字重新计算得出。

执行新收入准则对2020年12月31日合并资产负债表的影响如下：

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执行新收入准则对2020年度合并利润表影响如下：

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4公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

5与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用 □不适用

本期纳入合并财务报表范围的子公司共12户，具体包括：

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本期纳入合并财务报表范围的主体较上期相比，增加1户，减少2户，其中：

1.本期新纳入合并范围的子公司

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2.本期不再纳入合并范围的子公司

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合并范围变更主体的具体信息详见“附注七、合并范围的变更”。

董事长：赵淑文

董事会批准报送日期：二〇二一年四月十四日

证券代码：601616 证券简称：广电电气 公告编号：2021-021

上海广电电气（集团）股份有限公司

第五届董事会第五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

上海广电电气（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第五次会议（以下简称“本次董事会”）于2021年4月14日以现场表决结合通讯表决方式在市区会议室召开。会议应出席董事7名，实际出席董事7名。公司监事、高级管理人员列席了会议。本次董事会由董事长赵淑文女士召集并主持。会议召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》等规范性法律文件及《上海广电电气（集团）股份有限公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

会议审议了如下事项，并以记名投票表决方式通过了相关议案：

1、审议通过《2020年度总裁工作报告》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

2、审议通过《2020年度董事会报告》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。本项议案尚需提交股东大会审议。

3、审议通过《2020年度独立董事述职报告》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。本项议案尚需提交股东大会审议。

独立董事提交了2020年度述职报告，并将在公司年度股东大会上向股东报告。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海广电电气（集团）股份有限公司2020年度独立董事述职报告》。

4、审议通过《2020年度审计委员会履职报告》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海广电电气（集团）股份有限公司2020年度审计委员会履职报告》。

5、审议通过《2020年度财务决算报告》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。本项议案尚需提交股东大会审议。

6、审议通过《2020年年度报告及其摘要》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。本项议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海广电电气（集团）股份有限公司2020年年度报告》及其摘要。

7、审议通过《2020年度利润分配预案》。

经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2020年度实现归属于上市公司所有者的净利润为75,690,530.60元，母公司截至2020年12月31日的可供分配利润为 165,949,290.59元。在符合利润分配原则，保证公司正常经营和长远发展的前提下兼顾股东利益，公司提出2020年度利润分配方案如下：公司拟以2020年12月31日的总股本扣除回购专户上已回购股份数量后的股份数为基数实施利润分配，即以858,678,509股（总股本935,575,000股扣除已回购股份76,896,491股）为基数，每10股派送现金1元（含税），共派送现金85,867,850.90元。本次利润分配后，公司尚有未分配利润人民币80,081,439.69元结转以后年度分配。2020年度，公司不进行资本公积金转增股本。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。本项议案尚需提交股东大会审议。

公司独立董事葛光锐、朱黎庭及吕巍发表明确同意的独立意见。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海广电电气（集团）股份有限公司关于利润分配方案的公告》，公告编号：2021-027。

8、审议通过《关于2020年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的议案》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事葛光锐、朱黎庭及吕巍发表明确同意的独立意见。

9、审议通过《2020年度内部控制评价报告》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事葛光锐、朱黎庭及吕巍发表明确同意的独立意见。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海广电电气（集团）股份有限公司2020年度内部控制评价报告》。

10、审议通过《内部控制审计报告》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海广电电气（集团）股份有限公司内部控制审计报告》。

11、审议通过《2021年度财务预算报告》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。本项议案尚需提交股东大会审议。

12、审议通过《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度审计机构的议案》。

公司拟续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度的审计机构，负责公司2021年度的相关审计工作。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。本项议案尚需提交股东大会审议。

公司独立董事葛光锐、朱黎庭及吕巍发表明确同意的独立意见。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海广电电气（集团）股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》，公告编号：2021-023。

13、审议通过《关于2021年度银行融资额度的议案》。

根据业务经营的需要并结合上年资金的实际使用情况，2021年度公司拟向中国银行股份有限公司上海奉贤支行、上海浦东发展银行股份有限公司奉贤支行、招商银行股份有限公司上海奉贤支行、南京银行股份有限公司、广发银行股份有限公司上海奉贤支行申请融资最高额度合计不超过人民币50,000万元。

上述融资额度，可分别用于流动资金借款、开立保函和票据融资等事项，担保方式为信用担保，授权期限自2020年度股东大会审议通过之日起至下一年度股东大会召开之日止。（具体每笔业务的借款合同及开立保函协议书等以合同约定为准）。在此额度内，公司可灵活选择方式，其周转使用、融资次数、期间、利率和费用等与借款银行具体协商确定。为此，提请授权董事长、总裁在上述融资总额度及授权有效期内全权办理有关的一切签字手续。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。本项议案尚需提交股东大会审议。

14、审议通过《关于为子公司融资提供担保的议案》。

同意为全资子公司上海通用广电工程有限公司向银行申请办理最高额度不超过人民币16,400万元的综合授信业务提供担保；同意为全资子公司上海澳通韦尔电力电子有限公司向银行申请办理最高额度不超过人民币2,000万元的综合授信业务提供担保；同意为全资子公司安奕极电气工业系统（上海）有限公司向银行申请办理最高额度不超过人民币9,000万元的综合授信业务提供担保；同意为控股子公司上海安奕极企业发展有限公司向银行申请办理最高额度不超过人民币5,000万元的综合授信业务提供担保；同意为控股子公司盖奇异开关（上海）有限公司向银行申请办理最高额度不超过人民币5,000万元的综合授信业务提供担保；同意授权董事长、总裁在上述额度内办理与本次担保有关的所有事宜。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。公司独立董事葛光锐、朱黎庭及吕巍发表明确同意的独立意见。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海广电电气（集团）股份有限公司为子公司融资提供担保的公告》，公告编号：2021-024。

15、审议通过《关于使用部分自有资金进行现金管理的议案》。

为提高公司流动资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司正常经营的情况下，拟使用不超过80,000万元人民币的流动资金进行现金管理。在投资额度和授权范围内投资低风险、流动性好、安全性高的银行等金融机构销售的理财产品,包括国债或国债逆回购、银行理财产品、资管计划、收益凭证等。短期投资的投资期限不超过一年。在上述额度内，资金可以滚动使用，有效期自公司第五届董事会第五次会议审议通过之日起至公司2021年度董事会审议通过之日止。同时，授权董事长、总裁在上述额度内办理与本次现金管理有关的所有事宜。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事葛光锐、朱黎庭及吕巍发表明确同意的独立意见。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海广电电气（集团）股份有限公司关于使用部分自有资金进行现金管理的公告》，公告编号：2021-025。

16、审议通过《2021年第一季度报告及其正文》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海广电电气（集团）股份有限公司2021年第一季度报告》及其正文。

17、审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

本项议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海广电电气（集团）股份有限公司关于修订〈公司章程〉的公告》，公告编号：2021-026。

18、审议通过关于修订《股东大会议事规则》的议案。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

本项议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海广电电气（集团）股份有限公司股东大会议事规则》。

19、审议通过关于修订《董事会议事规则》的议案。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

本项议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海广电电气（集团）股份有限公司董事会议事规则》。

20、审议通过关于修订《董事会审计委员会工作细则》的议案。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海广电电气（集团）股份有限公司董事会审计委员会工作细则》。

21、审议通过关于修订《董事会提名委员会工作细则》的议案。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海广电电气（集团）股份有限公司董事会提名委员会工作细则》。

22、审议通过关于修订《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的议案。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海广电电气（集团）股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则》。

23、审议通过关于修订《独立董事工作制度》的议案。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

本项议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海广电电气（集团）股份有限公司独立董事工作制度》。

24、审议通过关于修订《关联交易管理办法》的议案。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

本项议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海广电电气（集团）股份有限公司关联交易管理办法》。

25、审议通过关于修订《对外担保管理制度》的议案。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

本项议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海广电电气（集团）股份有限公司对外担保管理制度》。

26、审议通过关于修订《对外投资管理制度》的议案。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

本项议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海广电电气（集团）股份有限公司对外投资管理制度》。

27、审议通过关于修订《信息披露事务管理制度》的议案。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海广电电气（集团）股份有限公司信息披露事务管理制度》。

28、审议通过关于修订《内幕知情人登记管理制度》的议案。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海广电电气（集团）股份有限公司内幕知情人登记管理制度》。

29、审议通过关于修订《外部信息使用人管理制度》的议案。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海广电电气（集团）股份有限公司外部信息使用人管理制度》。

30、审议通过《关于控股子公司上海安奕极企业发展有限公司股权激励授予暨签订股权转让协议的议案》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

31、审议通过《关于召开2020年年度股东大会的议案》。

鉴于本次董事会所审议的部分议案尚需提交股东大会审议，故定于2021年6月18日召开2020年年度股东大会，具体会议通知由公司董事会办公室拟订，并于会议召开日前二十天送达公司股东。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海广电电气（集团）股份有限公司关于召开2020年年度股东大会的通知》，公告编号：2021-028。

三、上网公告附件

独立董事关于第五届董事会第五次会议有关议案的独立意见

特此公告。

上海广电电气（集团）股份有限公司董事会

二〇二一年四月十六日

证券代码：601616 证券简称：广电电气 公告编号：2021-022

上海广电电气（集团）股份有限公司

第五届监事会第四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

上海广电电气（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第四次会议（以下简称“本次监事会”）于2021年4月14日以现场表决方式在上海市奉贤区环城东路123弄1号公司会议室召开，会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次监事会由监事会主席吴春晖先生召集并主持，会议召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》等规范性法律文件及《上海广电电气（集团）股份有限公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

会议审议了如下事项，并以记名投票表决方式通过了相关议案：

1、审议通过《2020年度监事会报告》。

本议案获得全体监事一致通过，同意3票，反对0票，弃权0票。本项议案尚需提交股东大会审议。

2、审议通过《2020年度财务决算报告》。

本议案获得全体监事一致通过，同意3票，反对0票，弃权0票。本项议案尚需提交股东大会审议。

3、审议通过《2020年年度报告及其摘要》。

监事会对公司《2020年年度报告》及其摘要发表如下书面审核意见：

1）公司2020年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程及公司内部管理制度的各项规定；

2）公司2020年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司2020年度的经营管理和财务状况等事项；

3）在提出本意见前，未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

本议案获得全体监事一致通过，同意3票，反对0票，弃权0票。本项议案尚需提交股东大会审议。

4、审议通过《2020年度利润分配预案》。

本议案获得全体监事一致通过，同意3票，反对0票，弃权0票。本项议案尚需提交股东大会审议。

5、审议通过《关于2020年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的议案》。

本议案获得全体监事一致通过，同意3票，反对0票，弃权0票。

6、审议通过《2020年度内部控制评价报告》。

监事会认为：该报告真实反映了公司2020年度内部控制工作的实施情况。公司已建立了较为完善的法人治理结构，内部控制体系基本健全，未发现内部控制设计或执行方面的重大缺陷。公司内部控制制度基本涵盖了财务管理、生产管理、销售与采购管理、人力资源管理、信息管理等各个环节及层面，适合公司管理和发展的需要。截至2020年12月31日，公司的内部控制得到有效执行。

本议案获得全体监事一致通过，同意3票，反对0票，弃权0票。

7、审议通过《内部控制审计报告》。

本议案获得全体监事一致通过，表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

8、审议通过《2021年度财务预算报告》。

本议案获得全体监事一致通过，同意3票，反对0票，弃权0票。本项议案尚需提交股东大会审议。

9、审议通过《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度审计机构的议案》。

本议案获得全体监事一致通过，同意3票，反对0票，弃权0票。本项议案尚需提交股东大会审议。

10、审议通过《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》。

本议案获得全体监事一致通过，同意3票，反对0票，弃权0票。本项议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海广电电气（集团）股份有限公司监事会议事规则》。

11、审议通过《关于为子公司融资提供担保的议案》。

本议案获得全体监事一致通过，同意3票，反对0票，弃权0票。

12、审议通过《2021年第一季度报告及其正文》。

经公司监事会审核后认为：公司严格按照股份制公司财务制度规范运作，《上海广电电气（集团）股份有限公司2021年第一季度报告》及其正文的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程的相关规定，报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息真实、准确、完整地反映了公司报告期内的财务状况和经营成果等事项。在提出本意见前，未发现参与本报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

本议案获得全体监事一致通过，同意3票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

上海广电电气（集团）股份有限公司

监事会

二〇二一年四月十六日

证券代码：601616 证券简称：广电电气 公告编号：2021-023

上海广电电气（集团）股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

上海广电电气（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月14日召开第五届董事会第五次会议、第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度审计机构的议案》，本议案尚需提请股东大会审议。现将具体情况公告如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2012年2月9日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业）

组织形式：特殊普通合伙

注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101

首席合伙人：梁春

截至2020年12月31日合伙人数量：232人

截至2020年末注册会计师人数：1647人，其中：从事过证券服务业务的注册会计师人数：821人。

2019年度业务收入：199,035.34万元；

2019年度审计业务收入：173,240.61万元；

2019年度证券业务收入：73,425.81万元；

2019年度上市公司审计客户家数：319

主要行业：制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、建筑业

2019年度上市公司年报审计收费总额：2.97亿元。

本公司同行业上市公司审计客户家数：20家

2、投资者保护能力

职业风险基金2019年年末金额：266.73万元，

职业责任保险累计赔偿限额：70,000万元，

职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。

近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：无

3、诚信记录

大华会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施22次、自律监管措施3次和纪律处分0次。44名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施22次和自律监管措施3次。

（二）项目成员信息

1、基本信息

项目合伙人：姓名陈赛红，2009年10月成为注册会计师，2007年6月开始从事上市公司审计，2012年4月开始在大华所执业，2019年1月开始为本公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告数量1家。

签字注册会计师：姓名李丙仁，2010年10月成为注册会计师，2011年11月开始从事上市公司审计，2012年8月开始在大华所执业，2018年8月开始为本公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告数量1家。

项目质量控制复核人：姓名丛存，2010年6月成为注册会计师，2008年1月开始从事上市公司审计，2019年11月开始在大华所执业，2021年1月开始为本公司提供复核工作；近三年复核上市公司审计报告数量为1家。

2、诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

3、独立性

大华会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人能够在执行本项目审计工作时保持独立性。

4、审计收费

本期审计费用120万元（含内控审计费用），系按照大华所提供审计服务所需工作人日数和每个工作人日收费标准收取服务费用。工作人日数根据审计服务的性质、繁简程度等确定；每个工作人日收费标准根据执业人员专业技能水平等分别确定。

上期审计费用120万元，本期审计费用较上期审计费用增加0万元。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）公司董事会审计委员会已对大华会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为大华会计师事务所（特殊普通合伙）在对公司2020年度财务报告进行审计的过程中，严格遵照中国注册会计师审计准则的规定，履行了必要的审计程序，收集了适当、充分的审计证据，审计结论符合公司的实际情况。公司拟续聘大华会计师事务所的计划不存在损害公司、全体股东特别是中小股东的合法权益。

（二）公司独立董事已就本次续聘会计师事务所事项发表了同意的事前认可意见，并发表独立意见：大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务从业资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，在担任公司2020年度审计机构期间，能遵循独立、客观、公正的执业准则，恪尽职守，公允地发表审计意见。因此，我们同意公司续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度财务报告和内部控制的审计机构，并同意将本议案提交给公司第五届董事会第五次次会议审议。

（三）公司2021年4月14日召开第五届董事会第五次会议、第五届监事会第四次会议审议通过了《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度审计机构的议案》，同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计和内部控制审计机构。

（四）本事项经董事会审议通过后，尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

三、备查文件

1、第五届董事会第五次会议决议；

2、第五届监事会第四次会议决议；

3、独立董事关于第五届董事会第五次会议有关议案的独立意见。

特此公告。

上海广电电气（集团）股份有限公司董事会

二〇二一年四月十六日

证券代码：601616 证券简称：广电电气 公告编号：2021-024

上海广电电气（集团）股份有限公司

为子公司融资提供担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

● 被担保人名称：上海通用广电工程有限公司、上海澳通韦尔电力电子有限公司、安奕极电气工业系统（上海）有限公司、上海安奕极企业发展有限公司、盖奇异开关（上海）有限公司

● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额

1、本次公司为全资子公司上海通用广电工程有限公司（以下简称“工程公司”）拟向银行申请办理综合授信业务，融资额度不超过人民币16,400万元提供担保（本年度至今实际已发生担保余额为人民币3,752.12万元）；

2、本次公司为全资子公司上海澳通韦尔电力电子有限公司（以下简称“澳通韦尔”）拟向银行申请办理综合授信业务，融资额度不超过人民币2,000万元提供担保（本年度至今实际已发生担保余额为人民币0万元）；

3、本次公司为全资子公司安奕极电气工业系统（上海）有限公司（以下简称“EJV”）拟向银行申请办理综合授信业务，融资额度不超过人民币9,000万元提供担保（本年度至今实际已发生担保余额为人民币307.48万元）；

4、本次公司为控股子公司上海安奕极企业发展有限公司（以下简称“安奕极企业”）拟向银行申请办理综合授信业务，融资额度不超过人民币5,000万元提供担保（本年度至今实际已发生担保余额为人民币8,365.98万元；其中，10,000万元授信业务担保为长期并购贷款担保，已经公司第四届董事会第十九次会议审议授权）；

5、本次公司为控股子公司盖奇异开关（上海）有限公司（以下简称“CJV”）拟向银行申请办理综合授信业务，融资额度不超过人民币5,000万元提供担保（本年度至今实际已发生担保余额为人民币60万元）；

(下转109版)