新疆贝肯能源工程股份有限公司

证券代码：002828 证券简称：贝肯能源 公告编号：2021-011

2020年年度报告摘要

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

■

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

是否以公积金转增股本

□ 是 √ 否

公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以200,987,600为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.6元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

一、业务介绍

公司所处行业为油田工程技术服务行业，面向国内和国际市场，专注于石油、天然气勘探开发、煤层气、页岩气、盐卤开采等行业的高端客户，主要从事钻井工程技术服务及其他油田技术服务，具体包括钻井、固井、钻井液、定向井、水平井、欠平衡钻井及无牙痕下油套管、气密封检测等技术服务；可从事石油钻井井控设备检测（中石油认证）、机械制造和石油装备维修服务；可生产30多种油田化工产品，是国内规模较大的、能够提供一体化钻井工程技术服务的独立油田服务供应商。

公司将在增强核心钻井服务和定向井技术服务的基础上，优化延伸油田工程技术服务产业链，促进工程技术服务的发展，提升公司的综合服务水平，增强业务拓展和抵抗风险的能力，力争成为能够独立提供油气勘探和开发工程技术综合解决方案的国际化油田技术服务公司。

公司的钻井工程业务目前主要集中于国内准噶尔盆地、塔里木盆地、四川盆地和国外中东和乌克兰地区。公司油服工程业务的客户主要是中石油新疆油田公司、中石油塔里木油田公司、四川长宁天然气开发公司、乌克兰天然气石油集团（UGV）等知名高端石油公司。

二、经营模式

公司以总承包、分包、日费制的方式承揽油服工程合同，参与油气田工程项目建设。

钻井工程业务的开展是一项系统性的工程，客户通常通过招投标的方式选择合适的油服企业在油田区块进行钻井作业。钻井工程开始前，油服企业要完成材料与设备的采购，钻井工程的实施过程通常涉及方案设计、钻前准备、分开次钻进至设计井深、验收及交井等一系列的过程。钻井工程服务商与石油公司间的合作方式通常为分包模式或者大包模式，其主要区别在于双方风险与收益分配的不同，通常大包模式下的合作对于油服公司的风险更高，相应的收益更为丰厚。

钻井工程施工完毕后，公司递交完工报告并提交竣工验收申请，甲方组织安全、环保、生产等多部门进行统一竣工验收。随后进行交井验收，验收合格后按照合同约定完井工作量结算。

三、报告期内油田服务行业的发展阶段与周期性特点

2020年，境外油服行业受疫情冲击和国际原油价格大幅波动影响，呈现十分低迷态势，中国国内油气勘探开发力度也随之缩减，国内石油天然气订单市场价格走低，但是提升油气自主供应、国家能源安全战略不变.

四、报告期内公司的行业地位

公司的市场除了传统的新疆北疆油田市场，同时重点布局新疆南疆塔里木油田，四川长宁、乌克兰（UGV）波尔塔瓦地区。在国内勘探开发的力度的增加和区域外市场资质准入放宽的背景下，公司决心走出传统市场，并已在竞争较为激烈的疆内外市场展开布局。初步形成了以四川盆地、塔里木盆地、准噶尔盆地和海外乌克兰“四大市场”基本战略布局，为公司中长期发展奠定了良好的基础。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：元

■

（2）分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

否

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

1、主要工作量完成情况

2020年公司共动用钻修井机39部，完成总进尺28.20万米，较2019年进尺减少11.23万米，降幅约28%。

2、深耕市场苦练内功

在疫情和主要客户压减工作量的双重影响下，公司始终将市场开发和获得工作量作为头等大事来抓。2020年度，乌克兰市场、西南市场、压裂市场的有效拓展为公司稳定经营做出了较大贡献。以国际、南疆、北疆、西南为主的区域市场布局基本实现。

面对主要客户实施低成本战略对公司经营带来的影响，公司通过技术提速、管理增效、采购降本等手段，在确保作业安全的前提下，竭尽全力消化主要客户降价的影响，取得了一定成绩。通过新技术应用、作业设计优化和员工培训来持续提高技术水平，是保持公司竞争力的核心手段。

3、进一步优化调整管理模式

2020年公司全面优化升级了原有的管理模式和组织架构，通过“责、权、利”的调整，充分调动各区域公司（分/子公司）和专业化公司经营主动性。通过流程优化，精简事项，改进了工作效率。公司在2020年度发布了“数字贝肯”建设的总体规划，明确了通过数字化手段来提升工程技术和管理能力的行动计划，制定了未来三年分步实施的系统方案。

2、报告期内主营业务是否存在重大变化

□ 是 √ 否

3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

□ 是 √ 否

5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

□ 适用 √ 不适用

6、面临退市情况

□ 适用 √ 不适用

7、涉及财务报告的相关事项

（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

（一）会计政策的变更

2017年7月5日，财政部发布了《企业会计准则第14号一一收入（2017年修订）》（财会〔2017〕22号）。根据新收入准则的施行时间要求，公司于2020年1月1日起执行，并依据准则的规定对相关会计政策进行变更。

根据新收入准则的相关规定，公司对上年同期比较报表不进行追溯调整，仅对首次执行日尚未完成的合同的累计影响数进行调整。

执行新收入准则对2020年1月1日财务报表的影响列示如下：

合并财务报表

■

母公司财务报表

■

（二）会计估计变更情况

本期无会计估计变更情况。

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

报告期内原子公司营口贝肯双龙石油设备有限公司（以下简称“贝肯双龙”）的股东营口恒顺达投资有限公司、营口龙康贸易有限公司及高树臣于2020年10月27日签订了《一致行动协议》，协议签署完成后，一致行动人持股表决权比例达到 51.874%，成为贝肯双龙的第一大股东。公司同时出让一席董事会席位，出让后本公司不再占有贝肯双龙董事会多数董事席位，不再控制该公司，贝肯双龙下属子公司营口市双龙射孔器材有限公司和孙公司晋中市德圣射孔器材有限公司不再纳入合并范围，本期仅合并资产负债表期初数和2020年1-10月利润表。

新疆贝肯能源工程股份有限公司

董事长：

2021年4月16日

证券代码：002828 证券简称：贝肯能源 公告编号：2021-009

新疆贝肯能源工程股份有限公司

第四届十五次董事会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

新疆贝肯能源工程股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十五次会议于4月14日上午10:30在公司二楼会议室召开，本次会议于2021年4月2日以传真、电子邮件和正式文本等方式通知了全体董事。

本次会议应参加董事8人，实际参加董事8人，公司全部监事、高级管理人员列席了本次会议。会议由公司董事长陈平贵先生主持，会议的召集和召开的程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

会议以现场表决方式形成了如下决议：

1、审议通过了《公司2020年度总经理工作报告》的议案。

具体内容详见刊登于《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《公司2020年度总经理工作报告》。

同意该议案8票，反对0票，弃权0票。

2、审议通过了《公司2020年度董事会工作报告》的议案。

具体内容详见公司披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn ）的《公司2020年度董事会工作报告》

公司独立董事杨庆理先生、吕福苏先生、刘春秀女士分别向董事会提交了《2020年度独立董事述职报告》，并将在公司2020年度股东大会上述职，述职报告详细内容见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn ）。

本议案需提交2020年度股东大会审议。

同意该议案8票，反对0票，弃权0票。

3、审议通过了《公司2020年度报告及其摘要》的议案。

《2020年度报告摘要》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。《2020年度报告全文》具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案需提交2020年度股东大会审议。

同意该议案8票，反对0票，弃权0票。

4、审议通过了《公司2020年度利润分配预案》。

公司拟以截至2020年12月31日的总股本200,987,600股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.6元（含税），共计向股东派发现金股利1,205.93万元，公司本期不进行资本公积转增股本和送红股。同时，提请股东大会授权董事会实施权益分配相关事宜。

本议案需提交公司2020年度股东大会审议。

同意该议案8票，反对0票，弃权0票。

5、审议通过了《2020年度内部控制自我评价报告》的议案。

通过自查，公司不存在违背内部控制规则落实情况自查表的事项。独立董事对此发表了同意的独立意见，自查表内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 的《内部控制规则落实自查表》。

本议案需提交公司2020年度股东大会审议。

同意该议案8票，反对0票，弃权0票。

6、审议通过了《2020年度募集资金存放与使用情况专项报告》的议案。

公司独立董事对本议案发表了独立意见，公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于新疆贝肯能源工程股份有限公司募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告》，具体内容详见刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。

本议案需提交2020年度股东大会审议。

同意该议案8票，反对0票，弃权0票。

7、审议通过了《公司2021年度财务预算报告》的议案。

具体公告详见《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《公司2021年度财务预算报告》。

本议案需提交2020年度股东大会审议。

同意该议案8票，反对0票，弃权0票。

8、审议通过了《关于续聘2021年度财务审计机构的议案》。

独立董事对上述事项发表了事前认可意见及同意的独立意见。具体公告详见《证券时报》、《上海证券报》 和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于续聘2021年度财务审计机构的公告》。

本议案需提交2020年度股东大会审议。

同意该议案8票，反对0票，弃权0票。

9、审议通过了《关于公司2021年度向金融机构申请综合授信融资额度的议案》。

具体内容详见刊登于《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于公司2021年度向金融机构申请综合授信融资额度的公告》。

本议案需提交2020年度股东大会审议。

同意该议案8票，反对0票，弃权0票。

10、审议通过了《关于使用自有资金进行现金管理》的议案。

董事会同意公司及全资子公司使用不超过20,000万元人民币的闲置自有资金投资具有合法经营资格的金融机构销售的安全性高、流动性好的银行定期存款、结构性存款、本金保障型收益凭证及国债逆回购品种进行现金管理。

具体内容详见刊登于《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于使用自有资金进行现金管理的公告》。

同意该议案8票，反对0票，弃权0票。

11、审议通过了《关于调整公司高级管理人员薪酬方案的议案》。

根据公司《公司章程》的规定，结合行业特点和公司发展需要，为充分调动公司高级管理人员的积极性，提升公司的经营效益，促进公司长期持续发展，经董事会薪酬与考核委员会提议，参照行业水平、所在区域薪资水平等因素，调整公司高级管理人员的薪酬。

独立董事对此发表了同意的独立意见，具体内容详见刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告

同意该议案6票，关联回避表决2票，反对0票，弃权0票。

12、审议通过了《关于聘任公司内审部门负责人的议案》。

公司同意聘任谢亮先生为公司内审部门负责人，任期自董事会通过之日起至公司第四届董事会任期届满之日止。

具体内容详见刊登于《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于聘任公司内审部门负责人的公告》。

同意该议案8票，反对0票，弃权0票。

13、审议通过了《关于变更公司经营范围并修订〈公司章程〉的议案》。

具体内容详见刊登于《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于变更公司经营范围并修订〈公司章程〉的公告》。

本议案需提交2020年度股东大会审议。

同意该议案8票，反对0票，弃权0票。

14、审议通过了《关于召开公司2020年度股东大会的议案》。

公司定于2021年5月7日11:00在二楼会议室召开新疆贝肯能源工程股份有限公司2020年度股东大会。

具体内容详见刊登于《证券时报》、《上海证券报》、和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于召开公司2020年度股东大会的通知》。

同意该议案8票，反对0票，弃权0票。

三、备查文件

1.第四届董事会第十五次会议决议；

新疆贝肯能源工程股份有限公司

董事会

2021年4月16日

证券代码：002828 证券简称：贝肯能源 公告编号：2021-021

新疆贝肯能源工程股份有限公司

关于召开2020年年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

新疆贝肯能源工程股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月14日召开了第四届董事会第十五次会议，会议审议通过了《关于召开公司2020年度股东大会的议案》，现就召开公司2020年度股东大会有关事宜通知如下：

一、召开会议的基本情况

1．会议届次：新疆贝肯能源工程股份有限公司（以下简称 “公司”）2020年年度股东大会。

2．股东大会的召集人：公司董事会

3．本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、 和公司章程的规定。

4．会议召开的日期、时间：

（1）现场会议召开日期、时间：2021年5月7日（星期五）11:00；

（2）网络投票时间：2021年5月7日。

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年5月7日上午9:15-9:25,9:30-11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年5月7日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

5．会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络投票，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

本次股东大会同一表决权只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、 深圳证券交易所互联网系统投票中的一种，同一表决权出现重复表决的，以第一 次有效投票结果为准。

6．会议的股权登记日：2021年4月29日（星期四）。

7．出席对象：

（1）截至2021年4月29日15:00 收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。上述公司全体股东均有权出席本次股东大会并参加表决，因故不能亲自出席会议的股东可以书面形式委托代理人代为出席会议并参加表决（授权委托书附后），该股东代理人不必是公司股东；

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的律师；

（4） 根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8.会议地点：公司二楼会议室

二、会议审议事项

1、审议《公司2020年度董事会工作报告》的议案；

2、审议《公司2020年度监事会工作报告》的议案；

3、审议《公司2021年度财务预算报告》的议案；

4、审议《公司2020年度利润分配预案》；

5、审议《2020年度内部控制自我评价报告》的议案；

6、审议《公司2020年度报告及其摘要》的议案；

7、审议《关于续聘2021年度财务审计机构的议案》；

8、审议《关于公司2021年度向金融机构申请综合授信融资额度的议案》；

9、审议《2020年度募集资金存放与使用专项报告》的议案；

10、审议《关于变更公司经营范围并修订〈公司章程〉的议案》；

上述议案已经公司第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十次会议分别审议通过，具体内容详见公司于2021年4月16日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布的相关公告。

上述第10项议案为特别表决事项，需经出席会议的股东（包括股东代理人） 所持表决权的3/4以上通过。

本次股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，将对中小投资者（中 小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有上市 公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决单独计票，单独计票结果将在 本次股东大会决议公告中披露。

独立董事在2020年度股东大会作述职报告。述职报告具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

三、提案编码

■

四、现场会议的登记方法

1、登记时间：2021年5月6日（上午10:00-13:00，下午16:00-19:00）。

2、登记地点：公司证券事务部。

3、登记方式：

（1）自然人股东持本人身份证、股东账户卡等原件办理登记手续；委托代理人出席会议的，应持本人身份证、授权委托书、委托人证券账户卡等原件及委托人身份证复印件办理登记手续。

（2）法人股东出席会议须持有营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、股东账户卡和出席人身份证等原件办理登记手续；委托代理人出席的，须持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、股东账户卡、法人授权委托书和出席人身份证等原件办理登记手续。

（3）异地股东可以书面信函或传真方式办理登记（须提供有关证件复印件），并请认真填写回执，以便登记确认，公司不接受电话登记。以上资料须于登记时间截止前送达或传真至公司证券事务部。

（4）本次股东大会不接受会议当天现场登记。

五、参加网络投票的具体操作流程

（一）网络投票的程序

1. 普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362828”，投票简称为“贝肯投票”。

2.填报表决意见：同意、反对、弃权。

3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相 同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对 具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意 见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决， 再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

（二）通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2021年5月7日的交易时间，即上午9:15-9:25,9:30-11:30，和下午13:00-15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

（三）通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2021年5月7日上午9:15，结束时间为2021年5月7日下午15:00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联 网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

六、其他事项

1、会议联系方式

联系地址：新疆贝肯能源工程股份有限公司证券事务部

联系人：郭倩

联系电话：0990-6919236

联系传真：0990-6918160

联系邮箱：dingzhan@beiken.com

2、与会股东住宿费和交通费自理。

3、请各位股东协助工作人员做好登记工作，并按时参加。

4、注意事项：出席会议的股东请于会议开始前半小时至会议地点，并携带身份证明、持股凭证、授权委托书等原件，以便验证入场。

七、备查文件

1、公司第四届董事会第十五次决议；

2、公司第四届监事会第十次决议；

3、深交所要求的其他文件。

特此公告。

附件：授权委托书

新疆贝肯能源工程股份有限公司

2021年4月16日

授权委托书

本人（本单位） 作为新疆贝肯能源工程股份有限公司的股东，兹委托 先生/女士代表出席新疆贝肯能源工程股份有限公司2020年年度股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次会议审议的各项议案进行投票表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

本人（或本单位）对该次会议审议的各项议案的表决意见如下：

■

委托人签字（盖章）：

委托人身份证号码（法人股东营业执照注册号码）：

持股数： （股）

委托人股东帐户：

受托人/代理人签字：

受托人/代理人身份证号码：

受托日期：

（说明：请在“表决意见”栏目填写票数或在“同意”或“反对”或“弃权”空格内填上“√”号。投票人只能表明“同意”、“反对”或“弃权”一种意见，涂改、填写其他符号，多选或不选的表决票无效，按弃权处理。）

新疆贝肯能源工程股份有限公司

董事会

2021年4月16日

证券代码：002828 证券简称：贝肯能源 公告编号：2021-010

新疆贝肯能源工程股份有限公司

四届十次监事会决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

新疆贝肯能源工程股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十次会议于2021年4月14日上午12:00在公司二楼会议室召开，本次会议于2021年4月2日以传真、电子邮件和正式文本等方式通知了全体监事。

本次会议应参加监事3人，实际参加监事3人，会议由监事会主席张志强主持，会议的召集和召开的程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

会议以现场表决方式形成了如下决议：

1、审议通过了《公司2020年度监事会工作报告》的议案。

本议案需提交公司2020年度股东大会审议。

同意该议案3票，反对0票，弃权0票。

2、审议通过了《公司2020年度报告及其摘要》的议案。

经审核，监事会认为董事会编制和审议的新疆贝肯能源工程股份有限公司 2020年度报告及其摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告 内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。《2020年度报告及其摘要》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 《2020年度报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案需提交公司2020年度股东大会审议。

同意该议案3票，反对0票，弃权0票。

3、审议通过了《公司2020年度利润分配预案》。

利润分配预案需经公司2020年度股东大会审议通过后实施，尚存在不确定性，敬请广大投资者理性对待，注意投资风险。

本议案需提交公司2020年度股东大会审议。

同意该议案3票，反对0票，弃权0票。

4、审议通过了《2020年度内部控制自我评价报告》的议案。

公司监事会对公司内部控制自我评价发表意见如下：

公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，结合公司的实际情况，建立健全和完善了公司的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，公司资产安全、完整。公司内部控制组织机构完整，保证了公司内部控制重点活动的执行，监督充分有效。

综上所述，监事会认为，公司内部控制自我评价全面、真实、准确，反映了 公司内部控制的实际情况。

本议案需提交公司2020年度股东大会审议。

同意该议案3票，反对0票，弃权0票。

5、审议通过了《2020年度募集资金存放与使用情况专项报告》的议案。

公司对募集资金实行专户存储、募集资金使用、募集资金投向变更、募集资 金管理与监督等进行了详细严格的规定。公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对此出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，保荐机构东方证券承销保荐有限公司对此出具了专项核查意见。

本议案需提交公司2020年度股东大会审议。

同意该议案3票，反对0票，弃权0票。

6、审议通过了《公司2021年度财务预算报告》的议案。

本议案需提交公司2020年度股东大会审议。

同意该议案3票，反对0票，弃权0票。

7、审议通过了《关于续聘2021年度财务审计机构的议案》。

本议案需提交公司2020年度股东大会审议。

同意该议案3票，反对0票，弃权0票。

8、审议通过了《关于使用自有资金进行现金管理》的议案。

监事会认为：公司及全资子公司运用自有资金进行现金管理是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常发展。

同意该议案3票，反对0票，弃权0票。

9、审议通过了《关于调整公司高级管理人员薪酬方案的议案》。

同意该议案3票，反对0票，弃权0票。

三、备查文件

1.第四届监事会第十次会议决议；

新疆贝肯能源工程股份有限公司

监事会

2021年4月16日

新疆贝肯能源工程股份有限公司董事会

关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及相关公告格式规定，将本公司2020年度募集资金存放与使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆贝肯能源工程股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2614号）核准，公司2016年11月11日获准向社会公开发售人民币普通股股票（A股）2,930万股，每股面值人民币1.00元，发行价格每股人民币12.02元，募集资金总额为人民币352,186,000.00元，扣除本次发行费用人民币31,147,200.00元，实际募集资金净额为人民币321,038,800.00元。

该次募集资金到账时间为2016年12月2日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具天职业字[2016]17048号验资报告。

（二）本年度使用金额及年末余额

截至2020年12月31日，本公司累计使用募集资金人民币321,038,800.00元投入募集资金项目，其中：以前年度使用287,555,318.45元，本年度使用4,700,000.00元，补充流动资金28,783,481.55元。

截至2020年12月31日，募集资金专户余额为人民币0元，均已销户。募集资金账户累计使用金额人民币328,674,859.86元，其中投入募集资金项目金额人民币328,674,859.86元。与实际募集资金净额人民币321,038,800.00元的差异金额为人民币7,636,059.86元，其中募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额7,636,059.86元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度情况

本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、深圳证券交易所《上市公司募集资金管理细则》 (2008年修订)等相关规定的要求制定并修订了《新疆贝肯能源工程股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“管理制度”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。

（二）募集资金三方监管协议情况

根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构东方花旗证券有限责任公司已于2016年12月12日与中国建设银行股份有限公司克拉玛依石油分行白碱滩支行、昆仑银行股份有限公司克拉玛依中兴路支行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。

（三）募集资金专户存储情况

截至2020年12月31日，募集资金存放专项账户的活期存款余额如下(单位：人民币元)：

■

注1：2018年11月1日，公司召开第三届董事会第三十二次会议及第三届监事会第二十四次会议，并经 2018 年第一次临时股东大会审议通过了《关于终止部分募集资金项目并将其结余用于永久补充流动资金的议案》，同意公司终止实施“定向井技术服务能力建设项目”，将该项目募集资金结余的 5,971.96 万元永久补充流动资金。

注2：2020 年 4 月 24 日，公司召开第四届董事会第十一次会议及第四届监事会第七次会议，并经 2019 年度股东大会审议通过了《关于终止募集资金投资项目并将结余募集资金用于永久补充流动资金的议案》，同意公司终止原计划由公司实施的 “钻井工程服务能力建设项目”并将剩余募集资金用于永久补充流动资金。

截止2020年6月5日，募集资金存放专项账户均已完成销户。

三、本年度募集资金的实际使用情况

本公司2020年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件1募集资金使用情况对照表。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

本公司2020年度变更募集资金投资项目情况详见本报告附件2变更募集资金投资项目情况表。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司董事会认为本公司已按《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况

本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。

附件：1．募集资金使用情况对照表

2．变更募集资金投资项目情况表

新疆贝肯能源工程股份有限公司

2021年4月16日

附件1

新疆贝肯能源工程股份有限公司

募集资金使用情况对照表

截止日期：2020年12月31日

编制单位：新疆贝肯能源工程股份有限公司 金额单位：人民币万元

■

附件2

新疆贝肯能源工程股份有限公司

变更募集资金投资项目情况表

截止日期：2020年12月31日

编制单位：新疆贝肯能源工程股份有限公司 金额单位：人民币万元

■

注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

证券代码：002828 证券简称：贝肯能源 编号：2021-013

新疆贝肯能源工程股份有限公司

2020年度利润分配预案的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

新疆贝肯能源工程股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月14日召开第四届董事会第十五次会议及第四届监事会第十次会议，会议审议通过了《公司2020年度利润分配预案》，本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议，现将有关情况公告如下：

一、利润分配预案的具体内容

经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年度归属于上市公司股东的净利润为为24,928,157.88元，其中母公司实现净利润为39,457,683.32元。根据《公司法》和《公司章程》规定，以母公司净利润39,457,683.32元为基数，按10%提取法定盈余公积金3,945,768.33元后，母公司截至2020年12月31日可供分配利润为人民币451,503,495.14元。

在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，出于公司对投资者持续的回报以及公司发展长远考虑，2020年度利润分配方案以公司总股本200,987,600股为基准,向全体股东每10股派发现金股利0.60元（含税），共计向股东派发现金股利1,205.93万元，公司本期不进行资本公积转增股本和送红股。同时，提请股东大会授权董事会实施权益分配相关事宜。

二、利润分配预案的相关说明

1、利润分配预案的合法性、合规性

本预案符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》、《公司章程》中关于利润分配的相关规定。

2、利润分配预案与公司成长性的匹配性

本分配预案的制定与公司业绩成长性相匹配，充分考虑了公司2020年度盈利状况、未来发展资金需求以及股东投资回报等综合因素，符合公司和全体股东的利益。

3、在本预案披露前，公司及相关人员严格按照公司《内幕信息知情人登记制度》、《信息披露管理制度》等相关规定做好信息保密工作，尚未发现信息泄露或信息知情人进行内幕交易的情况。

三、相关审核及审批程序

1、董事会意见

公司第四届董事会第十五次会议审议以8票同意，0票反对，0票弃权的结果，审议通过了《公司2020年度利润分配预案》，同意将该预案提交公司股东大会审议。

2、独立董事意见

经审核，独立董事认为：本次利润分配充分考虑了广大投资者的合理诉求及利益，同时兼顾了公司的可持续发展，与公司业绩成长性匹配，有利于公司的稳定发展。公司目前经营情况良好，董事会提出的利润分配方案，符合公司有关利润分配政策的规定，符合公司的实际情况和发展需要，同意本次利润分配预案，提交股东大会审议。

3、监事会意见

公司第四届监事会第十次会议以3票同意，0票反对，0票弃权的结果，审议通过了《公司2020年度利润分配预案》，同意将该预案提交公司股东大会审议。

利润分配预案需经公司2020年度股东大会审议通过后实施，尚存在不确定性，敬请广大投资者理性对待，注意投资风险。

四、备查文件

1、公司第四届十五次董事会决议；

2、公司第四届十次监事会决议；

3、独立董事对第四届董事会第十五次会议相关事项的专项说明和独立意见。

特此公告。

新疆贝肯能源工程股份有限公司

董事会

2021年4月16日

证券代码：002828 证券简称：贝肯能源 公告编号：2021-014

新疆贝肯能源工程股份有限公司

关于拟续聘2021年度财务审计机构的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1. 公司 2020 年度审计意见为标准无保留审计意见；

2. 本次不涉及变更会计师事务所；

3. 审计委员会、独立董事、董事会对拟续聘会计师事务所不存在异议。

新疆贝肯能源工程股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月14日召开的第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于续聘2021年度财务审计机构的议案》，为保持公司审计工作的连续性，客观公正地反映公司财务情况，公司董事会同意续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“公证天业”）担任公司2021年度审计机构，聘期一年，自2020年年度股东大会决议通过之日起计算。

该事项尚需提交 2020 年度股东大会审议，现将相关事宜公告如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本信息

（一）机构信息

1、基本信息

公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（曾用名：江苏公证天业会计师事务所有限公司、江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙），以下简称“公证天业”）,成立于1982年，2013年转制为特殊普通合伙性质会计师事务所，2019年更名为公证天业会计师事务所（特殊普通合伙），首席合伙人张彩斌，注册地址无锡市太湖新城嘉业财富中心5-1001室。

公证天业已取得江苏省财政厅颁发的会计师事务所执业证书，长期从事证券服务业务，新证券法实施前是首批获得证券、期货相关业务许可证的会计师事务所之一。2020 年 11 月，财政部、证监会公布《从事证券服务业务会计师事务所备案名单及基本信息》，公证天业成为从事证券服务业务首批备案的会计师事务所。

公证天业上年度末合伙人数量42人、注册会计师人数345人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数132人；最近一年（2020年）经审计的收入总额32227.26万元、审计业务收入27450.89万元，证券业务收入13441.31万元。上年度上市公司审计客户家数63家，上市公司所在行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，科学研究和技术服务业，批发和零售业，房地产业，交通运输、仓储和邮政业，采矿业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，水利、环境和公共设施管理业，文化、体育和娱乐业，综合，上市公司审计客户审计收费总额9003.55万元。本公司同行业上市公司审计客户家数14家，公证天业具备本公司所在行业审计经验。

2、投资者保护能力

公证天业购买的职业保险累计赔偿限额8000万元，职业保险购买符合财政部关于印发《会计师事务所职业责任保险暂行办法》财会（2015）13号的通知规定。近三年未发生因执业行为需在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

3、诚信记录

公证天业及其从业人员近三年无因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和纪律处分；近三年公证天业因执业行为受到监督管理措施3次、自律监管措施1次，3名从业人员因执业行为受到监督管理措施1次，1名从业人员因执业行为受到监督管理措施2次。

（二）项目信息

1、基本信息

■

近三年签署或复核上市公司和挂牌公司情况：项目合伙人李广兴近三年签署了新疆贝肯能源工程股份公司、山东洪涛艺创科技股份有限公司、济南红霖实业股份有限公司等年度审计报告；签字注册会计师朱加昌近三年签署了新疆贝肯能源工程股份公司年度审计报告；质量控制复核人黄德明，近三年复核了江苏红豆实业股份有限公司、新疆贝肯能源工程股份公司、无锡威孚高科技集团股份有限公司等年度审计报告。

2、诚信记录

拟聘任项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3、独立性

拟聘任公证天业及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

4、审计收费

本次审计收费的定价原则主要基于公司的业务规模、所处行业和会计处理的复杂程度，以及事务所各级别工作人员在本次工作中所耗费的时间为基础协调确定。

单位：万元

■

公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务从业资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养。其在担任公司2020年度审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》等相关规定，勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表了审计意见，履行了双方所规定的责任与义务。为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司财务状况和经营成果。公司拟继续聘请公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，并授权经营管理层根据2021年度审计的具体工作量及市场价格水平确定其年度审计费用，聘期一年，期满后可以续聘。

二、备查文件

1、第四届董事会第十五次会议决议签字页；

2、独立董事发表的独立意见及事前认可意见；

3、其他备查文件。

新疆贝肯能源工程股份有限公司

2021年4月16日

证券代码：002828 证券简称：贝肯能源 公告编号：2021-015

新疆贝肯能源工程股份有限公司

2021年度向金融机构申请综合授信融资额度的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2021年4月16日，新疆贝肯能源工程股份有限公司（以下简称“贝肯能源”或“公司”）第四届董事会第十五次会议通过了《关于公司2021年度向金融机构申请综合授信融资额度的议案》，相关内容如下：

为满足公司正常运作周转资金需求，保证公司经营活动中融资业务的正常开展，公司2021年度拟向各家金融机构融资业务授信申请不超过人民币17.4亿元的授信额度（最终以各家金融机构实际审批的授信额度为准）。综合授信品种包括但不限于：短期流动资金贷款、长期借款、固定资产专项贷款、承兑汇票、保函、信用证、抵押贷款等。

以上授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度内，并以各家金融机构与公司实际发生的融资金额为准，具体融资金额将视公司运营资金的实际需求来合理确定。授信期限内，授信额度可循环使用。贷款期限、利率、种类以签订的贷款合同为准。同时授权公司董事长签署相关文件，公司管理层根据经营及资金需求情况使用上述授信额度。根据《公司章程》，该议案需提交股东大会审议。

一、董事会意见

公司董事经过认真核查公司的经营管理情况、财务状况、投融资情况、偿付能力等，认为此次公司申请授信额度的财务风险处于公司可控的范围之内，符合相关法律法规要求及《公司章程》的规定，同意公司本次申请向各家金融机构授信额度事宜。

二、独立董事意见

公司本次向各家金融机构申请人民币17.4亿元的授信额度，是为了保证流动资金周转及生产经营的正常运作，公司经营状况良好，具备较强的偿债能力，本次申请各家金融机构授信额度符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。我们同意公司本次申请各家金融机构授信额度事宜。

三、备查文件

1、第四届董事会第十五次会议决议；

2、公司独立董事会关于第四届董事会第十五次会议相关事项的专项说明和独立意见；

特此公告。

新疆贝肯能源工程股份有限公司

董事会

2021年4月16日

证券代码：002828 证券简称：贝肯能源 公告编号：2021-016

新疆贝肯能源工程股份有限公司

关于使用自有资金进行现金管理的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

新疆贝肯能源工程股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月14日召开了第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十次会议，会议审议通过了《关于使用自有资金进行现金管理的议案》，董事会同意公司及全资子公司使用不超过20,000万元人民币的闲置自有资金投资具有合法经营资格的金融机构销售的安全性高、流动性好的银行定期存款、结构性存款、本金保障型收益凭证及国债逆回购品种等进行现金管理，具体情况说明如下：

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