科博达技术股份有限公司
（上接186版）
2020年度收入总额（经审计）：46,849.15 万元
2020年度审计业务收入（经审计）：38,993.27 万元
2020年度证券业务收入（经审计）：16,738.41 万元
2020年度上市公司审计客户家数：75家
2020年度挂牌公司审计客户家数：113家
2020年度审计的上市公司所属主要行业：计算机、通信和其他电子设备制造业；电气机械和器材制造业；汽车制造业；橡胶和塑料制品业、软件和信息技术服务业等。
4、投资者保护能力
职业风险基金计提金额：众华所自2004年起购买职业保险，不再计提职业风险基金。购买的职业保险年累计赔偿限额2亿元，相关职业保险能覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
5、独立性和诚信记录
众华会计师事务所(特殊普通合伙)不存在违反《中国注册会计师职业道德守 则》对独立性要求的情形。最近三年受到的刑事处罚、行政处罚、行政监管措施 和自律处分的概况如下：
（1）刑事处罚：无
（2）行政处罚：2次 上述行政处罚对事务所目前执业不构成影响。
（3）行政监管措施：9次 上述监管措施对事务所目前执业不构成影响。
（4）自律监管措施：无
3名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚，12名从业人员受到监督管理措施。
（二）项目成员信息
1、人员信息：
（1）项目合伙人：沈蓉
执业资质：中国注册会计师
从业经历：从事审计工作二十余年，现任众华会计师事务所（特殊普通合伙）高级合伙人，曾负责多家上市公司及大型企业集团的审计工作，在企业改制上市审计、企业重组审计、上市公司年报审计和内控审计等方面具有丰富经验。担任主要包括鸣志电器、乐惠国际、华鑫股份、华微电子等上市公司的签字会计师。担任主要包括新潮能源、华建集团、西藏珠峰、恒为科技、日播时尚等上市公司审计的质量控制复核人。
兼职情况：银行间交易商协会自律处分委员会专家；上海慈善基金会物资管理中心监事。
是否从事过证券服务业务：长期从事证券业务
（2）签字注册会计师：张晶娃
执业资质：中国注册会计师
从业经历：2003年开始在本所执业，目前为授薪合伙人。负责多家IPO公司上市、上市公司审计及外资企业等的审计工作。负责及签字的项目主要包括鸣志电器、雷博司、琪瑜光电等。
兼职情况：无。
是否从事过证券服务业务：长期从事证券业务
（3）质量控制复核人：卞文漪
执业资质：中国注册会计师
从业经历：从事事务所工作25余年，为国有企业股份制改造、企业重组、成立中外合资企业等方面为客户提供审计、评估、可行性研究、税务咨询等优质专业服务。在制造业、服务贸易行业、房地产行业积累丰富审计经验。
主要负责上海汽车集团股份有限公司上市、上汽零部件企业借壳巴士股份上市、上汽集团全面上市的审计和评估工作；上海汽车集团股份有限公司下属零部件制造企业、汽车金融、汽车销售、汽车分时租赁和汽车物流企业提供年报审计；为景瑞地产(集团)有限公司、上海汽车集团股权投资有限公司等企业提供发债审计；上海凯众材料科技股份有限公司、金财互联控股股份有限公司上市公司年报审计；为多家国有企业、上市公司、新三板公司、中外合资企业提供年报审计、资产并购、重组审计和尽职调查服务。
是否从事过证券服务业务：长期从事证券业务
2、相关人员独立性和诚信记录情况：
签字注册会计师沈蓉、张晶娃，质量控制复核人卞文漪符合独立性要求，近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。
（三）审计收费
1、审计费用定价原则
基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
2、根据目前公司经营情况等，相关审计收费暂按2020年标准，暂定上下浮动区间-5%至10% ，具体如下：
单位：万元
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二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会意见
审计委员会认为：众华所具备证券、期货相关业务审计资格，具有丰富的执业经验，能够满足公司财务审计和相关专项审计工作的要求；众华所已购买职业保险，且相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，具备投资者保护能力；众华所及项目成员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。综上，审计委员会认为众华所能够满足公司未来审计工作的需求，建议续聘众华所作为公司2021年度审计机构。
（二）独立董事事前认可意见和独立意见
独立董事事前认可意见：众华所具备证券、期货相关业务审计资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，在2020年度审计过程中认真履行职责，能够独立、客观、公正地评价公司财务状况和经营成果，表现出良好的职业操守和专业能力，同意提交公司董事会审议。
独立董事独立意见：众华所具有财政部和中国证监会批准的执行证券、期货相关业务审计资格，具有丰富的执业经验，能够满足公司财务审计和内部控制审计工作的要求。本次聘任符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等规定，没有损害公司及广大股东的利益。独立董事一致同意聘请其为公司2021年度财务审计机构和内部控制审计机构并提交公司股东大会审议。
（三）董事会意见
公司第二届董事会第六次会议以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘众华所为公司2021年度审计机构。
（四）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提请公司股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。
三、备查文件
1、公司第二届董事会第六次会议决议
2、公司第二届监事会第五次会议决议
3、审计委员会关于续聘会计师事务所的书面审核意见
特此公告。
科博达技术股份有限公司董事会
2021年4月22日
证券代码：603786 证券简称：科博达 公告编号：2021-020
科博达技术股份有限公司关于
召开2020年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2021年5月14日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2020年年度股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021年5月14日 14 点 30分
召开地点：上海市自由贸易试验区祖冲之路2388号科博达会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2021年5月14日
至2021年5月14日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
无
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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公司独立董事将在上述议案审议完成后作《2020年度独立董事述职报告》。
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次会议审议通过。具体内容详见刊登在公司指定披露媒体及上海证券交易所指定网站（www.see.com.cn）的公告。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：议案5、议案7、议案8、议案9、议案10、议案11
4、涉及关联股东回避表决的议案：议案7、议案8
应回避表决的关联股东名称：科博达投资控股有限公司、柯桂华、嘉兴富捷投资合伙企业（有限合伙）、嘉兴赢日投资合伙企业（有限合伙）、嘉兴鼎韬投资合伙企业（有限合伙）、柯炳华、柯磊、上海汉世纪投资管理有限公司－上海张江汉世纪股权投资合伙企业（有限合伙）、常州正赛联创业投资管理有限公司－常州正赛联创业投资合伙企业（有限合伙）
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
（一） 登记时间：2021年5月13 日 上午9:00-11:30，下午13:00-15:00；
（二） 会议登记地点：上海市自由贸易试验区祖冲之路2388号科博达
（三） 登记手续：法人股股东持股东帐户卡、营业执照复印件、法定代表人委托书和出席人身份证办理登记手续；个人股东持本人身份证和股东帐户卡办理登记手续（委托代理人应持有委托书）。异地股东可用信函或传真方式办理登记，并提供上述规定的有效证件的复印件，登记时间同上，信函以本公司所在地上海收到的邮戳为准。
（四） 联系方式：
联系人：徐萍萍
联系电话：021-60978935
联系传真：021-50808106
六、其他事项
1、 现场会议会期预定半天，出席会议者食宿、交通费用自理。
2、 出席会议人员请于会议开始前半小时内到达会议地点，并携带身份证明、股东账号卡、授权委托书等原件，以便验证入场。
特此公告。
科博达技术股份有限公司董事会
2021年4月22日
附件1：授权委托书
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
科博达技术股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月14日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：603786 证券简称：科博达 公告编号：2021-021
科博达技术股份有限公司关于召开
2020年度业绩说明会的预告公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 会议召开时间：2021年4月30日（星期五） 11:00~12:00
● 会议召开地点：上海证券交易所“上证e互动”网络平台（sns.sseinfo.com）“上证e访谈”栏目
● 会议召开方式：文字在线互动
● 投资者可于4月29日（星期四）17:00前，通过电话（021-65978935）或者电子邮件（keboda@keboda.com）联系公司，提出关注的问题，公司将在说明会上就投资者普遍关注的问题进行说明。
一、业绩说明会类型
科博达技术股份有限公司（以下简称“公司”）将于2021年4月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露公司《2020年年度报告》，以便于广大投资者更加全面深入了解公司经营及利润分配等具体情况，公司定于2021年4月30日11:00~12:00以文字在线互动方式召开业绩说明会。
二、业绩说明会召开的时间、地点
会议召开时间： 2021年4月30日（星期五） 11:00~12:00
会议召开地点：上海证券交易所“上证e互动”网络平台（sns.sseinfo.com）“上证e访谈”栏目
会议召开方式：文字在线互动
三、参加人员
公司董事长兼总裁柯桂华先生、董事会秘书裴振东先生、财务负责人朱迎春女士、首席技术专家于之训先生。
四、投资者参加方式
1、投资者可于2021年4月29日（星期四）17:00前，通过电话（021-65978935）或者电子邮件（keboda@keboda.com）联系公司，提出关注的问题，公司将在说明会上就投资者普遍关注的问题进行说明。
2、2021年4月30日（星期五）11:00~12:00，投资者可通过登录“上证e互动”网络平台（sns.sseinfo.com），在线参与本次业绩说明会，以网络问答方式与公司进行互动沟通交流。
五、联系人及咨询方法
联系人：徐萍萍
联系电话：021-60978935
公司邮箱：keboda@keboda.com
六、其他事项
本次投资者说明会召开后，投资者可通过“上证e互动”之“上市公司发布”网络平台（sns.sseinfo.com）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。
特此公告。
科博达技术股份有限公司董事会
2021年4月22日
