成都康弘药业集团股份有限公司

2020年年度报告摘要

证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2021-032

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

■

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

是否以公积金转增股本

□ 是 √ 否

公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以919,463,954.00为基数，向全体股东每10股派发现金红利1元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

报告期内，公司主营业务较上一年度没有发生过重大变化，仍为生物制品、中成药及化学药的研发、生产与销售。

公司目前上市产品主要为：康柏西普眼用注射液、松龄血脉康胶囊、舒肝解郁胶囊、渴络欣胶囊、胆舒胶囊、一清胶囊、盐酸文拉法辛缓释片、阿立哌唑口崩片、阿立哌唑口服溶液、枸橼酸莫沙必利片、枸橼酸莫沙必利分散片、右佐匹克隆片等十八个药品和两个医疗器械，详细情况如下表所示：

■

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：元

■

（2）分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

否

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

面对药品政策多面的宏观环境，公司秉承“康健世人、弘济众生”的企业宗旨，致力于“研发、制造、销售及传播专业创新的医药产品和知识，从根本上去改善患者个人体能和社会医疗效能，促进人类健康事业的进步”，始终坚持专业与创新相结合的发展战略。

2020年，公司始终将质量安全、EHS安全的强化管理放在首位，同时关注EHS等企业的社会责任；加强研发项目质量管理和专业化学术推广，保持公司在核心领域和核心区域的市场优势地位。进一步实施积极的人力资源政策，完善集团各体系激励机制，努力践行员工与企业“共建美好家园、共创辉煌人生、共铸健康人间”的康弘家文化内涵，保证了企业持续快速、健康、良性的发展。在实现企业自身经济发展目标、保护股东利益的同时，重视利益相关者权益、社会、环境、资源等方面的保护，积极参与、捐助社会公益、慈善事业，服务大众健康，弘扬医药卫生正能量，促进行业进步，回报社会关怀。报告期内，公司实现营业收入329,543.01万元，同比增长 1.17%；实现归属于上市公司股东净利润-26,985.31万元，同比增长-137.57%。

2、报告期内主营业务是否存在重大变化

□ 是 √ 否

3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

□ 是 √ 否

5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

□ 适用 √ 不适用

6、面临退市情况

□ 适用 √ 不适用

7、涉及财务报告的相关事项

（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

2017 年 7 月 5 日，财政部发布了《关于修订印发〈企业会计准则第 14 号一一收入〉的通知》（财会〔2017〕22 号）（以下简称“财会〔2017〕22 号通知”）。根据通知的实施时间要求，经公司第七届董事会第三次会议通过，公司于2020 年1月1日起执行。相关变化情况及原因，详见本报告“第十二节财务报告五、重要会计政策及会计估计的相关内容。

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

成都康弘药业集团股份有限公司

董事长_____________________

2021年4月27日

证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2021-029

成都康弘药业集团股份有限公司

第七届董事会第九次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第九次会议于2021年4月27日在公司会议室召开。会议通知已于2021年4月17日以书面、传真或电子邮件等形式向所有董事发出。本次董事会应到董事九名，实到董事九名，会议由董事长柯尊洪先生主持。公司监事及高级管理人员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

会议以书面记名投票及通讯方式表决通过了如下决议：

1.会议以8票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《二○二○年度总裁工作报告》。

总裁柯潇先生回避了本议案的表决。

2.会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《二○二○年度董事会工作报告》。

《二○二○年度董事会工作报告》的详细内容，参见公司于2021年4月27日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《二○二○年度报告》之“第三节公司业务概要”和“第四节经营情况讨论与分析”等相关部分。

公司独立董事张强先生、屈三才先生及张宇先生分别向董事会提交了《二○二○年度独立董事述职报告》，并将在公司二○二○年度股东大会上述职。上述述职报告于2021年4月28日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案尚须公司股东大会审议批准。

3.会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《二○二○年度财务决算报告》。

公司二〇二〇年度财务数据业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了XYZH/2021CDAA50121号审计报告。二〇二〇年度，公司实现营业收入3,295,430,120.05元，同比增长1.17% ；实现归属于上市公司股东的净利润-269,853,091.45元，同比增长-137.57%。经营活动产生的现金流净额273,315,485.36元，同比增长-66.35%，基本每股收益-0.31元，同比增长-137.39%。总资产7,001,158,559.94元，同比增长20.15%，净资产5,755,815,878.92元，同比增长24.57%。

本议案尚须公司股东大会审议批准。

4.会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《二○二○年度报告及摘要》。

信永中和会计师事务所对公司2020年度财务报表进行审计，出具了标准无保留意见的审计报告；对公司营业收入扣除情况进行鉴证，出具了专项说明。《二○二○年度报告》于2021年4月28日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）；《二○二○年度报告摘要》于2021年4月28日刊登在公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案尚须公司股东大会审议批准。

5.会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《二○二○年度利润分配预案》。

公司二○二○年度实现归属于上市公司股东的净利润-269,853,091.45元，其中，母公司二○二○年实现净利润229,067,005.31元。根据《公司章程》的规定，按母公司实现净利润的10%提取法定盈余公积金22,906,700.53元，加上年初未分配利润3,037,199,543.65元，减去二○二○年度分配二○一九年度现金股利 244,581,865.64元，截至2020年12月31日，归属于上市公司股东累计未分配利润为2,499,857,886.03元，资本公积金余额为1,981,152,401.66元。

根据《公司章程》、《公司股东未来分红回报计划（2020-2022）》及相关法律法规的规定，在综合考虑公司长远发展和投资者利益的基础上，并结合公司经营的实际情况，公司拟定二○二○年度利润分配预案为：以现有总股本919,463,954.00股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利1.00元（含税），共计派发现金红利91,946,395.40元，剩余未分配利润2,407,911,490.63元结转至下一年度。

独立董事意见于2021年4月28日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案尚须公司股东大会审议批准。

6.会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《二○二○年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

《二○二○年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《成都康弘药业集团股份有限公司二〇二○年度募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告》、中银国际证券股份有限公司出具的《中银国际证券股份有限公司关于成都康弘药业集团股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的核查意见》以及独立董事意见于 2021年4月28日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案尚须公司股东大会审议批准。

7.会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《二○二○年度内部控制自我评价报告》。

《二○二○年度内部控制自我评价报告》以及独立董事意见于 2021年4月28日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

8.会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于关联方资金占用及对外担保情况的专项报告》。

独立董事意见于 2021年4月28日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

9.会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《二○二一年度财务预算报告》。

根据《公司章程》的相关规定，公司以二○二○年度经审计的经营业绩为基础，结合公司战略发展目标及二○二一年市场营销计划、生产经营计划等，经过慎重分析研究，编制了《二○二一年度财务预算报告》。公司预计二○二一年可实现营业收入比二○二○年审计后数据增长10%-25%；可实现净利润扭亏为盈，实现净利润7-9亿人民币。

特别提示：本预算为公司二○二一年度经营计划的内部管理控制指标，不代表公司对二○二一年度的盈利预测，能否实现取决于内外部环境变化等多种因素，存在较大的不确定性，提请投资者特别注意。

本议案尚须公司股东大会审议批准。

10.会议以4票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了议案10：《二○二一年度高级管理人员薪酬方案》

董事长柯尊洪先生，总裁柯潇先生，副总裁钟建荣女士、陈粟先生、殷劲群先生回避本议案的表决。

《二○二一年度高级管理人员薪酬方案》、独立董事意见于2021年4月28日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

11.会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于聘请二〇二一年度审计机构的议案》。

公司拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司二○二一年度财务报告的审计机构，并授权公司管理层与其签署相关协议，并根据行业标准和公司审计工作的实际情况决定其报酬。

独立董事意见于 2021年4月28日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本项议案尚须公司股东大会审议批准。

12.会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于授权交易事项的议案》。

根据《公司章程》的规定，董事会授权董事长决定成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产20%以下的交易，授权期限自本次董事会通过之日起十二个月。

13.会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司使用自有资金购买理财产品的议案》。

为提高资金利用效率，增加公司收益，在保障公司及下属子公司正常经营运作资金需求的情况下，公司及下属子公司拟使用部分闲置自有资金在不超过人民币20亿元的额度内购买理财产品（包括结构性存款），购买原则为安全性高、流动性好、由商业银行发行并提供保本承诺的短期保本型理财产品（包括结构性存款），购买期限为自股东大会审议通过之日起一年；在上述额度及期限内，资金可以滚动使用；董事会授权公司总裁及财务负责人根据上述原则行使具体理财产品的购买决策权，由财务部负责具体购买事宜。

公司及下属子公司购买理财产品将作为定期存款的替代，属于公司及下属子公司日常资金管理活动。

独立董事意见于 2021年4月28日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案尚须股东大会审议批准。

14.会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于会计政策变更的议案》。

《关于会计政策变更的公告》以及独立董事意见于 2021年4月28日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

15.会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于召开二〇二〇年度股东大会的议案》

公司董事会定于2021年5月18日（星期二）下午14:30在成都尊悦豪生酒店召开二○二〇年度股东大会，审议公司第七届董事会第九次会议以及公司第七届监事会第六次会议审议通过的需提交股东大会审议的议案。

《关于召开二○二〇年度股东大会的通知》于 2021年4月28日刊登在公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

16.会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《二〇二一年第一季度报告全文及正文》

根据董事会编制的《二〇二一年第一季度报告全文及正文》，2020年1-3月，公司实现(合并)营业收入914,539,686.01元，同比增长44.54%; 实现归属母公司股东的净利润为233,634,223.15元，同比增长32.29%;报告期末资产总额7,087,273,270.85元，比上年度末增长1.23%;归属母公司股东净资产为5,989,284,397.39元，比上年度末增长4.06%。

《二〇二一年第一季度报告全文》于 2021年4月28日刊登在公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

17.会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于〈2020社会责任报告〉的议案》

《2020社会责任报告》于 2021年4月28日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

18.会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于终止公司2020年度非公开发行股票事项并撤回申请文件的议案》

《关于终止公司2020年度非公开发行股票事项并撤回申请文件的公告》于 2021年4月28日刊登在公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

特此公告。

成都康弘药业集团股份有限公司董事会

2021年4月27日

证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2021-030

成都康弘药业集团股份有限公司

第七届监事会第六次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

成都康弘药业集团股份有限公司第七届监事会第六次会议于2021年4月27日在公司会议室召开。本次监事会应到监事3名，实到监事3名，会议由监事会主席龚文贤主持。符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

会议以现场举手表决方式通过了如下决议：

1.以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《二○二○年度监事会工作报告》。

《二○二○年度监事会工作报告》于2021年4月28日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案尚须公司股东大会审议批准。

2.以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《二○二○年度财务决算报告》。

监事会认为：公司编制的财务决算报告客观、真实的反映了公司二○二○年全年的生产经营业绩情况，同意通过该报告。

本议案尚须公司股东大会审议批准。

3.以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《二○二○年度报告及摘要》。

经审核，监事会认为董事会编制和审核的公司《二○二○年度报告及摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。同意通过该报告，并同意据此出具监事会对公司《二○二○年度报告及摘要》无异议的书面审核意见。

本议案尚须公司股东大会审议批准。

4.以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《二○二○年度利润分配预案》。

监事会认为：董事会制定的利润分配及资本公积转增股本的预案，既考虑了对投资者的合理投资回报，也兼顾了公司的可持续发展，同意通过该议案。

本议案尚须公司股东大会审议批准。

5.以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《二○二○年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

监事会认为：该专项报告真实、客观的反应了二○二○年度募集资金存放与使用情况，同意通过该报告。

本议案尚须公司股东大会审议批准。

6.以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《二○二○年度内部控制自我评价报告》。

经审查，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行，本报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况，监事会对该报告无异议。

7.以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《关于关联方资金占用及对外担保情况的专项报告》。

监事会认为：未发现控股股东及其他关联方违规占用上市公司资金的情况，也未发现公司及其控股子公司存在违规对外担保情况。

8.以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《二○二一年度财务预算报告》。

监事认为：公司编制的二○二一年度财务预算报告，符合公司经营实际情况；并强调：本预算为公司二○二一年度经营计划的内部管理控制指标，不代表公司盈利预测及承诺，能否实现取决于内外部环境变化等多种因素，存在较大的不确定性，请投资者特别注意。

本议案尚须公司股东大会审议批准。

9.以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《关于会计政策变更的议案》。

监事会认为：依据财政部的要求，对公司原会计政策及相关会计科目进行变更，符合相关规定和公司实际情况，其决策程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。。

10.以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《二〇二一年第一季度报告全文及正文》

《二〇二一年第一季度报告全文及正文》于2021年4月28日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

特此决议。

成都康弘药业集团股份有限公司监事会

2021年4月27日

证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2021-035

成都康弘药业集团股份有限公司

关于会计政策变更的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

本次公司会计政策变更，仅对财务报表项目列示产生影响，对公司损益、总资产、净资产不产生影响，不涉及以前年度的追溯调整。

一、本次会计政策变更概述

1、变更原因

2018年12月7日，财政部发布了《关于修订印发〈企业会计准则第21号一租赁〉的通知》（财会〔2018〕35号）（以下简称“财会〔2018〕35号通知”）。根据通知要求：在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业，自2021年1月1日起施行。

根据财会〔2018〕35号通知规定，公司对相关会计政策予以变更。

2、变更前公司所采用的会计政策

本次变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则-基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

3、变更后公司所采用的会计政策

本次会计政策变更后，公司将执行财政部于2018年修订并发布的《企业会计准则第21号一租赁》（以下简称“新租赁准则”）的相关规定，并按照财会〔2018〕35号通知人要求编制2021年度及以后期间的财务报表。

除上述会计政策变更外，其他未变更部分仍按照财政部颁布的《企业会计准则一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其它相关规定执行。

4、会计政策变更日期

公司根据财会〔2018〕35号通知文件的要求，公司自2021年1月1日开始执行新租赁准则。

二、本次会计政策变更对公司的影响

1、《企业会计准则第21号一租赁》的主要修订内容：在新租赁准则下，公司除低价值资产租赁和短期租赁外，承租人将不再区分融资租赁和经营租赁，均须确认使用权资产和租赁负债。

2、对于使用权资产，承租人能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，应当在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，应当在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。同时承租人需确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理。

3、对于租赁负债，承租人应当计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益。

4、短期租赁和低价值资产租赁，承租人可以选择不确认使用权资产和租赁负债，并在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本或当期损益。

三、本次会计政策变更对公司的影响

根据新旧准则衔接规定，公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，不涉及对公司以前年度的追溯调整，本次会计政策变更不会对当期和会计政策变更之前公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形。

四、董事会审议本次会计政策变更的情况

董事会认为：依据财政部的要求，公司本次会计政策变更符合相关规定和公司实际情况，其决策程序符合相关法律、行政法规和公司章程的有关规定，不存在损害公司及中小股东利益的情况。

五、监事会关于本次会计政策变更的意见

监事会认为：依据财政部的要求，对公司原会计政策及相关会计科目进行变更，符合相关规定和公司实际情况，其决策程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。同意公司本次会计政策变更。

六、独立董事关于本次会计政策变更的意见

公司独立董事认为：经核查，本次会计政策变更是根据财政部发布的相关规定进行的合理变更，符合相关法律、法规的规定，符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的有关规定。执行新会计政策变更能够客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，不存在损害公司及全体股东利益的情形。同意公司本次会计政策变更。

七、备查文件

1、第七届董事会第九次会议决议公告；

2、第七届监事会第六次会议决议公告；

3、成都康弘药业集团股份有限公司独立董事关于第七届董事会第九次会议相关议案的独立意见。

特此公告。

成都康弘药业集团股份有限公司董事会

2021年4月27日

证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2021-036

成都康弘药业集团股份有限公司

关于召开二○二○年度股东大会

通知的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次 ：二○二○年度股东大会。

（二）股东大会的召集人：公司董事会。

（三）会议召开的合法、合规性：公司第七届董事会第九次会议审议通过了《关于召开二○二○年度股东大会的议案》，决定召开公司二○二○年度股东大会。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《成都康弘药业集团股份有限公司章程》等相关法律法规的规定。

（四）会议召开的日期、时间

1、现场会议日期与时间：2021年5月18日（星期二）下午14:30开始；

2、网络投票日期与时间：2021年5月18日（星期二），其中通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年5月18日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00一15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行网络投票的具体时间为2021年5月18日上午9:15至下午15:00的任意时间。

（五）会议的召开方式

本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。同一表决权只能选择现场或网络表决方式中的一种；同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

（六）会议的股权登记日：2021年5月11日

（七）出席对象

1、在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人

截至2021年5月11日（星期二，股权登记日）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。上述公司股东均有权参加本次股东大会和行使表决权，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

2、公司董事、监事和高级管理人员。

3、公司聘请的律师。

4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

（八）会议地点

成都市金牛区迎宾大道528号成都尊悦豪生酒店。

二、会议审议事项

1.审议《二〇二〇年度董事会工作报告》

2.审议《二〇二〇年度监事会工作报告》

3.审议《二〇二〇年度财务决算报告》

4.审议《二〇二〇年度报告及摘要》

5.审议《二〇二〇年度利润分配预案》

6.审议《二〇二〇年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

7.审议《二〇二一年度财务预算报告》

8.审议《关于聘请二〇二一年度审计机构的议案》

9.审议《关于公司使用自有资金购买理财产品的议案》

10.审议《关于终止公司2020年度非公开发行股票事项并撤回申请文件的议案》

议案 5、6、8、9 属于影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者的表决单独计票；议案10为特别决议事项，需经出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的2/3以上通过。

以上议案详见2021年4月28日刊登于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《成都康弘药业集团股份有限公司第七届董事会第九次会议决议公告》（公告编号：2021-029）、《成都康弘药业集团股份有限公司第七届监事会第六次会议决议公告》（公告编号：2021-030）、《成都康弘药业集团股份有限公司二〇二〇年度报告全文》（公告编号：2021-031）、《成都康弘药业集团股份有限公司二〇二〇年度报告摘要》（公告编号：2021-032）、《关于终止公司2020年度非公开发行股票事项并撤回申请文件的公告》（公告编号：2021-038），上市公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。

三、议案编码

■

四、股东大会现场会议登记方法

1、登记方式：凡出席本次会议的股东需持本人身份证及股东账户卡到本公司办理参会登记手续；股东授权委托的代理人需持委托人身份证复印件、委托人证券账户卡、授权委托书以及代理人本人身份证到本公司办理参会登记手续；法人股东代理人需持盖单位公章的法人营业执照复印件、法人证券账户卡、法人授权委托书以及代理人本人身份证到本公司办理参会登记手续。股东可用信函或传真方式登记。（“股东授权委托书”见附件二）。

2、登记时间、地点：2021年5月11日上午8：30一11：30，下午13：30一16：30，到本公司董事会办公室办理登记手续。异地股东可用信函或传真形式登记，并请进行电话确认。

3、联系方式：

（1）联系地址：成都市金牛区蜀西路108号成都康弘药业集团股份有限公司董事会办公室，邮编：610036 。

（2）联系电话：028-87502055

（3）传真：028-87513956

（4）联系人：钟建军

4、出席会议的股东及股东代理人，请于会前半小时携带相关证件原件，到会场办理登记手续。

5、本次股东大会现场会议会期半天，与会股东食宿、交通费自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票。具体操作流程详见附件一。

六、备查文件

1、康弘药业第七届董事会第九次会议决议。

2、康弘药业第七届监事会第六次会议决议。

3、深交所要求的其他文件。

特此公告。

成都康弘药业集团股份有限公司董事会

2021年4月28日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1.投票代码：362773。

2.投票简称：“康弘投票”。

3.填报表决意见：

（1）议案设置

■

（2）本次会议审议的议案全部为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间： 2021年5月18日的交易时间，即9:15一9:25,9:30一11:30 和 13:00一15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 5 月18 日（现场股东大会召开当日）上午 9：15， 结束时间为 2021 年 5 月18 日（现场股东大会结束当日）下午 15：00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二

股东授权委托书

兹全权委托 先生（女士）代表我本公司（本人）出席2021年5月18日成都康弘药业集团股份有限公司二〇二〇年度股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。本公司（本人）没有明确投票指示的，受托人可代为行使表决权，其行使表决权的后果均由本公司（本人）承担。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会结束时止。

（下转46版）

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人柯尊洪、主管会计工作负责人钟建军及会计机构负责人(会计主管人员)何映梅声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

√ 适用 □ 不适用

■

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

一、资产负债表

1、应收票据较期初增加46.20%，主要系本报告期收到的汇票增加所致。

2、交易性金融资产较期初增加19.46亿元，主要系本报告期购买理财产品增加所致。

3、其他应收款较期初增长520.39%，主要系本报告期备用金增加所致。

4、预收款项较期初增长180.65%，主要系本报告期应退销售折扣款增加所致。

5、合同负债较期初增长34.81%，主要系本报告期收到货款增加所致。

6、应付职工薪酬较期初减少76.80%，主要系本报告期支付上年年终奖所致。

二、利润表

1、营业收入较上年同期增长44.54%，主要系本报告期销售增长所致（上年同期受疫情影响）。

2、营业成本较上年同期增长40.62%，主要系本报告期销售增长所致。

3、研发费用较上年同期增长338.29%，主要系本报告期研发投入增加所致。

三、现金流量表

1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长462.91%，主要系本报告期销售回款增加所致。

2、投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少90.77%，主要系本报告期购买理财产品增加所致。

2、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少100.07%，主要系上年同期发行可转债所致。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□ 适用 √ 不适用

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、金融资产投资

1、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

2、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

五、募集资金投资项目进展情况

□ 适用 √ 不适用

六、对2021年1-6月经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

七、日常经营重大合同

□ 适用 √ 不适用

八、委托理财

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

■

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

■

委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

□ 适用 √ 不适用

九、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

■

成都康弘药业集团股份有限公司

董事长_____________________

2021年4月27日

证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2021-034

2021年第一季度报告