烟台睿创微纳技术股份有限公司

（上接597版）

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

本次提交股东大会审议的议案已经公司第二届董事会第十八次会议或第二届监事会第十三次会议审议通过，并经第二届董事会第十八次会议提请召开股东大会，相关公告已于2021年4月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》予以披露。

公司将在2020年年度股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2020年年度股东大会会议资料》。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：6、7

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

（一）登记时间：符合出席会议要求的股东，请持有关证明于2021年5月13日、5月14日（上午8:30-11:30，下午13:30-17:30）到公司证券部办理登记手续。

（二）登记地点：烟台睿创微纳技术股份有限公司证券投资部（山东省烟台经济技术开发区贵阳大街11号整机楼三楼）。

（三）登记方式：

1、自然人股东亲自出席的，应出示其本人身份证原件、股票账户卡原件；自然人股东委托代理人出席会议的，应出示委托人股票账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件和受托人身份证原件。

2、法人股东由法定代表人亲自出席会议的，应出示其本人身份证原件、法定代表人身份证明书原件、法人营业执照副本复印件并加盖公章、股票账户卡原件；法人股东法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示其本人身份证原件、法人营业执照副本复印件并加盖公章、股票账户卡原件、授权委托书（加盖公章）。

股东可按以上要求以信函、传真的方式进行登记，信函到达邮戳和传真到达日应不迟于2021年5月17日16:00，信函、传真中需注明股东联系人、联系电话及注明“股东大会”字样。通过信函或传真方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证件。公司不接受电话方式办理登记。

六、其他事项

（一）出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。

（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

（三）会议联系方式

联系地址：山东省烟台经济技术开发区贵阳大街11号整机楼三楼 证券投资部

邮政编码：264006

联系电话：0535-3410615

传 真：0535-3410610

联 系 人：杨雪梅

特此公告。

烟台睿创微纳技术股份有限公司董事会

2021年4月28日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

烟台睿创微纳技术股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月18日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：688002 证券简称：睿创微纳 公告编号： 2021-013

烟台睿创微纳技术股份有限公司

关于2020年年度利润分配预案公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示:

● 每股分配比例

A股每10股派发现金红利人民币1.4元（含税）。不实施包括资本公积金转增股本、送红股在内的其他形式的分配。

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

● 本年度现金分红比例低于30%，主要因公司处于加速提升、扩充和发展的阶段，需要投入大量资金用于产品研发、平台建设和产能扩充等。

一、利润分配预案内容

经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2020年12月31日，公司期末可供分配利润为人民币457,400,165.99元；公司2020年度合并报表归属于上市公司股东的净利润为人民币584,203,782.27元。经董事会决议，公司2020年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配预案如下：

公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.4元（含税）。截至2020年12月31日，公司总股本445,000,000股，以此计算合计拟派发现金红利6,230万元（含税）。本年度不实施包括资本公积金转增股本、送红股在内的其他形式的分配。本年度公司现金分红数额占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比例为10.66%。

如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，公司将另行公告具体调整情况。

本次利润分配预案尚需提交股东大会审议。

二、关于2020年度利润分配预案的说明

公司2020年度拟分配的现金红利金额与当年归属于上市公司股东的净利润之比低于30%，是基于行业发展情况、公司现阶段经营、长远持续发展以及未来资金投入的综合考虑，主要情况如下：

（一）行业特点及发展情况

公司是一家专业从事非制冷红外热成像与MEMS传感技术开发的集成电路芯片企业，致力于专用集成电路、MEMS传感器及红外热成像产品的设计、制造与销售。非制冷红外热成像产品的研制与开发涉及到光学、电子、计算机、物理学、图像处理、新材料、机械等多个学科，技术含量较高，产品研发需要有雄厚的技术储备、多领域的人才储备，以及高投入的研发平台和生产平台等。

非制冷红外热成像产品拥有广阔的应用前景和市场空间。近年来，随着红外热成像技术的发展与成熟、产品成本及价格的降低，红外热成像产品在特种装备领域的应用处于快速提升阶段，在民用领域的应用场景增加，行业需求扩容，市场规模保持持续稳定的增长态势。

（二）公司的经营情况

公司始终以市场方向和客户需求为导向，不断对产品进行技术完善和革新，以提高产品的竞争力。2020年度，公司继续加大研发投入，从探测器芯片、热成像机芯模组和红外热像仪整机系统三个环节加强了全产业链研发平台建设；对产线进行完善和扩容，加速生产平台建设和投入，重点推进生产制造自动化水平和工艺水平提升，降低制造成本；注重市场挖掘，完善市场网络布局。

根据公司发展战略规划，未来公司将继续保持高投入。在产品技术方面，公司将加快技术改造，在重点产品上加大资金以及人力投入。重点研发高性能小像元间距红外传感器技术、晶圆级封装（WLP）及其他先进封装技术、高性能大面阵小像元系列产品和传感用小面阵低成本系列产品；重点研发红外图像处理专用芯片技术晶圆级光学（WLO）技术，发展基于人工智能的红外图像处理算法和实现集成化、智能化、微型化的高性能、高可靠的红外机芯组件和热像仪整机产品；继续进行太赫兹器件、系统研发以及激光、微波领域的技术产品研发。同时，加强营销和服务体系的专业化、标准化，进一步强化品牌战略，继续加大海外销售网络的建设，实现国际化战略。

（三）留存未分配利润的确切用途

结合行业发展情况和公司经营状况，公司正处于加速提升、扩充和发展的阶段。充分考虑公司资本结构、发展阶段和未来战略发展等各方面因素，公司留存未分配利润将用于产品研发、平台建设和产能扩充等，以提升公司核心竞争力，提高产品市场竞争力，进一步提升公司行业地位。公司留存未分配利润主要用于以下方面：

1、继续加大非制冷红外探测器芯片产品研发和平台建设，提升12μm全系列陶瓷封装和晶圆级封装探测器性能及量产能力，推进10μm及以下小像元探测器芯片的性能完善及产业化应用。

2、继续加大热成像机芯模组及红外热像仪整机的产品开发，扩展公司红外产品应用场景，包括特种装备市场以及安防监控、工业测温、人体体温筛查、汽车辅助驾驶、户外运动、消费电子、森林防火、医疗检测设备、消防、物联网等诸多领域的研发投入，实现产品技术升级和品类扩充，同步加速生产平台建设，扩充产能，以满足红外产品日益增长的市场需求。

3、在做优非制冷红外业务基础上，加强在制冷成像技术的研发投入，同时横向拓展，提升公司在太赫兹、激光、微波及光电系统等其他领域的技术积累，丰富公司产品线，提升公司经济效益。

4、随着公司资产、业务及生产规模的增长，公司需要充足的运营资金来保持并推动公司的持续盈利能力，提升公司整体效益，以利于公司的长期回报。

三、公司履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

公司于2021年4月26日召开了第二届董事会第十八次会议，审议并通过了《关于公司2020年度利润分配预案的议案》，同意本次利润分配预案并同意将该预案提交公司股东大会审议。

（二）独立董事意见

独立董事认为：《公司2020年度利润分配预案》符合《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》、《公司章程》及相关审议程序的规定，是基于公司实际经营情况和经营业务需要，兼顾投资者的合理回报和公司的可持续发展的基础上制定，符合公司长远发展需要和包括中小股东在内的全体股东的长远利益，不存在损害中小股东利益的情形。利润分配预案的审议及表决程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，同意将该项议案提交公司2020年年度股东大会审议。

（三）监事会意见

2021年4月26日，公司召开第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司2020年度利润分配预案的议案》，监事会认为，公司2020年度利润分配预案系在综合分析经营环境和监管政策等因素的基础上制定，充分考虑目前及未来的业务发展等情况，在保障公司长远发展的基础上，以更好地回报投资者。公司利润分配预案严格执行了《公司章程》等相关分红政策的规定，分红标准和比例清晰明确，审议决策程序符合法律、法规及《公司章程》的规定。

四、相关风险提示

（一）现金分红对上市公司每股收益、现金流状况、生产经营的影响分析

本次利润分配预案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

（二）其他风险说明

本次利润分配预案尚需提交公司2020年年度股东大会审议通过后方可实施。敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

烟台睿创微纳技术股份有限公司

董事会

2021年4月28日

证券代码：688002 证券简称：睿创微纳 公告编号： 2021-014

烟台睿创微纳技术股份有限公司

关于募集资金2020年度存放

与使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1055号《关于同意烟台睿创微纳技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，本公司向社会公开发行人民币普通股6,000万股，每股发行价格为20.00元，募集资金总额1,200,000,000.00元，扣除各项发行费用人民币66,026,918.87元后，实际募集资金净额为人民币1,133,973,081.13元。上述募集资金于2019年7月8日全部到位，已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具XYZH/2019BJGX0458 号《验资报告》。本公司对募集资金采取了专户存储制度。

（二）募集资金本报告期使用金额及期末余额

截至2020年12月31日，本公司累计使用募集资金39,586.79万元，其中以前年度累计使用募集资金3,689.96万元，2020年度使用募集资金15,896.83万元，截 止2020年12月31日，募集资金账户余额为人民币741,490,839.99元。具体情况如下：

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二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《公司募集资金管理制度》（以下简称管理制度），对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定，并按照管理制度的规定存放、使用、管理资金。

2019年7月，本公司与开户银行招商银行股份有限公司烟台分行、中国建设银行股份有限公司烟台开发支行、华夏银行股份有限公司烟台开发区支行、中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。 截至2020年12月31日，本公司均严格按照该《募集资金专户存储三方监管协议》的规定，存放、使用、管理募集资金。

2020年4月24日，本公司全资子公司烟台艾睿光电科技有限公司（以下简称“艾睿光电”）与本公司、招商银行股份有限公司烟台分行、中信证券签订了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2020年12月31日，本公司均严格按照该《募集资金专户存储四方监管协议》的规定，存放、使用、管理募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至2020年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

单位：人民币元

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三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募投项目的资金使用情况

本公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》使用募集资金。本公司报告期募投项目的资金使用情况，详见“募投资金使用情况对照表”（见附件1）。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，本公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2019年8月29日，本公司第二届董事会第一次会议、第二届监事会第一次会议审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意本公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，为了提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，公司使用总额不超过8,000万元（含8,000万元）的部分暂时闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限不超过12个月，本公司可根据募投项目进度要求提前归还募集资金。本公司独立董事、监事会及保荐机构中信证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。截至 2019年12月31日，本公司累计使用闲置募集资金人民币2,000 万元暂时补充流动资金。

2020年6月17日，本公司已将使用的暂时补充流动资金的募集资金2,000.00万元全部归还至募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。详情请见本公司 2020年6月18日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于归还暂时用于补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2020-020）。

（四）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2020年7月2日，本公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七次会议， 审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司使用额度不超过人民币9亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。本公司独立董事、监事会及保荐机构中信证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。截至2020年12月31日，本公司对闲置募集资金进行现金管理的情况详见下表：

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（六）募集资金使用的其他情况

截至报告期末，本公司不存在募集资金其他使用情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

经本公司第二届董事会第六次会议和第二届监事会第四次会议审议通过了《关于增加募投项目实施主体以及使用募集资金向全资子公司提供借款用于募投项目的议案》：同意增加全资子公司艾睿光电为“非制冷红外焦平面芯片技术改造及扩建项目”实施主体并开立专项账户，同时使用募集资金向艾睿光电提供借款用于实施募投项目，实施地点不变（烟台开发区贵阳大街11号）。本次事项是基于满足募投项目的实际开展需要，未改变募集资金的投资方向及内容，不影响募投项目的实施，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益的情形。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已及时、真实、准确、完整的披露了关于募集资金的使用及管理等应披露的信息，不存在募集资金管理违规的情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见。

经鉴证，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）认为：睿创微纳上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及相关格式指引的规定编制，在所有重大方面如实反映了睿创微纳2020年度募集资金的实际存放与使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见。

经核查，保荐机构认为：睿创微纳2020年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规和规范性文件的规定，睿创微纳对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

八、上网披露的公告附件

（一）保荐机构中信证券股份有限公司出具的《关于烟台睿创微纳技术股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的核查意见》；

（二）信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《烟台睿创微纳技术股份有限公司2020年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。

特此公告。

烟台睿创微纳技术股份有限公司董事会

2021年4月28日

附件1：

募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

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证券代码：688002 证券简称：睿创微纳 公告编号： 2021-015

烟台睿创微纳技术股份有限公司

关于聘任公司财务总监、董事会秘书的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月26日召开了第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于聘任公司财务总监的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》。具体情况公告如下：

一、聘任公司财务总监情况

根据公司发展实际需要，经公司总经理提名并经董事会提名委员会审核，董事会同意聘任高飞先生（简历附后）为公司财务总监，任期自公司第二届董事会第十八次会议审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。

赵芳彦先生不再担任公司财务总监一职，仍继续留任公司董事、副总经理职务。赵芳彦先生在担任财务总监期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及董事会对赵芳彦先生在此期间为公司发展所做出的贡献表示衷心的感谢！

公司独立董事对董事会此议案发表了明确同意的独立意见。

二、聘任公司董事会秘书情况

经公司董事长提名并经董事会提名委员会审核，董事会同意聘任黄艳女士（简历附后）为公司董事会秘书，任期自公司第二届董事会第十八次会议审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。

截至本公告发布之日，黄艳女士尚未取得科创板董事会秘书资格证书，其本人已报名上海证券交易所科创板董事会秘书任职资格培训。在黄艳女士取得科创板董事会秘书资格证书之前，仍由董事长马宏先生代行董事会秘书职责。

公司独立董事对董事会此议案发表了明确同意的独立意见。

三、上网公告附件

烟台睿创微纳技术股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十八次会议相关议案的独立意见。

特此公告。

烟台睿创微纳技术股份有限公司董事会

2021年4月28日

附件：

高飞先生简历

高飞，男，1979年10月出生，毕业于山东工商学院财务管理专业，本科学历，高级会计师。2003年7月-2012年11月，任职于烟台泰和新材料股份有限公司；2013年2月-2016年1月任福建永荣控股集团有限公司核算部经理；2016年2月-2020年7月任烟台显华化工科技有限公司财务总监；2020年8月至今，任睿创微纳财务副总监。

截至目前，高飞不持有公司股份，其与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。

黄艳女士简历

黄艳，女，1989年12月出生，毕业于中国人民大学世界经济专业，硕士学历。2015年6月至2017年7月，任方正证券研究所行业研究员；2017年8月至2021年1月，任兴业证券经济与金融研究院行业研究员；2021年1月至今，任睿创微纳投资者关系经理。

截至目前，黄艳不持有公司股份，其与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。

证券代码：688002 证券简称：睿创微纳 公告编号：2021-016

烟台睿创微纳技术股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

(一)机构信息

1、基本信息

名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2012年3月2日

组织形式：特殊普通合伙企业

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层

首席合伙人：谭小青先生

2、人员信息

信永中和首席合伙人是谭小青先生，截止2020年12月31日，信永中和合伙人（股东）229人，注册会计师1,750人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过600人。

3、业务规模

信永中和2019年度业务收入为27.6亿元，其中，审计业务收入为19.02亿元，证券业务收入为6.24亿元。2019年度，信永中和上市公司年报审计项目300家，收费总额3.47亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，批发和零售业，房地产业，金融业，采矿业等。公司同行业上市公司审计客户家数为175家。

4、投资者保护能力

信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2019年度所投的职业保险，累计赔偿限额1.5亿元。

近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。

5、独立性和诚信记录

信永中和及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

信永中和近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施8次、自律监管措施0次和纪律处分0次。17名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施19次和自律监管措施0次。

(二)项目成员信息

签字项目合伙人：崔迎

独立复核合伙人：陈刚

签字注册会计师：崔迎 王宏疆

1、人员信息

签字项目合伙人/签字注册会计师 1：崔迎先生，1998年获得中国注册会计师资质，2005年开始从事上市公司审计，2018年开始在信永中和执业，2021年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司8家。

独立复核合伙人：陈刚先生，1999年获得中国注册会计师资质，1998年开始从事上市公司审计，2011年开始在信永中和执业，2021年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司10家。

签字注册会计师 2：王宏疆先生，2001年获得中国注册会计师资质，2008年开始从事上市公司审计，2002年开始在信永中和执业，2016年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司3家。

2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况

本次拟安排的项目合伙人、独立复核合伙人、签字注册会计师均具有丰富的行业服务经验，均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

项目合伙人、独立复核合伙人近三年无执业行为受到刑事处罚，无受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。

项目签字会计师近三年因执业行为受到证监会及其派出机构、行业主管部门的监督管理措施详见下表。

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(三)审计收费

2020年度审计费用90万元，系按照信永中和提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量、所需工作人、日数及信永中和的收费标准等确定。公司已提请股东大会授权管理层根据2021年度具体的审计要求和审计范围与信永中和协商确定2021年度审计费用。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

(一)董事会审计委员会审议情况

公司于2021年4月16日召开董事会审计委员会2021年第一次会议，审议通过了《关于聘请公司2021年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》，鉴于信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）在公司2020年度审计工作中，严格遵守独立、客观、公正的执业准则，履行审计职责，完成了公司各项审计工作。同意继续聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为2021年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，并提交董事会审议。

(二)独立董事意见

公司独立董事已事前认可，同意将本次续聘会计师事务所事项提交董事会审议，并发表独立意见。内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上的《独立董事关于聘请公司2021年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的事前认可意见》和《独立董事关于第二届董事会第十八次会议相关议案的独立意见》。

(三)董事会审议情况

公司于2021年4月26日召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于聘请公司2021年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》，同意公司继续聘请信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2021年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，并提交公司2020年年度股东大会审议。

(四)监事会审议情况

公司于2021年4月26日召开第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于聘请公司2021年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》，同意公司继续聘请信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为2021年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，并提交公司2020年年度股东大会审议。

(五)本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

烟台睿创微纳技术股份有限公司董事会

2021年4月28日

证券代码：688002 证券简称：睿创微纳 公告编号： 2021-019

烟台睿创微纳技术股份有限公司

关于证券事务代表辞职的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司证券事务代表潘秋蕾女士的书面辞职报告，潘秋蕾女士因个人原因，申请辞去公司证券事务代表职务，辞职后将不再担任公司任何职务，其辞职不会影响公司相关工作的正常开展。

潘秋蕾女士在担任证券事务代表期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及董事会对潘秋蕾女士在公司任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心的感谢！

截止本公告披露日，潘秋蕾女士未持有公司股份，亦不存在应当履行而未履行的承诺事项。

特此公告。

烟台睿创微纳技术股份有限公司董事会

2021年4月28日

证券代码：688002 证券简称：睿创微纳 公告编号： 2021-021

烟台睿创微纳技术股份有限公司

关于召开2020年度业绩说明会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 会议召开时间：2021年5月14日（周五）下午16:00一17:00

● 会议召开地点：上证路演中心（http：//roadshow.sseinfo.com）

● 会议召开方式：网络互动方式

一、说明会类型

烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称“公司”）已于2021年4月28日发布公司2020年年度报告和2021年第一季度报告。为积极响应中国证券监督管理委员会、上海证券交易所有关在新型冠状病毒疫情防控特殊时期做好中小投资者保护工作的要求，同时为进一步加强公司与投资者的深入交流，使投资者更加全面、深入地了解公司情况，公司拟以网络互动的方式召开2020 年度业绩说明会，欢迎广大投资者积极参与。

二、说明会召开时间、地点

会议召开时间：2021年5月14日（周五）下午16:00一17:00

会议召开地点：上证路演中心（http：//roadshow.sseinfo.com）

三、参加人员

公司董事长兼总经理马宏先生；副总经理赵芳彦先生；副总经理王宏臣先生；董事会秘书黄艳女士；财务总监高飞先生（如有特殊情况，参会人员将可能进行调整）。

四、投资者参加方式

1、投资者可于2021年5月14日（周五）下午16:00一17:00登陆上证路演中心（http：//roadshow.sseinfo.com）在线参加本次说明会。

2、为提高交流效率，公司现就 2020 年度业绩说明会提前向广大投资者征集相关问题，广泛听取投资者意见和建议。投资者可于2021年4月30日（周五）17:00前将有关问题通过电子邮件的形式发送至公司投资者关系邮箱raytron@raytrontek.com。公司将于2020年度业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

五、联系方式

联系部门：证券投资部

联系电话：0535一3410615

联系邮箱：raytron@raytrontek.com

特此公告。

烟台睿创微纳技术股份有限公司

董事会

2021年4月28日