华西证券股份有限公司

2021年第一季度报告

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

本次季度报告已经公司第三届董事会2021年第四次会议以通讯表决的方式 审议通过。本次会议应表决董事10名，实际参加表决董事10名。

公司董事长鲁剑雄、总经理杨炯洋、主管会计工作负责人胡小泉及会计机构负责人(会计主管人员)胡小莉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

非经常性损益项目和金额

单位：元

■

由于金融工具投资属于本公司正常自营证券业务，故本公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号一一非经常性损益（2008）》中列举的有关非经常性损益项目，包括：交易性金融资产、交易性金融负债、衍生工具产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、其他债权投资、交易性金融负债、衍生工具取得的投资收益等视为经常性损益的项目。

■

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

■

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

1、公司债券发行情况

（1）经中国证监会《关于同意华西证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕134号）批复，同意公司面向专业投资者公开发行面值总额不超过30亿元的公司债券。第一期（21华股01）于2021年2月9日发行完毕，发行金额15亿元，债券期限3年，票面利率3.86%。

（2）经深圳证券交易所《关于华西证券股份有限公司2019年非公开发行公司债券符合深交所转让条件的无异议函》（深证函〔2019〕183号）函复，公司可在深圳证券交易所挂牌转让总额不超过人民币50亿元的非公开发行公司债券。第二期（21华西01）于2021年1月11日发行完毕，发行金额20亿元，债券期限2年，票面利率3.83%。

2、处罚情况

（1）2021年3月23日，中国证监会作出行政监管措施决定（[2021]23号），由于公司保荐的江苏永鼎股份有限公司可转债项目发行人在证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上，中国证监会对公司保荐代表人任家兴、陈雯采取暂不受理与行政许可有关文件3个月的行政监管措施。

（2）2021年3月30日，公司收到上海证券交易所出具的《关于对华西证券股份有限公司予以书面警示的决定》（[2021]7号）。公司作为宁夏远高实业集团有限公司公开发行18远高01、19远高01、19远高02等公司债券的主承销商、受托管理人，存在未对发行人抵押备案程序的真实性进行全面尽职调查、未持续跟踪并及时披露与发行人偿债能力相关的重大事项的违规行为，对公司予以书面警示。

3、本报告期内，已通过临时公告披露的其他重大事项

■

注：以上临时公告查询索引为巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、金融资产投资

1、证券投资情况

单位：元

■

2、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

五、募集资金投资项目进展情况

单位：万元

■

备注：

1、截至2020年12月末，募集资金净额已使用完毕的公司债券未在列入该表。

2、截至2021年3月末，公司债券募集资金专户余额3,766.28万元（含募集资金存放期间产生的利息）。后续将继续按照募集说明书规定的用途进行使用。

3、公司严格按照《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《华西证券股份有限公司募集资金管理办法》的有关规定及募集说明书相关承诺存放、使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金管理违规的情形。

六、对2021年1-6月经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

七、日常经营重大合同

□ 适用 √ 不适用

八、委托理财

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托理财。

九、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2021-023

华西证券股份有限公司

第三届董事会2021年第四次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月22日以电子邮件方式发出第三届董事会2021年第四次会议通知，2021年4月27日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决董事10名，实际参加表决董事10名。本次会议的召集及表决程序符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

董事会审议了会议通知所列明的议案，所有表决议案均获通过，决议如下：

一、《2021年第一季度报告全文》及正文

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

《2021年第一季度报告全文》 与本决议同日在巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）披露，《2021年第一季度报告正文》与本决议同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

二、2021年第一季度内部审计工作报告

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

三、关于承诺为拟设华西基金持续补充资本并在其出现流动性危机时给予流动性支持的议案

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

公募基金公司的设立有利于华西证券完善业务结构布局，有利于公司长远发展规划。董事会同意公司承诺对拟设立的华西基金持续补充资本、在华西基金出现流动性危机时给予流动性支持。

公司独立董事就该议案发表了独立意见。

备查文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

特此公告。

华西证券股份有限公司董事会

2021年4月28日

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2021-024

华西证券股份有限公司

第三届监事会2021年第二次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月22日以电子邮件方式发出第三届监事会2021年第二次会议通知，2021年4月27日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决监事3名，实际参加表决监事3名。本次会议的召集及表决程序符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

监事会审议并通过了《〈2021年第一季度报告全文〉及正文》。

表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

监事会对2021年第一季度报告提出书面审核意见：经审核，监事会认为董事会编制和审核华西证券股份有限公司2021年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

《2021年第一季度报告全文》 与本决议同日在巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）披露，《2021年第一季度报告正文》与本决议同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

备查文件：经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

特此公告。

华西证券股份有限公司监事会

2021年4月28日

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2021-026

华西证券股份有限公司

关于举行2020年度业绩网上说明会的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）将于2021年5月6日（星期四）下午15：00-17:00在全景网举行2020年度业绩网上说明会。本次说明会将采用网络远程方式召开，投资者可以登录“全景?路演天下”（http://rs.p5w.net）参与本次说明会。

出席本次业绩说明会的人员有：公司董事长鲁剑雄先生，副总裁、财务负责人胡小泉先生，独立董事李平先生，董事会秘书曾颖先生。

为提升业绩说明会的交流针对性及效果，现就公司2020年度业绩说明会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于2021年4月30日（星期五）下午17:00前，将相关问题通过电子邮件形式发送至邮箱: ir@hx168.com.cn。公司将在2020年度业绩说明会上，对投资者普遍关注的问题进行回答。

欢迎广大投资者积极参与。

特此公告。

华西证券股份有限公司董事会

2021年4月28日

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2021-025

广深铁路股份有限公司

2021年第一季度报告

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议本季度报告。

1.3 公司董事长武勇、总经理胡酃酃、总会计师罗新鹏及财务部长刘启义声明：保证本季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 公司本季度报告中的财务报表未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

注：非经常性损失以负数列示。

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

■

注：HKSCC NOMINEES LIMITED即香港中央结算（代理人）有限公司，其持有公司A股121,383,504股和H股

1,417,114,299股，乃分别代表其多个客户持有。

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

■

A股简称：广深铁路 股票代码：601333 公告编号：2021-008

广深铁路股份有限公司

第九届董事会第八次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

（一）会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、本公司《章程》的规定。

（二）会议通知和材料于2021年4月13日以书面文件形式发出。

（三）会议于2021年4月27日在本公司以通讯表决方式召开。

（四）会议应出席董事人数为9名，实际出席会议的董事为9名。

（五）会议由董事长武勇先生主持，全体董事出席会议，全体监事和高管列席会议。

二、董事会会议审议情况

本次会议通知中所列事项经逐项审议均获得全票通过。其中有关议案详情如下：

1、通过公司2021年第一季度报告并授权董事长签署本季报全文和正文。详情可查阅与本公告同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）和香港联交所披露易网站（https://www.hkexnews.hk/）披露的《2021年第一季度报告》。

2、通过公司根据美国1934年证券交易法拟定的综合反映本公司2020年度经营状况及财务状况的20-F表，并同意公司在法定时间内向美国证券及交易委员会备案。详情可查阅美国证监会网站（https://www.sec.gov/）。

3、同意因工作变动，解聘郭向东先生副总经理职务，聘任黄崧黎先生担任副总经理。

特此公告。

广深铁路股份有限公司董事会

2021年4月27日

证券代码：601333 证券简称：广深铁路 公告编号：2021-009

广深铁路股份有限公司

关于召开2020年度股东周年大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年6月17日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

● H股股东的股东大会通知及使用之出席回执、授权委托书将另行公告、寄发。

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2020年度股东周年大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年6月17日 9点30分

召开地点：广东省深圳市罗湖区和平路1052号公司三楼会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年6月17日至2021年6月17日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

(一)各议案已披露的时间和披露媒体

上述第1、2、4－11项议案的详情，请参阅本公司于2021年4月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2020年度股东周年大会会议资料》；第3项议案的详情，请参阅本公司于2021年3月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2020年度A股财务报表及审计报告》，以及在香港联交所披露易网站（www.hkexnews.hk）披露的《2020年度报告》“第十一节 财务报告”章节的内容。

一份按照香港联交所《证券上市规则》编制的H股股东通函，将寄发予本公司H股股东，并在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）同步披露。

(二)特别决议议案：无。

(三)对中小投资者单独计票的议案：议案4。

(四)涉及关联股东回避表决的议案：无。

(五)涉及优先股股东参与表决的议案：无。

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数，其对该议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件3。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师、会计师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

(一)拟出席股东大会的股东应于2021年5月28日或之前，将出席股东大会的确认回执连同所需登记文件送达本公司注册地址。回执可采用来人、来函或传真送递。

(二)法人股东由法定代表人出席会议的，应持营业执照复印件、股东账户卡、 法定代表人证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人应持委托人营业执照复印件、委托人股东账户卡、本人身份证和法人代表授权委托书办理登记手续。

(三)自然人股东亲自出席会议的，应持本人身份证、股票账户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人应持委托人身份证、委托人股票账户卡、本人身份证和加盖印章或亲笔签名的授权委托书办理登记手续。

(四)股东使用之出席回执及授权委托书详见附件1、附件2。

六、其他事项

(一)依据各级政府关于防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的工作要求，为保障参会人员身体健康，维护股东权益，建议股东优先通过网络投票方式参加本次股东大会。

(二)请参加现场会议的股东及股东代表做好个人防护工作，并配合公司做好防疫工作，包括带不限于：于会议开始前半个小时抵达会场，服从工作人员安排，做好参会登记，接受体温检测；符合要求者方可进入会场，并需全程佩戴口罩，与其他出席者保持一定的座位距离。

(三)大会会期预期不超过一天，参加股东大会的股东及股东代理人往返交通费用、食宿费及其他有关费用自理。

(四)会议联系方式：

地 址：广东省深圳市罗湖区和平路1052号

联系人：唐向东

电 话：86－755－25588150

传 真：86－755－25591480

(五)网络投票期间，如投票系统遇到突发重大事件的影响，则股东大会的进程按照当时的通知进行。

特此公告。

广深铁路股份有限公司董事会

2021年4月28日

附件1：出席回执

附件2：授权委托书

附件:3：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

附件1：出席回执

出席2020年度股东周年大会回执

■

附件2：授权委托书

授权委托书

广深铁路股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年6月17日召开的贵公司2020年度股东周年大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人股东帐号：

■

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期：2021年 月 日

附件3：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

■

公司代码：601333 公司简称：广深铁路

内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于

2021年度第十一期超短期融资券兑付完成的公告

证券代码：600887 证券简称：伊利股份 公告编号：临2021-036

内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于

2021年度第十一期超短期融资券兑付完成的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

内蒙古伊利实业集团股份有限公司（简称“公司”）于2021年3月31日成功发行了2021年度第十一期超短期融资券，发行总额为人民币30亿元，发行利率为2.50%，期限为26天，起息日为2021年3月31日，兑付日为2021年4月26日，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于2021年度第十一期超短期融资券发行结果的公告》（公告编号：临2021-025）。

2021年4月26日，公司已完成2021年度第十一期超短期融资券的兑付工作，本息兑付总额为人民币3,005,342,465.75元，由银行间市场清算所股份有限公司代理划付至债券持有人指定的银行账户。

特此公告

内蒙古伊利实业集团股份有限公司

董 事 会

二○二一年四月二十八日

证券代码：600887 证券简称：伊利股份 公告编号：临2021-037

内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于

2020年度第三十期超短期融资券兑付完成的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

内蒙古伊利实业集团股份有限公司（简称“公司”）于2020年10月27日成功发行了2020年度第三十期超短期融资券，发行总额为人民币10亿元，发行利率为2.50%，期限为182天，起息日为2020年10月27日，兑付日为2021年4月27日，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《内蒙古伊利实业集团股份有限公司关于2020年度第三十期超短期融资券发行结果的公告》（公告编号：临2020-142）。

2021年4月27日，公司已完成2020年度第三十期超短期融资券的兑付工作，本息兑付总额为人民币1,012,465,753.42元，由银行间市场清算所股份有限公司代理划付至债券持有人指定的银行账户。

特此公告

内蒙古伊利实业集团股份有限公司

董 事 会

二○二一年四月二十八日

中国中铁股份有限公司2021年第一季度主要经营数据公告

A 股代码：601390 A 股简称：中国中铁 公告编号：临2021-023 H 股代码：00390 H 股简称：中国中铁

中国中铁股份有限公司2021年第一季度主要经营数据公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、主要经营情况

1.按业务类型统计

单位：亿元 币种：人民币

■

注：

①2021年1-3月基础设施建设业务累计新签合同额中包含新签基础设施投资项目（PPP、BOT等）274.5亿元，同比减少35.3%。

②房地产开发的新签合同额是指公司房地产销售签约的合同额。

2.按地区分布统计

■

3．房地产开发经营情况

■

二、已签订尚未执行的重大项目进展情况

公司目前无已签订尚未执行的重大项目。

上述经营指标和数据为初步统计数据，由于存在各种不确定性，上述经营指标和数据与定期报告披露的数据可能存在差异，仅供参考。

特此公告。

中国中铁股份有限公司董事会

2021年4月28日