上海电气集团股份有限公司
董事会五届五十一次会议决议公告
证券代码：601727 证券简称：上海电气 公告编号：临2021-042
上海电气集团股份有限公司
董事会五届五十一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海电气集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2021年5月11日召开了公司董事会五届五十一次会议。会议采取通讯表决的方式。应参加本次通讯表决董事会的董事8人，实际参加通讯表决董事会的董事8人。会议符合《公司法》和公司章程的有关规定。会议审议并通过以下决议：
一、关于投保董监事及高管责任保险的预案
同意为公司及其所属子公司的董监事、高级管理人员继续购买董监事、高级管理人员责任保险。保险期间为2021年7月26日至2022年7月25日，本次投保额度不超过7000万美元，保费不超过18.1万美元。
同意将本预案提交公司股东大会审议。
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
二、关于调整2021-2022年度公司与上海电气（集团）总公司日常关联交易额度的议案
同意公司控股子公司上海电气集团财务有限责任公司与上海电气（集团）总公司及其下属子公司在2021－2022年进行的有关存款、贷款及贴现之日常关联交易额度调整如下表，双方将依据公平公正、诚实信用的市场指导原则完成关联交易。
单位：亿元人民币
■
本议案涉及关联交易，公司关联董事郑建华先生回避表决。公司其余董事均同意本议案。本公司三位独立董事均对本议案表示同意。
本议案尚须提交公司股东大会审议。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
三、关于终止公司非公开发行A股股票事项并取消股东大会审议相关议案的议案
鉴于一段时间以来公司A股股票二级市场的股价表现，公司非公开发行A股股票时，可能存在发行价格低于公司每股净资产的情形，为维护国有资产权益及避免公司股东权益过度摊薄，经综合分析，审慎考虑，同意终止公司非公开发行A股股票事项，并取消公司2021年第一次临时股东大会关于本次发行相关议案的审议。
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
上海电气集团股份有限公司董事会
二○二一年五月十一日
证券代码：601727 证券简称：上海电气 公告编号：临2021-043
上海电气集团股份有限公司
监事会五届三十七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年5月11日召开了公司监事会五届三十七次会议。会议采取通讯表决的方式。应参加本次通讯表决的监事5名，实际参加本次通讯表决的监事5名。会议符合《公司法》和公司章程的有关规定。会议审议并通过以下决议：
一、关于调整2021-2022年度公司与上海电气（集团）总公司日常关联交易额度的议案
同意公司控股子公司上海电气集团财务有限责任公司与上海电气（集团）总公司及其下属子公司在2021－2022年进行的有关存款、贷款及贴现之日常关联交易额度调整如下表，双方将依据公平公正、诚实信用的市场指导原则完成关联交易。
单位：亿元人民币
■
本议案尚须提交公司股东大会审议。
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
二、关于终止公司非公开发行A股股票事项并取消股东大会审议相关议案的议案
监事会认为：公司经综合分析，审慎考虑，决定终止非公开发行A股股票事项，终止本次非公开发行股票事项不会对公司的生产经营和发展战略造成重大不利影响，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。同意终止公司非公开发行A股股票事项，并取消公司2021年第一次临时股东大会关于本次发行相关议案的审议。
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
上海电气集团股份有限公司监事会
二○二一年五月十一日
证券代码：601727 证券简称：上海电气 公告编号：临2021-044
上海电气集团股份有限公司
关于调整日常关联交易额度的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1、2021-2022年度，上海电气集团股份有限公司控股子公司上海电气集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）与上海电气（集团）总公司（以下简称“电气总公司”）及其下属企业有关存款之关联交易额度调整为115亿元，有关贷款及贴现之关联交易额度调整为115亿元，本次关联交易尚须提交公司股东大会审议
2、2021-2022年度预计的日常关联交易发生额，仅为根据目前的公司业务状况及未来发展预测的金额
一、日常关联交易基本情况
根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》的有关规定，2019年10月29日，公司召开五届二十二次董事会会议，会议审议通过了《关于公司与上海电气（集团）总公司2020-2022年度日常关联交易的议案》，并于2019年10月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登了《上海电气日常关联交易公告》。
为进一步提高公司资金使用效率，通过资金配置获取额外收益，财务公司将增加与电气总公司及其下属企业的存款和贷款及业务规模，预计2021-2022年度财务公司与电气总公司及其下属企业发生的有关存款之关联交易上限均为115亿元，2021-2022年度财务公司与电气总公司及其下属企业发生的有关贷款及贴现之关联交易上限均为115亿元。
（一）日常关联交易履行的审议程序
2021年5月11日，公司召开五届五十一次董事会会议，会议审议通过了《关于调整2021-2022年度公司与上海电气（集团）总公司日常关联交易额度的议案》。该议案已经公司独立董事事前认可，同意递交公司董事会审议，在审议上述关联交易议案时，关联董事郑建华先生回避表决，其他董事均对该议案表决同意。
公司独立董事发表了以下书面意见：我们对《关于调整2021-2022年度公司与上海电气（集团）总公司日常关联交易额度的议案》进行了审阅，未发现存在违反规定以及损害公司股东利益的情况。本次调整公司与上海电气（集团）总公司日常关联交易额度为经公平磋商后按一般商业条款在日常业务中订立，定价政策为确保日常关联交易公平合理、不逊于其他第三方向公司提供者的适当机制，因此，我们认为本次调整日常关联交易额度属公平合理且符合本公司及股东整体利益。在审议上述关联交易议案时，关联董事郑建华先生回避表决，其他董事均对该议案表决同意。会议审议、表决程序符合法律、行政法规、公司股票上市地证券交易所的规则以及公司章程的有关规定。因此，我们一致同意本次调整2021-2022年度公司与上海电气（集团）总公司日常关联交易额度事项。
本次关联交易尚须提交公司股东大会审议。
（二）前次日常关联交易的预计和执行情况
单位：亿元人民币
■
（三）本次日常关联交易预计金额和类别
单位：亿元人民币
■
二、关联方介绍和关联关系
（一）关联方的基本情况
上海电气（集团）总公司，注册地址：上海市四川中路110号；注册资本：918036.6万元；企业类型：国有企业（非公司法人）；法定代表人：郑建华；营业范围：电力工程项目总承包、设备总成套或分交，对外承包劳务，实业投资，机电产品及相关行业的设备制造销售，为国内和出口项目提供有关技术咨询及培训，市国资委授权范围内的国有资产经营与管理，国内贸易（除专项规定），设计、制作、代理发布各类广告；第一类医疗器械生产（限分支机构经营）；第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售；医疗设备租赁；工程和技术研究和试验发展；软件开发；机械设备研发。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
截止至2020年12月31日，电气总公司总资产3,789.74亿元，净资产1,137.73亿元，2020年电气总公司营业收入1,598.86亿元，净利润48.88亿元。
（二）与公司的关联关系
电气总公司为公司控股股东，构成公司的关联人。
三、关联交易主要内容和定价政策
（一）存款服务
1、基本内容
电气总公司及其联系人因正常业务需要，需按公平合理的市场价格和一般商业条款接受财务公司提供的存款服务，且财务公司同意按公平合理的市场价格和一般商业条款，向电气总公司及其联系人提供存款服务。双方确认并同意，就本协议项下每一笔存款业务的存款金额、存款类型、存款利率等具体内容，财务公司和电气总公司或其联系人届时有权按照一般商业惯例及本协议的规定，另外签订具体的协议。
2、定价原则和依据
财务公司参考中国人民银行不时颁布的存款利率向电气总公司及其联系人支付相应存款利息。
（二）贷款及贴现服务
1、基本内容
电气总公司及其联系人因正常业务需要，需按公平合理的市场价格和一般商业条款接受财务公司提供的贷款及贴现服务，且财务公司同意按公平合理的市场价格和一般商业条款，向电气总公司及其联系人提供贷款及贴现服务。双方确认并同意，就本协议项下每一笔贷款业务的贷款金额、贷款类型、贷款利率等具体内容，财务公司和电气总公司或其联系人届时有权按照一般商业惯例及本协议的规定，另外签订具体的协议。
2、定价原则和依据
财务公司参考中国人民银行不时颁布的贷款利率向电气总公司及其联系人收取相应贷款利息。
四、交易上限
预计2021-2022年度财务公司与电气总公司及其下属企业有关存款之关联交易上限均为115亿元，有关贷款及贴现之关联交易上限均为115亿元。
五、进行关联交易的目的以及本次关联交易对上市公司的影响情况
公司董事认为：
通过增加存款关联交易额度，财务公司可以增加对电气总公司及其下属企业的存款归集，并将资金配置至收益率更高的贷款及存放同业业务，可为公司提供额外的利差收入。财务公司向电气总公司及其下属企业提供的该等利率符合中国人民银行不时颁布的利率政策，对本公司全体股东整体有利。
作为集团的资金集中管理平台，为有效利用财务公司流动资金及更有效调配财务资源，通过增加对电气总公司及其下属企业贷款及贴现关联交易额度，在优先满足公司及其下属企业的信贷需求的基础上，重新调配资源向电气总公司及其下属企业提供贷款及贴现服务，可为公司提供更多的利息收入。财务公司向电气总公司及其下属企业提供的该等利率符合中国人民银行不时颁布的利率政策，对公司全体股东整体有利。另外，财务公司对电气总公司及其下属企业的财务状况有明确了解，且每一笔贷款均能获得电气总公司或资信不低于电气总公司评级企业的担保，贷款及贴现关联交易风险较低。
特此公告。
上海电气集团股份有限公司董事会
二○二一年五月十一日
备查文件目录
1、公司第五届董事会第五十一次会议决议；
2、公司独立董事发表的独立意见；
3、公司独立董事发表的事前认可意见。
证券代码：601727 证券简称：上海电气 公告编号：临2021-045
上海电气集团股份有限公司
关于终止非公开发行A股股票事项的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海电气集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2021年5月11日召开董事会五届五十一次会议和监事会五届三十七次会议，审议通过了《关于终止公司非公开发行A股股票事项并取消股东大会审议相关议案的议案》。现将具体情况公告如下：
一、公司非公开发行A股股票事项的基本情况
公司2021年3月26日召开的董事会五届四十八次会议审议通过了关于非公开发行A股股票的相关议案，并提交公司于2021年5月17日召开的2021年第一次临时股东大会审议，详见公司于2021年3月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
二、终止公司非公开发行A股股票事项的原因
鉴于一段时间以来公司A股股票二级市场的股价表现，公司非公开发行A股股票时，可能存在发行价格低于公司每股净资产的情形，为维护国有资产权益及避免公司股东权益过度摊薄，经综合分析，审慎考虑，同意终止公司非公开发行A股股票事项，并取消公司2021年第一次临时股东大会关于本次发行相关议案的审议。
三、终止公司非公开发行A股股票事项对公司的影响
公司将根据各募集资金投资项目的实际情况，通过自筹资金等方式继续推进，并将选择合适的时间窗口另行启动非公开发行A股股票的工作。终止本次非公开发行A股股票不会对公司的生产经营和发展战略造成重大不利影响，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。
四、公司终止非公开发行A股股票事项的审议程序
2021年5月11日，公司分别召开了董事会五届五十一次会议和监事会五届三十七次会议，均审议通过了《关于终止公司非公开发行A股股票事项并取消股东大会审议相关议案的议案》，公司董事会、监事会均同意终止公司本次非公开发行股票事项。公司全体独立董事对本议案发表了同意的独立意见。该事项无需提交公司股东大会审议。
五、公司独立董事意见
独立董事认为：公司本次终止非公开发行A股股票事项是为维护国有资产权益及避免公司股东权益过度摊薄作出的审慎决策，符合《公司章程》等有关规定，审议程序合法有效。本次董事会的召开及表决程序符合有关法律、法规的规定。本次终止非公开发行A股股票事项不会对公司的生产经营和发展战略造成重大不利影响，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们一致同意公司终止本次非公开发行股票事项。
六、监事会意见
监事会认为：公司经综合分析，审慎考虑，决定终止非公开发行A股股票事项，终止本次非公开发行股票事项不会对公司的生产经营和发展战略造成重大不利影响，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。同意终止公司非公开发行A股股票事项，并取消公司2021年第一次临时股东大会关于本次发行相关议案的审议。
特此公告。
上海电气集团股份有限公司董事会
二○二一年五月十一日
证券代码：601727 证券简称：上海电气 公告编号：临2021-046
上海电气集团股份有限公司
关于2021年第一次临时股东大会
取消议案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、股东大会有关情况
1、股东大会的类型和届次
2021年第一次临时股东大会
2、股东大会召开日期： 2021年5月17日
3、股东大会股权登记日：
■
二、取消议案的情况说明
1、取消议案名称
■
2、取消议案原因
鉴于一段时间以来公司A股股票二级市场的股价表现，公司非公开发行A股股票时，可能存在发行价格低于公司每股净资产的情形，为维护国有资产权益及避免公司股东权益过度摊薄，经综合分析，审慎考虑，决定终止公司非公开发行A股股票事项，并取消公司2021年第一次临时股东大会关于本次发行相关议案的审议。
以上事项经董事会五届五十一次会议和监事会五届三十七次会议审议通过，详见公司于2021年5月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于终止非公开发行A股股票事项的公告》。
三、除了上述取消议案外，于2021年3月6日、3月27日和4月14日公告的原股东大会通知事项不变。
四、取消议案后股东大会的有关情况
1、现场股东大会召开日期、时间和地点
召开日期时间：2021年5月17日 9点 00分
召开地点：中国上海市天潼路422号上海外滩郁锦香新亚酒店九楼富临厅
2、网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2021年5月17日
至2021年5月17日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
3、股权登记日
原通知的股东大会股权登记日不变。
4、股东大会议案和投票股东类型
■
1、各议案已披露的时间和披露媒体
以上公司临时股东大会审议表决的第1项议案已经公司董事会五届四十七次会议审议通过，第2项议案已经公司董事会五届四十九次会议审议通过。相关议案的具体内容已分别于2021年3月6日、2021年4月13日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
2、特别决议议案：第1项议案
3、对中小投资者单独计票的议案：无
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
特此公告。
上海电气集团股份有限公司董事会
2021年5月12日
附件1：授权委托书
授权委托书
上海电气集团股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席贵公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
■
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件2：股东大会回执
上海电气集团股份有限公司
2021年第一次临时股东大会回执
致：上海电气集团股份有限公司
本人拟亲自/委托代理人 ，出席贵公司于2021年5月17日（星期一）上午9：00在中国上海市天潼路422号上海外滩郁锦香新亚酒店九楼富临厅举行的贵公司2021年第一次临时股东大会。
■
日期：2021年___月____日 签署：_______________
附件3 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。
三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：
■
某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。
该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
如表所示：
■
