北京百华悦邦科技股份有限公司
2020年年度股东大会决议公告

2021-05-20 来源：上海证券报

证券代码：300736 证券简称：百邦科技公告编号：2021-037

北京百华悦邦科技股份有限公司

2020年年度股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次股东大会没有涉及变更以往股东大会决议；

2、本次股东大会没有出现否决议案的情形；

3、本公告所称中小投资者是指除以下股东之外的公司其他股东：

（1）单独或者合计持有公司5%以上股份的股东；

（2）持有公司股份的公司董事、监事、高级管理人员。

一、会议召开情况

1、会议召开时间：

（1）现场会议召开时间为：2021年5月19日下午14:00开始。

（2）网络投票时间为：2021年5月19日，其中通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2021年5月19日上午9:15~9:25，9:30~11:30，下午13:00~15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2021年5月19日9:15-15:00期间的任意时间。

2、现场会议召开地点：北京市朝阳区阜通东大街方恒国际中心C座19层会议室。

3、表决方式：现场投票与网络投票相结合的方式。

4、召集人：北京百华悦邦科技股份有限公司董事会。

5、主持人：董事长刘铁峰先生。

6、本次会议推举股东代表曾水龙和谢峰参与计票和监票。

7、本次股东大会的召集、召开与表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规及规范性文件以及《公司章程》的规定。

二、现场会议的出席情况

1、总体出席情况

通过现场和网络投票的股东11人，代表股份79,563,620股，占公司总股份的61.0744%。参加本次股东大会表决的中小投资者4名，代表有表决权的股份62,500股，占公司有表决权股份总数的0.0480%。

2、现场会议出席情况

出席现场投票的股东5人，代表股份25,360,782股，占公司总股份的19.4674%。

3、网络投票情况

通过网络投票的股东6人，代表股份54,202,838股，占公司总股份的41.6070%。

4、公司董事、监事、高级管理人员，见证律师列席了本次会议。

三、议案审议表决情况

本次股东大会对提请审议的议案进行了审议，与会股东及股东代理人以现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。

审议通过如下议案：

议案1.00 《2020年年度报告》及《2020年年度报告摘要》

总表决情况：

同意79,558,620股，占出席会议所有股东所持股份的99.9937％；反对5,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0063％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

中小股东总表决情况：

同意57,500股，占出席会议中小股东所持股份的92.0000%；反对5,000股，占出席会议中小股东所持股份的8.0000%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

议案2.00 《2020年度董事会工作报告》

总表决情况：

中小股东总表决情况：

同意57,500股，占出席会议中小股东所持股份的92.0000%；反对5,000股，占出席会议中小股东所持股份的8.0000%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％

议案3.00 《2020年度财务决算报告》

总表决情况：

中小股东总表决情况：

议案4.00 2020年度利润分配预案

总表决情况：

中小股东总表决情况：

议案5.00 关于使用部分闲置自有资金进行证券投资的议案

总表决情况：

中小股东总表决情况：

议案6.00 关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案

总表决情况：

中小股东总表决情况：

议案7.00 关于确认公司董事薪酬的议案

总表决情况：

同意30,785,140股，占出席会议所有股东所持股份的99.9838％；反对5,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0162％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

中小股东总表决情况：

同意57,500股，占出席会议中小股东所持股份的92.0000％；反对5,000股，占出席会议中小股东所持股份的8.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

议案8.00 关于提名公司第三届董事会非独立董事候选人的议案

总表决情况：

中小股东总表决情况：

议案9.00 关于提名公司第三届董事会独立董事候选人的议案

总表决情况：

中小股东总表决情况：

议案10.00 关于修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案

总表决情况：

中小股东总表决情况：

议案11.00 关于为子公司履行合同提供担保的议案

总表决情况：

中小股东总表决情况：

议案12.00 《2020年度监事会工作报告》

总表决情况：

中小股东总表决情况：

议案13.00 关于《北京百华悦邦科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案

总表决情况：

同意79,270,620股，占出席会议所有股东所持股份的99.9937％；反对5,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0063％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

中小股东总表决情况：

议案14.00 关于《北京百华悦邦科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案

总表决情况：

中小股东总表决情况：

议案15.00 关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案

总表决情况：

中小股东总表决情况：

其中，议案10.00、议案13、议案14、议案15为特别表决议案，已经出席会议的股东（包括委托代理人）所持有效表决权的三分之二以上审议通过。本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果符合《公司法》及《公司章程》的规定。

四、律师出具的法律意见

北京市海问律师事务所指派霍超律师和徐启飞律师到会见证了本次股东大会，并出具了法律意见书。北京市海问律师事务所见证律师认为：公司本次会议召集和召开的程序、召集人的资格、出席本次会议现场会议的股东或股东代理人资格、表决程序符合有关法律和公司章程的相关规定，本次会议的表决结果有效。

五、备查文件

1、北京百华悦邦科技股份有限公司2020年年度股东大会决议；

2、北京市海问律师事务所关于北京百华悦邦科技股份有限公司2020年年度股东大会的律师见证之法律意见书。

特此公告。

北京百华悦邦科技股份有限公司

董事会

二〇二一年五月十九日

证券代码：300736 证券简称：百邦科技公告编号：2021-038

北京百华悦邦科技股份有限公司

第三届董事会第二十五次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

北京百华悦邦科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十五次会议通知于2021年5月14日以电子邮件及通讯方式送达全体董事，以现场结合通讯方式于2021年5月19日下午，在公司会议室召开了本次会议。本次会议应出席董事7名，实际出席董事7名。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。

本次会议由董事长刘铁峰先生召集并主持。经与会董事投票表决，做出如下决议：

一、审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》

鉴于《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》中确定的1名激励对象已离职，不符合激励对象资格，公司决定取消拟授予其的30.00万股限制性股票，根据公司2020年年度股东大会的授权，董事会对本次限制性股票激励计划首次授予激励对象人数及授予权益数量进行调整。调整后，公司本次限制性股票激励计划首次授予的激励对象由48名调整为47名，授予的第二类限制性股票总数由299.75万股调整为269.75万股，其中首次授予的第二类限制性股票总数由239.80万股调整为209.80万股，预留授予数量59.95万股不做调整。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。本议案表决获得通过。

董事 CHEN LI YA 为本激励计划的关联董事，对本议案回避表决。

详见公司于同日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的公告》。

独立董事对该议案发表了同意的独立意见。详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《独立董事关于第三届董事会第二十五次会议相关事项的独立意见》。

二、审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》

根据《上市公司股权激励管理办法》《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定和2020年年度股东大会的授权，董事会认为公司2021年限制性股票激励计划规定的首次授予条件已经成就，同意确定2021年5月19日为首次授予日，并同意向符合授予条件的47名激励对象授予209.80万股限制性股票。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。本议案表决获得通过。

董事 CHEN LI YA 为本激励计划的关联董事，对本议案回避表决。

详见公司于同日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》。

特此公告。

北京百华悦邦科技股份有限公司

董事会

二○二一年五月十九日

证券代码：300736 证券简称：百邦科技公告编号：2021-039

北京百华悦邦科技股份有限公司

第三届监事会第二十四次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

北京百华悦邦科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二十四次会议通知于2021年5月14日以电子邮件及通讯方式送达全体监事，以现场结合通讯方式于2021年5月19日下午在公司会议室召开了本次会议。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。

本次会议由监事会主席贾云莉女士召集并主持。经与会监事投票表决，做出如下决议：

一、审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》

经审核，监事会认为，本次对2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定以及《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形；调整后的激励对象符合相关法律法规规定的作为激励对象的条件，其作为本激励计划的激励对象合法、有效，因此，监事会同意公司对2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量进行调整。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的公告》。

二、审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》

经审核，监事会认为：本次授予的激励对象具备《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的条件已成就。

监事会同意公司2021年限制性股票激励计划的首次授予日为2021年5月19日，并同意向符合授予条件的47名激励对象授予209.80万股限制性股票。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》。

特此公告。

北京百华悦邦科技股份有限公司

监事会

二〇二一年五月十九日

证券代码：300736 证券简称：百邦科技公告编号：2021-040

北京百华悦邦科技股份有限公司

关于调整2021年限制性股票激励计划

首次授予激励对象名单及授予权益数量的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

北京百华悦邦科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年5月19日召开的2020年年度股东大会审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》。根据公司《2021年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）及公司2020年年度股东大会的授权，公司于2021年5月19日召开了第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第二十四会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》。现将有关事项说明如下：

一、股权激励计划的决策程序和批准情况

（一）2021年5月5日，公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于〈北京百华悦邦科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈北京百华悦邦科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。

（二）2021年5月5日，公司第三届监事会第二十三次会议审议通过了《关于〈北京百华悦邦科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈北京百华悦邦科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于核实〈北京百华悦邦科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》等议案。

（三）2021年5月6日至2021年5月15日，公司对首次授予激励对象名单的姓名和职位在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2021年5月16日，公司披露了《监事会关于2021年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

（四）2021年5月19日，公司2020年年度股东大会审议并通过了《关于〈北京百华悦邦科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈北京百华悦邦科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。公司实施2021年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。

（五）2021年5月19日，公司第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第二十四次会议审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，同意公司本次激励计划授予的激励对象名单。

二、调整事由及调整结果

鉴于公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象中，有1名激励对象因个人原因离职不符合激励对象条件，涉及公司拟向其授予的30.00万股限制性股票。

根据上述情况及公司2020年年度股东大会的授权，公司于2021年5月19日召开第三届董事会第二十五次会议与第三届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》，对本激励计划首次授予的激励对象名单及授予权益数量进行了调整。

本次调整后，首次授予的激励对象人数由48名调整为47名，授予的第二类限制性股票总数由299.75万股调整为269.75万股，其中首次授予的第二类限制性股票总数由239.80万股调整为209.80万股，预留授予数量59.95万股不做调整。除上述调整内容外，本次实施的激励计划其他内容与公司2020年年度股东大会审议通过的激励计划一致。公司监事会对调整后的激励对象名单进行了核实，公司独立董事发表了独立意见，律师出具了法律意见书。

三、本次调整对公司的影响

公司本次对2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

四、独立董事意见

独立董事认为：公司本次对2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的调整符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件中关于激励计划调整的相关规定，履行了必要的程序。调整后的激励对象不存在禁止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效。本次调整在公司2020年年度股东大会授权范围内，调整的程序合法合规，不存在明显损害公司及股东利益的情形。本次调整后，首次授予的激励对象人数由48名调整为47名，授予的第二类限制性股票总数由299.75万股调整为269.75万股，其中首次授予的第二类限制性股票总数由239.80万股调整为209.80万股，预留授予数量59.95万股不做调整。独立董事一致同意公司对2021年限制性股票激励计划相关事项的调整。

五、监事会意见

六、法律意见书的结论性意见

北京市海问律师事务所认为，公司本次激励计划调整及授予事项已取得必要的批准和授权，本次激励计划首次授予的调整内容、授予日、授予对象、授予价格、授予条件等事项符合《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《限制性股票激励计划（草案）》等相关规定。

七、独立财务顾问的专业意见

上海荣正投资咨询股份有限公司对北京百华悦邦科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予相关事项的专业意见认为：公司本次限制性股票激励计划已取得了必要的批准与授权，本次限制性股票的授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定以及本次限制性股票激励计划的调整及授予事项符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》等法律法规和规范性文件的规定，公司不存在不符合公司2021年限制性股票激励计划规定的授予条件的情形。

八、备查文件

1、北京百华悦邦科技股份有限公司第三届董事会第二十五次会议决议；

2、北京百华悦邦科技股份有限公司第三届监事会第二十四次会议决议；

3、北京百华悦邦科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二十五次会议相关事项的独立意见；

4、《北京市海问律师事务所关于北京百华悦邦科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划调整及首次授予事项的法律意见书》；

5、《上海荣正投资咨询股份有限公司关于北京百华悦邦科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项之独立财务顾问报告》。

特此公告。

北京百华悦邦科技股份有限公司

董事会

二〇二一年五月十九日

证券代码：300736 证券简称：百邦科技公告编号：2021-041

北京百华悦邦科技股份有限公司

关于向激励对象首次授予限制性股票的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

●限制性股票首次授予日：2021年5月19日

●限制性股票首次授予数量：209.80万股

●股权激励方式：第二类限制性股票

北京百华悦邦科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”、“激励计划”）规定的限制性股票首次授予条件已经成就，根据公司2020年年度股东大会的授权，公司于2021年5月19日召开第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定限制性股票的首次授予日为2021年5月19日。现将有关事项说明如下：

一、激励计划简述

（一）标的股票来源

本激励计划涉及的标的股票来源为从二级市场回购的本公司A股普通股或向激励对象定向发行的公司A股普通股。

（二）限制性股票的授予对象及数量

1、本激励计划首次授予的激励对象总人数为48人，包括公司公告本激励计划时在公司（含子公司）任职的董事、高级管理人员、骨干管理人员、技术人员、业务人员（不包括独立董事、监事）。

2、本激励计划拟授予的限制性股票总量不超过299.75万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额13,027.336万股的2.30%。其中首次授予239.80万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额13,027.336万股的1.84%，首次授予部分占本次授予权益总额的80.00%；预留59.95万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额13,027.336万股的0.46%，预留部分占本次授予权益总额的20.00%。

公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的20%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划所获授的本公司股票数量累计未超过公司股本总额的1%。

首次授予激励对象名单及拟授出权益分配情况如下:

■

（三）激励计划的有效期、归属安排和归属条件

1、有效期

本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过60个月。

2、归属安排

本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，且获得的限制性股票不得在下列期间内归属：

（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；

（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；

（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；

（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。

本激励计划首次授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：

■

若预留部分在2021年授予完成，则预留部分归属安排与首次授予部分一致；

若预留部分在2022年授予完成，则预留部分归属安排如下表所示：

■

在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。

激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时受归属条件约束，在归属前不得在二级市场出售或以其他方式转让。若届时限制性股票不得归属，则因前述原因获得的股份同样不得归属。

（四）限制性股票归属的业绩考核要求

1、公司层面业绩考核要求

本激励计划首次授予部分的归属考核年度为2021-2023年三个会计年度，每个会计年度考核一次。

首次授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下所示：

■

注：1、上述“净利润”指标指经审计的归属于上市公司股东的净利润且扣除非经常性损益的净利润，并剔除本次激励计划及实施其他股权激励计划产生的股份支付费用影响的数值作为计算依据;

2、上述财务指标均以公司当年度经审计并公告的财务报告为准。

若预留部分在2021年授予完成，则预留部分业绩考核与首次授予部分一致；若预留部分在2022年授予完成，则预留部分第一个归属期、第二个归属期对应的业绩考核年度分别为2022年、2023年。

公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票均不得归属或递延至下期归属，并作废失效。

2、个人层面绩效考核要求

激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的绩效考核相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的限制性股票数量。激励对象的绩效评价结果分为优秀（A）、良好（B）、合格（C）和不合格（D）四个等级，考核评价表适用于激励对象。届时根据下表确定激励对象归属的比例：

■

激励对象个人当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的限制性股票数量×个人当年可归属的比例。

激励对象考核当年不能归属的限制性股票，作废失效，不得递延至下一年度。

二、股权激励计划的决策程序和批准情况

三、董事会关于符合授予条件满足情况的说明

根据激励计划中的规定，激励对象只有在同时满足以下条件时，才能获授权益：

（一）公司未发生如下任一情形：

1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

4、法律法规规定不得实行股权激励的；

5、中国证监会认定的其他情形。

（二）激励对象未发生如下任一情形：

1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

6、证监会认定的其他情形。

董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情况，激励计划的授予条件已经满足。

四、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况

鉴于公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象中，有1名激励对象因个人原因离职不符合激励对象条件，涉及公司拟向其授予的30.00万股限制性股票。根据上述情况及公司2020年年度股东大会的授权，公司于2021年5月19日召开第三届董事会第二十五次会议与第三届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》，对本激励计划首次授予的激励对象名单及授予权益数量进行了调整。

五、限制性股票的首次授予情况

（一）首次授予日：2021年5月19日

（二）首次授予数量：209.80万股。

（三）首次授予人数：47人。

（四）授予价格：8.46元/股

（五）首次授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

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注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的20%。

2、本激励计划激励对象不包括公司独立董事、监事。上述激励对象中不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

五、监事会对授予日激励对象名单的核实意见

监事会对首次获授限制性股票的激励对象名单进行审核，发表核实意见如下：

1、鉴于公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象中，有1名激励对象因个人原因离职不符合激励对象条件，涉及公司拟向其授予的30.00万股限制性股票。根据上述情况及公司2020年年度股东大会的授权，董事会对本激励计划首次授予的激励对象名单及授予权益数量进行了调整。调整后，首次授予的激励对象人数由48名调整为47名，授予的第二类限制性股票总数由299.75万股调整为269.75万股，其中首次授予的第二类限制性股票总数由239.80万股调整为209.80万股，预留授予数量59.95万股不做调整。除上述调整内容外，本次实施的激励计划其他内容与公司2020年年度股东大会审议通过的激励计划一致。

2、本次限制性股票激励计划首次授予激励对象均不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“管理办法”）第八条规定的不得成为激励对象的情形：

（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

3、首次获授限制性股票的激励对象为公司（含子公司）董事、高级管理人员、骨干管理人员、技术人员、业务人员（不包括独立董事、监事），均与公司存在聘用或劳动关系，不包括独立董事、监事。

4、除1名激励对象离职被取消激励对象资格外，公司本次限制性股票激励计划首次授予激励对象人员名单与公司2020年年度股东大会批准的2021年限制性股票激励计划中规定的激励对象相符。

5、首次获授限制性股票的激励对象符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、《上市规则》规定的激励对象条件，符合《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象主体资格合法、有效，满足获授限制性股票的条件。

6、公司和首次获授限制性股票的激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司本次激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就。

综上，监事会同意公司2021年限制性股票激励计划的首次授予日为2021年5月19日，并同意向符合授予条件的47名激励对象授予209.80万股限制性股票。

六、本次实施的激励计划与股东大会通过的激励计划的差异情况

七、独立董事关于公司本激励计划授予相关事项发表的意见

公司独立董事对本激励计划授予相关事项发表独立意见如下：

1、董事会确定公司2021年限制性股票激励计划首次授予日为2021年5月19日，该授予日符合《管理办法》以及公司限制性股票激励计划中关于授予日的相关规定，同时本次激励计划规定的激励对象获授权益的条件也已成就。

2、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

3、公司确定的授予权益的激励对象，均符合《公司法》《管理办法》等法律法规和《公司章程》中关于本次激励计划有关任职资格的规定，均符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合公司限制性股票激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助的计划或安排。

5、公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，增强公司董事、高级管理人员、骨干管理人员、技术人员、业务人员对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。

6、公司董事会在审议相关议案时，关联董事已根据《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》中的有关规定对相关议案回避表决，由非关联董事审议表决。

综上，我们一致同意公司本次限制性股票激励计划的首次授予日为2021年5月19日，并同意向符合授予条件的47名激励对象授予209.80万股限制性股票。

八、监事会意见

经审核，监事会认为：本次授予的激励对象具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的条件已成就。

监事会同意公司2021年限制性股票激励计划的首次授予日为2021年5月19日，并同意向符合授予条件的47名激励对象授予209.80万股限制性股票。

九、参与激励的董事、高级管理人员在授予日前6个月买卖公司股票情况的说明

经公司自查，授予限制性股票的董事、高级管理人员在授予日前6个月未有买卖公司股票的情况。

十、激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金安排

激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金全部自筹，公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

十一、授予限制性股票所筹集的资金的用途

公司此次限制性股票激励计划筹集的资金将用于补充流动资金。

十二、股份支付费用对公司财务状况的影响

根据《企业会计准则第11号一一股份支付》及《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》关于公允价值确定的相关规定，公司本次选择 Black-Scholes模型来计算第二类限制性股票的公允价值。本激励计划第二类限制性股票的授予对公司相关年度的财务状况和经营成果将产生一定的影响。董事会已确定本激励计划限制性股票的授予日为2021年5月19日，根据授予日限制性股票的公允价值确认本计划的股份支付费用，该等费用将在本计划的实施过程中按归属比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。

经测算，本激励计划授予的限制性股票激励成本为313.02万元，对各期会计成本的影响如下表所示:

■

公司以目前信息初步估计，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。但同时此次限制性股票激励计划实施后，将进一步提升员工的凝聚力、团队稳定性，并有效激发管理团队的积极性，从而提高经营效率，给公司带来更高的经营业绩和内在价值。

上述成本摊销预测对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

十三、法律意见书的结论性意见

十四、独立财务顾问的专业意见

上海荣正投资咨询股份有限公司对北京百华悦邦科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项的专业意见认为：公司本次限制性股票激励计划已取得了必要的批准与授权，本次限制性股票的授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定以及本次限制性股票激励计划的调整及授予事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》等法律法规和规范性文件的规定，公司不存在不符合公司2021年限制性股票激励计划规定的授予条件的情形。

十五、备查文件

1、北京百华悦邦科技股份有限公司第三届董事会第二十五次会议决议；

2、北京百华悦邦科技股份有限公司第三届监事会第二十四次会议决议；

3、北京百华悦邦科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二十五次会议相关事项的独立意见；

4、《北京市海问律师事务所关于北京百华悦邦科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划调整及首次授予事项的法律意见书》；

5、《上海荣正投资咨询股份有限公司关于北京百华悦邦科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项之独立财务顾问报告》。

特此公告。

北京百华悦邦科技股份有限公司

董事会

2021年5月19日

证券代码：300736 证券简称：百邦科技公告编号：2021-042

北京百华悦邦科技股份有限公司

关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象

买卖公司股票情况的自查报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

北京百华悦邦科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年5月5日召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于〈北京百华悦邦科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、关于〈北京百华悦邦科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于5月6日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上披露了相关公告。

根据《上市公司股权激励管理办法》和《创业板上市公司业务办理指南第5号一一股权激励》等法律、法规和规范性文件的相关规定，公司通过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查询，对本次激励计划内幕信息知情人、激励对象在激励计划公开披露前6个月内（即2020年11月6日-2021年5月6日）买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下:

一、核查的范围及程序

1、核查对象为北京百华悦邦科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划的内幕信息知情人及激励对象。

2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》；

3、本公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司就核查对象在激励计划公开披露前6个月内（即2020年11月6日-2021年5月6日)买卖公司股票的情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》。

二、核查对象买卖公司股票情况说明

1、内幕信息知情人买卖公司股票的情况

根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在自查期间，不存在内幕信息知情人买卖公司股票的情况。

2、激励对象买卖公司股票的情况

根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在自查期间，有1名激励对象存在买卖公司股票的情形。具体情况如下:

■

经核查，上述激励对象在自查期间买卖公司股票时未获知公司筹划本次激励计划的内幕信息，亦未有任何内幕信息知情人向其泄露本次激励计划的内幕信息，其在自查期间买卖公司股票是基于对二级市场行情、市场公开信息及个人判断做出的独立投资决策，不存在利用内幕信息进行交易的情形。除上述人员外，其余激励对象在自查期间均不存在买卖公司股票的行为。

三、结论

综上，经核查，在本激励计划公开披露前6个月内，未发现激励计划内幕信息知情人及激励对象利用激励计划有关内幕信息进行交易或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。

四、备查文件

1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》。

2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股东股份变更明细清单》。

特此公告。

北京百华悦邦科技股份有限公司

董事会

二〇二一年五月十九日

31版信息披露

深圳市英维克科技股份有限公司2020年年度权益分派实施公告