财通证券股份有限公司
第三届董事会第十一次会议决议公告
证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2021-039
财通证券股份有限公司
第三届董事会第十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动的情况介绍
财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十一次会议于2021年5月19日以现场结合通讯表决方式召开。会议通知于2021年5月14日以电话和电子邮件等方式发出。会议应出席董事9人，实际出席董事9人。本次会议由董事长陆建强先生主持，公司监事和高级管理人员列席会议。会议的召集、召开符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过以下议案：
一、审议通过《关于公司组织架构调整的议案》
会议同意公司此次组织架构的调整。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权
特此公告。
财通证券股份有限公司董事会
2021年5月19日
证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2021-040
财通证券股份有限公司
2020年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2021年5月19日
(二)股东大会召开的地点：杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 11 楼 1102 会议室
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
■
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，由董事长陆建强先生主持。本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式。会议的召集、召开符合《公司法》及公司《章程》的有关规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事9人，出席6人，其中黄伟建先生、汪炜先生、李媛女士因工作原因未能出席；
2、公司在任监事5人，出席4人，其中庞晓锋先生因工作原因未能出席；
3、公司董事会秘书官勇华先生出席会议；公司高级管理人员申建新先生、王跃 军先生、周惠东先生、马晓立先生列席情况。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：关于审议2020年度董事会工作报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
2、议案名称：关于审议2020年度监事会工作报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
3、议案名称：关于审议2020年年度报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
4、议案名称：关于审议2020年度财务决算报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
5、议案名称：关于审议2020年度利润分配方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
6、议案名称：关于确认2020年关联交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
7、议案名称：关于预计2021年日常关联交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
8、议案名称：关于核准2021年度证券投资额度的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
9、议案名称：关于境内外债务融资工具的一般性授权的议案
9.01议案名称：负债主体与负债方式
审议结果：通过
表决情况：
■
9.02议案名称：债务融资工具的品种及发行规模上限
审议结果：通过
表决情况：
■
9.03议案名称：债务融资工具的期限
审议结果：通过
表决情况：
■
9.04议案名称：债务融资工具的发行价格及利率
审议结果：通过
表决情况：
■
9.05议案名称：担保及其它信用增级安排
审议结果：通过
表决情况：
■
9.06议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
■
9.07议案名称：发行对象及向公司股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
■
9.08议案名称：发行相关机构的聘请及其它相关事项的办理
审议结果：通过
表决情况：
■
9.09议案名称：偿债保障措施
审议结果：通过
表决情况：
■
9.10议案名称：债务融资工具上市
审议结果：通过
表决情况：
■
9.11议案名称：授权有效期
审议结果：通过
表决情况：
■
10、议案名称：关于公司符合配股发行条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
11、议案名称：关于配股公开发行证券方案的议案
11.01议案名称：发行股票的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
■
11.02议案名称：发行方式
审议结果：通过
表决情况：
■
11.03议案名称：配股基数、比例和数量
审议结果：通过
表决情况：
■
11.04议案名称：定价原则及配股价格
审议结果：通过
表决情况：
■
11.05议案名称：配售对象
审议结果：通过
表决情况：
■
11.06议案名称：本次配股前滚存未分配利润的分配方案
审议结果：通过
表决情况：
■
11.07议案名称：发行时间
审议结果：通过
表决情况：
■
11.08议案名称：承销方式
审议结果：通过
表决情况：
■
11.09议案名称：本次配股募集资金投向
审议结果：通过
表决情况：
■
11.10议案名称：本次配股决议的有效期限
审议结果：通过
表决情况：
■
11.11议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
■
12、议案名称：关于配股公开发行证券预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
13、议案名称：关于配股公开发行募集资金使用可行性报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
14、议案名称：关于前次募集资金使用情况报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
15、议案名称：关于向原股东配售股份摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承诺的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
16、议案名称：关于提请股东大会授权董事会全权办理本次配股相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
■
(三)关于议案表决的有关情况说明
1、本次股东大会议案8、9.00（即9.01-9.11）、10、11.00（即11.01-11.11）、12、13、14、15、16为特别决议议案，均获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过；
2、议案 6、议案 7 涉及的关联股东已回避表决。
3、本次会议审议的议案均获得通过，并听取了公司独立董事 2020年度述职报告。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：北京金杜（杭州）律师事务所
律师：张诚、吴唯炜
2、律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》等相关法律、 行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
四、备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、本所要求的其他文件。
财通证券股份有限公司
2021年5月19日
