苏州明志科技股份有限公司
关于调整募集资金投资项目拟投入
募集资金金额以及使用募集资金置
换预先投入募投项目及
已支付发行费用的自筹资金的公告
证券代码：688355 证券简称：明志科技 公告编号：2021-007
苏州明志科技股份有限公司
关于调整募集资金投资项目拟投入
募集资金金额以及使用募集资金置
换预先投入募投项目及
已支付发行费用的自筹资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
苏州明志科技股份有限公司（以下简称“公司”或“明志科技”）于2021年6月2日召开了公司第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第十次会议，审议并通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》、《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》。同意公司对募投项目拟投入募集资金金额在本次募集资金净额范围内进行调整，并同意公司使用募集资金人民币14,758,849.69元置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。现将有关事项公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]894号文核准，公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）股票3,077万股，每股面值1元，发行价格为人民币17.65元/股，募集资金总额为543,090,500.00元。该股款已由东吴证券股份有限责任公司扣除其承销费38,426,214.62元（不含增值税）后将剩余募集资金504,664,285.38元于2021年5月7日划入公司募集资金监管账户。
本次公开发行股票募集资金总额为人民币543,090,500.00元，扣除承销保荐费以及其他发行费用共计53,725,344.52元（不含增值税）后，公司实际募集资金净额为489,365,155.48元。其中：新增股本30,770,000.00元，资本公积458,595,155.48元。上述募集资金已经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了苏公W[2021]B049号验资报告。
二、募集资金投资项目情况
根据公司披露的《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次发行的募集资金在扣除发行费用后的投资项目及使用计划如下：
单位：人民币万元
■
公司于2021年6月2日召开的第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第十次会议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司对部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额进行调整；
单位：人民币万元
■
募集资金到位前，公司自筹资金进行先期投入。募集资金到位后，公司将以募集资金置换预先投入的自筹资金。
三、自筹资金预先投入募集资金投资项目情况
截至2021年5月28日，公司已经以自筹资金投入募集资金投资项目的实际投资金额为12,138,772.00元，具体情况如下：
单位：人民币元
■
四、已支付发行费用的情况
本次募集资金各项发行费用共计人民币53,725,344.52元（不含税），在募集资金到位前，公司已用自筹资金支付发行费用2,620,077.69元，本次拟置换人民币2,620,077.69元，具体情况如下：
单位：人民币元
■
五、本次拟置换预先投入自筹资金情况
单位：人民币元
■
六、本次募集资金调整及置换的决策程序
公司于2021年6月2日召开了第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第十次会议分别审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》、《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司对募集资金投资项目拟投入募集资金金额进行调整；同意公司本次使用募集资金人民币12,138,772.00元置换预先投入募投项目及使用募集资金人民币2,620,077.69元置换已支付发行费用的自有资金，合计人民币14,758,849.69元的募集资金置换。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。
七、专项意见说明
（一）会计师事务所鉴证意见
公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）已就上述事项出具《苏州明志科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目资金及支付发行费用鉴证报告》（苏公W[2021]E1341号），认为公司董事会编制的截至2021年5月28日《以募集资金置换预先投入募投项目资金及支付发行费用的专项说明》符合上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的有关规定，与实际情况相符。
（二）独立董事意见
公司独立董事认为：公司本次公开发行实际募集资金净额48,936.52万元，少于拟投入的募集资金金额50,758.51万元，根据实际募集资金净额，公司董事会决定调整首次公开发行股票募集资金投资项目的募集资金投入金额，该调整事项履行了必要的程序；本次募集资金置换时间距离本次募集资金到账时间未超过6个月，公司就本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金履行了必要的决策程序。上述事项符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》以及《苏州明志科技股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定，不存在变相改变募集资金用途和损害投资者利益的情形。全体独立董事一致同意调整本次募集资金投资项目拟投入募集资金金额，一致同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金方案。
（三）监事会意见
监事会认为：公司本次对募投项目金额的调整，其客观原因在于实际募集资金净额小于拟投入的募集资金金额，为保障募投项目顺利实施而做出调整；本次募集资金置换时间距离本次募集资金到账时间未超过6个月，公司就本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金履行了必要的决策程序。相关事项符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》以及《苏州明志科技股份有限公司募集资金使用管理制度》的有关规定，未与募投项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。全体监事一致同意调整本次募集资金投资项目拟投入募集资金金额，一致同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金方案。
（四）保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：
公司本次调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额及使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的意见。其中，使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金事项由公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具了专项鉴证报告。
上述事项没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。上述事项均履行了必要的审议程序，符合有关法律法规、规范性文件和公司相关制度的规定。
综上，保荐机构对公司本次调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额及使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的事项无异议。
八、上网公告附件
1、苏州明志科技股份有限公司独立董事关于公司第一届董事会第十三次会议相关事项的独立意见；
2、公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《苏州明志科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目资金及支付发行费用鉴证报告》（苏公W[2021]E1341号）；
3、东吴证券股份有限公司关于苏州明志科技股份有限公司调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额以及使用募集资金置换预先投入募投项目、支付发行费用的自筹资金的核查意见。
特此公告。
苏州明志科技股份有限公司董事会
2021年6月3日
证券代码：688355 证券简称：明志科技 公告编号：2021-008
苏州明志科技股份有限公司
关于使用暂时闲置自有资金
进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
苏州明志科技股份有限公司（以下简称“公司”或“明志科技”）于2021年6月2日召开了公司第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第十次会议，审议并通过了《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司主营业务发展、确保满足公司日常经营、研发等资金需求以及保证资金安全的前提下，使用最高不超过人民币15,000万元的暂时闲置自有资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。为控制资金使用风险，公司拟购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），投资风险可控。公司董事会授权公司董事长或董事长授权人员在上述额度范围内行使投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。公司独立董事、监事会发表了明确同意的意见。现就本次事项的具体情况公告如下：
一、使用暂时闲置自有资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
为提高资金使用效率，合理利用自有资金，在不影响公司正常业务经营的前提下，公司拟使用暂时闲置自有资金进行现金管理，增加公司收益，保障公司股东利益。
（二）投资额度和期限
公司拟使用总额不超过人民币15,000万元的暂时闲置自有资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
（三）投资产品品种
为控制资金使用风险，公司拟使用暂时闲置自有资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等）。
（四）决议有效期
自董事会审议通过之日起12个月之内有效。
（五）实施方式
董事会授权公司董事长在上述额度范围内行使投资决策权并签署相关文件，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、选择产品/业务品种、签署合同及协议等，具体事项由公司财务部门负责组织实施。
（六）信息披露
公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
（七）现金管理收益分配
公司使用的暂时闲置自有资金进行现金管理所获得的收益用于补充公司日常经营所需的流动资金。
二、对公司经营的影响
公司本次计划使用暂时闲置自有资金进行现金管理是在确保公司日常经营的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要，亦不会影响公司主营业务的正常开展。同时，对暂时闲置的自有资金适时进行合理的现金管理，可以提高资金的使用效率，增加公司收益，保障公司股东利益。
三、投资风险分析与风险控制措施
（一）投资风险
公司本次使用暂时闲置自有资金进行现金管理，仅用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），投资风险可控。该类投资产品主要受货币政策等宏观经济政策的影响，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
1、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定及时履行信息披露义务。
2、公司董事会授权董事长或董事长授权人员行使投资决策权并签署相关合同文件，公司财务部负责组织实施具体事项，及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司内部审计部负责审查现金管理的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失。
四、审议程序
公司于2021年6月2日召开了第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司主营业务发展、确保满足公司日常经营、研发等资金需求以及保证资金安全的前提下，使用最高不超过人民币15,000万元的暂时闲置自有资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。为控制资金使用风险，公司拟购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），投资风险可控。公司董事会授权公司董事长或董事长授权人员在上述额度范围内行使投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。
五、专项意见说明
（一）独立董事意见
公司独立董事认为：公司使用暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，不会影响公司主营业务的正常开展，有利于充分发挥闲置资金使用效益、获得良好的投资回报，符合公司利益和股东利益。该事项不违反中国证券监督管理委员会、上海证券交易所及其他有关部门相关法律、法规及有关规定。综上，我们明确同意公司使用额度不超过人民币15,000万元（包含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理。
（二）监事会意见
监事会认为：公司使用暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，不会影响公司主营业务的正常开展，有利于充分发挥闲置资金使用效益、获得良好的投资回报，符合公司利益和股东利益。该事项不违反中国证券监督管理委员会、上海证券交易所及其他有关部门的相关法律、法规及有关规定。全体监事一致同意公司使用额度不超过人民币15,000万元（包含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理。
特此公告。
苏州明志科技股份有限公司董事会
2021年6月3日
证券代码：688355 证券简称：明志科技 公告编号：2021-009
苏州明志科技股份有限公司
关于召开2021年
第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2021年6月18日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会类型和届次
2021年第一次临时股东大会
（二）股东大会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2021年6月18日 14 点30 分
召开地点：苏州市吴江区同里镇同肖西路1999号公司会议室
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2021年6月18日
至2021年6月18日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（七）涉及公开征集股东投票权
不适用
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
1、说明各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第一届董事会第十二次会议和公司第一届董事会第十三次会议审议通过。具体内容详见公司于2021年5月20日、2021年6月3日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的相关公告。公司将在2021年第一次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2021年第一次临时股东大会会议资料》。
2、特别决议议案：议案1
3、对中小投资者单独计票的议案：无
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
（二）公司董事、监事和高级管理人员。
（三）公司聘请的律师。
（四）其他人员
五、会议登记方法
（一）登记时间
2021年6月15日（上午 09:00-12:00，下午 13:00-17:00）
（二）登记地点
苏州市吴江区同里镇同肖西路1999号苏州明志科技股份有限公司证券部
（三）登记方式
股东可以亲自出席股东大会，亦可书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必为公司股东，具体如下：
1、自然人股东：自然人股东亲自出席会议的，应持有其本人有效身份证原件或其他能够表明身份的有效证件或证明原件、股票账户卡原件；委托代理人出席会议的，应出示委托人股东身份证件复印件、股票账户卡原件、授权委托书原件（授权委托书格式详见附件）和受托人有效身份证件原件。
2、法人股东：法人股东的法定代表人出席会议的，应持有加盖法人公章的营业执照复印件、法人股东股票账户卡原件、本人有效身份证件原件、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应持有加盖法人公章的营业执照复印件、法人股东股票账户卡原件、本人有效身份证件原件、法人股东的法定代表人依法出具的加盖法人公章的书面授权委托书（授权委托书格式详见附件）。
3、异地股东可以通过信函、电子邮件方式办理登记，文件须在登记时间2021年6月15日17：00前送达（信函以抵达公司的时间为准，电子邮件以邮件到达收件电子邮箱时间为准），函件上请注明“股东大会”字样，异地股东须与公司电话确认后方视为登记成功。
（四）注意事项
1、股东或代理人请在参加现场会议时携带上述证件，所有原件均需一份复印件。
2、公司不接受电话方式办理登记。
3、为配合当前防控新型冠状病毒肺炎疫情的相关安排，公司建议股东及股东代理人通过网络投票系统行使表决权；参加现场会议的股东务必遵守苏州市疫情防控工作的有关规定，做好个人防护，佩戴口罩进入会场。
六、其他事项
（一）会议联系方式
通讯地址：江苏省苏州市吴江区同里镇同肖西路1999号苏州明志科技股份有限公司证券部
邮政编码：215216
联系电话：0512-63329988
电子邮箱：securities@mingzhi-tec.com
联系人：范丽
（二）拟出席会议的股东或股东授权代理人请携带相关证件提前半小时到达会议现场办理签到。
（三）本次股东大会会期预计不超过半天，现场会议出席人员食宿及交通费用自理。
特此公告。
苏州明志科技股份有限公司董事会
2021年6月3日
附件1：授权委托书
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
苏州明志科技股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年6月18日召开的贵公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：688355 证券简称：明志科技 公告编号：2021-006
苏州明志科技股份有限公司
第一届监事会第十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
苏州明志科技股份有限公司（以下简称“公司”或“明志科技”）第一届监事会第十会议通知于2021年5月28日以书面方式发出，于2021年6月2日以现场表决的方式召开。本次会议应参与表决监事3名，实际参与表决监事3名，会议由公司监事会主席夏有才先生主持。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《苏州明志科技股份有限公司公司章程》等的有关规定。
二、会议的决议
本次会议经充分审议，形成以下决议：
（一）审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》
监事会认为：本次募集资金置换时间距离本次募集资金到账时间未超过6个月，公司就本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金履行了必要的决策程序，本次募集资金置换相关事项符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》以及《苏州明志科技股份有限公司募集资金使用管理制度》的有关规定。本次募集资金置换行为未与募投项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。全体监事一致同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金方案。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额以及使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》。
（二）审议通过《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》
监事会认为：公司本次对募投项目金额的调整，其客观原因在于实际募集资金净额小于拟投入的募集资金金额，为保障募投项目顺利实施而做出调整。符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》以及《苏州明志科技股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定。本次调整有利于提高募集资金使用效率，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。监事会同意调整本次募集资金投资项目拟投入募集资金金额。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额以及使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》。
（三）审议通过《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》
监事会认为：公司使用暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，不会影响公司主营业务的正常开展，有利于充分发挥闲置资金使用效益、获得良好的投资回报，符合公司利益和股东利益。该事项不违反中国证券监督管理委员会、上海证券交易所及其他有关部门的相关法律、法规及有关规定。全体监事一致同意公司使用额度不超过人民币15,000万元（包含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的公告》。
特此公告。
苏州明志科技股份有限公司监事会
2021年6月3日
