楚天龙股份有限公司关于
召开2021年第一次临时股东大会的通知

证券代码：003040 证券简称：楚天龙 公告编号：2021-041

楚天龙股份有限公司关于

召开2021年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，经楚天龙股份有限公司（以下简称“公司”或“楚天龙”）第一届董事会第十四次会议审议通过，公司董事会决定于2021年07月02日（星期五）下午15:00召开公司2021年第一次临时股东大会，本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行，具体事项如下：

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2021年第一次临时股东大会。

2、股东大会的召集人：公司董事会。

3、会议召开的合法、合规性：经公司第一届董事会第十四次会议审议通过，决定召开公司2021年第一次临时股东大会。本次会议召集程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

4、会议召开的日期、时间：

（1）现场会议召开时间：2021年07月02日（星期五）下午15:00。

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年07月02日9:15一9:25，9:30一11:30，13:00一15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2021年07月02日9:15至15:00。

5、会议的召开方式：现场投票与网络投票结合的方式

公 司 将 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6、会议的股权登记日：2021年06月24日

7、出席对象：

（1）截至2021年06月24日（星期四）下午15:00收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会；不能亲自出席现场会议的股东可以授权他人代为出席（被授权人不必为公司股东），或者在网络投票时间内参加网络投票。

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的见证律师。

8、会议地点：北京市海淀区中关村南大街1号北京友谊宾馆友谊宫二层友谊宫2号会议室。

二、会议审议事项

1、关于提名第二届董事会非独立董事候选人的议案。

1.01 非独立董事毛芳样

1.02 非独立董事陈丽英

1.03 非独立董事苏晨

1.04 非独立董事张劲松

1.05 非独立董事闫勇

1.06 非独立董事刘喜田

2、关于提名第二届董事会独立董事候选人的议案。

2.01 独立董事漆韡

2.02 独立董事刘学

2.03 独立董事黄涛

3、关于提名公司第二届监事会非职工代表监事的议案。

3.01 监事刘太宾

3.02 监事沈新星

4、关于第二届董事会独立董事津贴的议案。

上述议案已经公司第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第八次会议审议通过。各项决议的具体内容详见公司于同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

其中议案1、2、3采取累积投票方式表决，等额选举，其中应选非独立董事6名，应选独立董事3名，应选监事2名。股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。其中， 独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议，股东大会方 可进行表决。

上述议案 1、2、3、4均属于涉及影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者的表决单独计票，并及时公开披露。中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

三、提案编码

表一：本次股东大会提案编码

■

四、会议登记等事项

1、登记方式

（1）自然人股东须持本人身份证、证券账户卡进行登记；委托代理人出席的应持代理人身份证、授权委托书、委托人身份证（复印件）和委托人证券账户卡（复印件）进行登记（授权委托书样式详见附件2、附件3）。

（2）法人股东由法定代表人出席会议的，须持本人身份证、营业执照（复印件加盖公章）、法定代表人证明书和证券账户卡、单位持股凭证进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，须持代理人身份证、法定代表人身份证（复印件）、法定代表人证明书、营业执照（复印件加盖公章）、授权委托书和证券账户卡、单位持股凭证办理登记手续（授权委托书详见附件2、附件3），不接受电话登记。

（3）上述登记材料均需提供复印件一份，个人材料复印件须由个人签字，法人股东登记材料复印件须加盖公司公章。拟出席本次会议的股东应将上述材料以专人送达、信函、传真或邮件方式送达本公司。

2、登记时间及地点

（1）现场登记时间：2021年06月30日9:00一12:00,13:00一17:00。

（2）信函、传真、邮件以抵达本公司的时间为准。截止时间为2021年06月30日17:00。来信请在信函上注明“楚天龙2021年第一次临时股东大会”字样。

（3）登记地点：北京市海淀区蓝靛厂金源时代购物中心B区1508室

3、联系方式

（1）联系人：孙驷腾 王迪

（2）联系电话：010-68967666

（3）传真号码：010-68967667

（4）邮箱：ir@ctdcn.com

4、本次会议会期半天，与会股东或代理人交通、住宿等费用自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票的具体流程详见附件1。

六、备查文件

1．公司第一届董事会第十四次会议会议决议。

特此公告。

楚天龙股份有限公司董事会

2021年06月16日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“363040”，投票简称为“天龙投票”。

2、填报表决意见或选举票数：

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

表二:累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

■

各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

①选举非独立董事

（如表一提案1，采用等额选举，应选人数为6位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×6

股东可以将所拥有的选举票数在6位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

②选举独立董事

（如表一提案2，采用等额选举，应选人数为3位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

股东可以将所拥有的选举票数在3 位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

③选举监事

（如表一提案3，采用采用等额选举，应选人数为2位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

股东可以将所拥有的选举票数在2位监事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

3、本次股东大会不设置总议案。

二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

1、投票时间：2021年07月02日的交易时间，即9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过互联网投票系统的投票程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年07月02日（现场股东大会召开当日）上午9：15，结束时间为2021年07月02日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：自然人股东《授权委托书》

授权委托书

■

兹委托 先生/女士代表本人出席楚天龙股份有限公司2021年第一次临时股东大会，并代表本人依照以下指示（请在相应的表决意见项下划“√”）对下列议案进行表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

■

1、请将表决意见在“同意”、“反对”或“弃权”所对应的方格内打“√”，多打或不打视为弃权。

2、第 1、2、3 提案采用累积投票方式，请在本表决票所列的“选举票数”中填写同意的票数（单位为股），否则无效。

如果本委托人不作具体指示，受托人是否可以按自己的意思表决：□是 □否

委托人签名： 受托人签名：

委托日期： 年 月 日

委托书有效期限： 年 月 日至 年 月 日

附件3：机构股东《授权委托书》

授权委托书

■

兹委托 先生/女士代表本单位出席楚天龙股份有限公司2021年第一次临时股东大会，并代表本单位依照以下指示（请在相应的表决意见项下划“√”）对下列议案进行表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

■

1、请将表决意见在“同意”、“反对”或“弃权”所对应的方格内打“√”，多打或不打视为弃权。

2、第 1、2、3 提案采用累积投票方式，请在本表决票所列的“选举票数”中填写同意的票数（单位为股），否则无效。

如果本委托人不作具体指示，受托人是否可以按自己的意思表决：□是 □否

委托人法定代表人签名（加盖公章）：

受托人签名： 委托日期： 年 月 日

委托书有效期限： 年 月 日至 年 月 日

证券代码：003040 证券简称：楚天龙 公告编号：2021-040

楚天龙股份有限公司

关于公司董事会、监事会换届选举的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

楚天龙股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会、第一届监事会任期即将届满。根据《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司章程》的相关规定，公司拟进行董事会、监事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下：

一、董事会

公司于2021年06月15日召开了第一届董事会第十四次会议，审议通过了《关于提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于提名第二届董事会独立董事候选人的议案》，公司董事会决议提名毛芳样、陈丽英、苏晨、张劲松、闫勇、刘喜田为第二届董事会非独立董事候选人，提名漆韡、刘学、黄涛为第二届董事会独立董事候选人，各位候选人简历详见附件。

上述董事候选人的任职资格已经董事会提名委员会审核通过，独立董事发表了独立意见。该两项议案需提交2021年第一次临时股东大会审议，并采取累积投票制分别对非独立董事候选人和独立董事候选人进行表决，其中独立董事候选人的任职资格和独立性须经深圳证券交易所审核无异议，方可提交股东大会审议。公司第二届董事会董事任期三年，自股东大会审议通过之日起计算。

二、监事会

公司于2021年06月15日召开了第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于提名公司第二届监事会非职工代表监事的议案》，公司监事会决议提名刘太宾、沈新星为第二届监事会非职工代表监事候选人，两位候选人简历详见附件。

本议案须提交公司2021年第一次临时股东大会审议，并采取累积投票方式进行逐项表决。两位监事候选人经股东大会审议通过后，将与职工代表大会选举产生的1名职工代表监事共同组成公司第二届监事会，任期自股东大会审议通过之日起三年。

三、其他说明

上述董事、监事候选人不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、监事的情形，未受到中国证监会的行政处罚或证券交易所惩戒，不存在深圳证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的其他情况，经查询，各候选人均未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单，提名人董事会就提名三位独立董事候选人分别出具了相关声明，三位独立董事候选人也各自出具了声明文件，具体信息详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的声明。

特此公告。

楚天龙股份有限公司董事会

2021年06月16日

附件：

一、第二届董事会非独立董事候选人简历

1、毛芳样，男，1972年4月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1998年3月至2002年10月，担任温州华龙印务有限公司执行董事、总经理。2002年10月至2018年7月，历任广东楚天龙智能卡有限公司（以下简称“楚天龙有限”）董事、董事长；2018年7月至今，任公司董事长。

2、陈丽英，女，1963年9月生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。1998年2月至2009年12月，历任楚天龙实业监事、湖北楚天龙礼品有限公司董事、北京楚天拉卡啦科技发展有限公司监事、任楚天龙有限副总经理、副董事长；2018年7月至2019年10月，任公司副董事长、财务负责人；2019年10月至今，任公司副董事长。

3、苏晨，女，1990年9月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2013年3月至2018年7月历任楚天龙有限总经理助理、法定代表人、总经理、董事；2018年7月至今，任公司法定代表人、董事、总经理。

4、张劲松，男，1967年10月生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。2001年11月至2018年7月，历任楚天龙实业总经理助理、楚天龙有限总裁助理、研发中心总经理、副总裁董事；2018年7月至今，任公司董事、副总经理。

5、闫勇，男，1969年8月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1999年8月至2018年7月，历任职于中国移动通信集团安徽有限公司亳州分公司经理、楚天龙有限综合管理部总经理、总裁助理兼总裁办（北京）主任、董事长助理、营销中心总经理、董事；2018年7月至今，任公司董事。

6、刘喜田，男，1977年2月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2000年7月至今，历任康佳集团多媒体市场部、深圳康佳通信科技有限公司副总经理、销售总经理、总经理助理、康佳集团人力资源中心副总监、总监、战略发展中心总监、投资管理部总经理、环保科技事业部总经理、助理总裁；2017年6月至2018年7月，任楚天龙有限董事；2018年7月至今，任公司董事。

二、第二届董事会独立董事候选人简历

1、漆韡，男，1982年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国注册会计师，注册税务师，本科学历。2003年12月至今，历任大信会计师事务所审计员、审计经理、金蝶软件（中国）有限公司审计经理、中美资本控股集团高级风控经理、平安信托有限责任公司高级副总裁、执行董事、安徽招商致远创新投资管理有限公司总经理、乾德基金管理（深圳）有限公司首席风控官。2018年7月至今，任公司独立董事。

2、刘学，男，1962年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。1988年8月至今，历任沈阳药科大学管理学院助教、讲师、副教授、教授、副院长、北京大学光华管理学院副教授、教授、系副主任、副院长、高层管理教育中心主任、北京大学组织与战略系教授。2018年7月至今，任公司独立董事。

3、黄涛，男，1971年3月生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。1999年7月至今，历任北京大学光华管理学院讲师、副教授、教授、科学与信息系统系副主任。2018年7月至今，任公司独立董事。

三、第二届监事会非职工代表监事候选人简历

1、刘太宾，男，1968年5月生，中国国籍，无境外永久居留权，高级会计师，本科学历。1989年8月至2012年5月，历任肥城矿业集团有限责任公司大封煤矿副总会计师、三角轮胎股份有限公司财务部部长，三角集团财务管理中心主任、威海冠宏房地产开发有限公司财务总监、三河市新宏昌专用车有限公司财务总监。2012年9月至2018年7月，任楚天龙有限财务部总经理；2018年7月至今，任公司监事会主席、审计部总经理。

2、沈新星，女，1981年5月生，中国国籍，党员，无境外永久居留权，本科学历。2003年7月至2018年9月在中国联通西藏分公司工作，曾任西藏分公司人力资源部总经理助理，拉萨分公司总经理助理，西藏分公司人力资源部副总经理。2018年10月至今，任湖北楚天龙实业有限公司人力资源部经理。

证券代码：003040 证券简称：楚天龙 公告编号：2021-039

楚天龙股份有限公司

使用募集资金置换预先投入募投项目

自筹资金的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

楚天龙股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年06月15日召开第一届董事会第十四次会议及第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已预先投入募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的自筹资金人民币740.58万元。现将具体情况公告如下：

一、募集资金投入和置换情况概述

1、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会《关于核准楚天龙股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]309号）核准，并经深圳证券交易所同意，楚天龙股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票并在深圳证券交易所上市交易。公司本次公开发行数量为7,839.3115万股，每股面值1元，每股发行价格为人民币4.62元，募集资金总额362,176,191.30元，减除发行费用人民币57,980,691.30元（不含税）后，募集资金净额为304,195,500.00元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年3月15日出具《验资报告》（天健验[2021]115号）对募集资金到账情况进行了确认。

公司已将上述募集资金存放于为首次公开发行开立的募集资金专户，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2、募投项目先期投入及拟置换情况

公司《首次公开发行股票招股说明书》中披露的募集资金投资项目基本情况、自有资金已投入金额及拟置换金额具体情况为：

单位：万元

■

天健会计事务所（特殊普通合伙）对公司截至2021年04月30日，以自筹资金预先投入募投项目的实际情况进行了鉴证，并出具了《关于楚天龙股份有限公司以募集资金置换预先投入的自筹资金的鉴证报告》（天健审〔2021〕8085号）（以下简称“鉴证报告”）。

二、募集资金置换先期投入的实施

1、本次置换行为与公司发行申请文件内容的比对说明

根据公司《招股说明书》，公司已对使用募集资金置换先期投入作出了安排，即“若因经营需要或市场竞争等因素导致上述募集资金投向中的全部或部分项目在本次发行募集资金到位前必须进行先期投入的，公司拟以自筹资金先期进行投入，待本次发行募集资金到位后，公司可选择以募集资金置换先期自筹资金投入。”

本次募集资金置换行为与发行申请文件中的内容一致，未与募集资金投资项目的实施计划相抵触。公司本次拟置换先期投入资金为自筹资金，募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过六个月，未变相改变募集资金用途，未影响募集资金投资计划的正常进行，本次募集资金置换行为符合《上市公司监管指引第2 号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规运作指引》等法律、法规、规范性文件的规定以及发行申请文件的相关安排，不影响募集资金投资计划的正常进行，也不存在变相改变募集资金用途的情形。

2、履行的审议程序和相关意见

（1）董事会审议情况

2021年06月15日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金人民币740.58万元。

（2）监事会审议情况

2021年06月15日，公司第一届监事会第八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，监事会认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金，相关审批程序合规有效，不存在变相更改募集资金用途和损害股东利益的情况，有利于提高募集资金的使用效率，加快募集资金投资项目的实施进度。本次置换事项符合相关法律、法规和规范性文件的规定，不会对公司经营及财务状况产生不利影响，也不存在损害公司及全体股东利益的情形，有利于公司生产经营和长期发展。监事会同意本次使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金。

（3）独立董事意见

独立董事认为：公司本次置换与发行申请文件中的内容一致，未与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间不超过六个月，符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的相关规定。因此，独立董事一致同意公司使用募集资金置换已预先投入募投项目。

（4）会计师事务所鉴证意见

天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于楚天龙股份有限公司以募集资金置换预先投入的自筹资金的鉴证报告》（天健审〔2021〕8085号），天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：

楚天龙公司管理层编制的《以自筹资金预先投入募投项目的专项说明》符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了楚天龙公司以自筹资金预先投入募投项目的实际情况。

（5）保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：楚天龙本次使用募集资金人民币740.58万元置换先期投入募集资金投资项目自筹资金事项已经公司第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第八次会议审议通过，全体独立董事已发表同意意见，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对楚天龙以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的情况已进行专项审核，并出具鉴证报告。保荐机构对公司本次使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金事项无异议。

五、备查文件

1、第一届董事会第十四次会议决议。

2、第一届监事会第八次会议决议。

3、独立董事关于公司第一届董事会第十四次会议相关事项的独立意见。

4、天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于楚天龙股份有限公司以募集资金置换预先投入的自筹资金的鉴证报告》（天健审〔2021〕8085号） 。

5、中信证券有限责任公司关于楚天龙股份有限公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金事项的核查意见。

特此公告

楚天龙股份有限公司董事会

2021年06月16日

证券代码：003040 证券简称：楚天龙 公告编号：2021-038

楚天龙股份有限公司

第一届监事会第八次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

楚天龙股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年06月12日以专人送达方式向全体监事及参会人员发出了关于召开第一届监事会第八次会议的通知，并于2021年06月15日在公司会议室通过现场结合通讯会议的方式召开本次会议。

会议由监事会主席刘太宾主持，应出席本次会议的监事为3人，实际出席会议的监事为3人，其中亲自出席会议的监事为3人。公司董事会秘书列席了本次会议。本次会议符合《公司法》、本公司《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过《关于提名公司第二届监事会非职工代表监事的议案》。

表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。

公司第一届监事会将于2021年07月02日届满，为保证公司监事会的正常运作，根据《公司法》和《公司章程》等相关规定，公司监事会拟进行换届选举。公司监事会拟提名第二届监事会非职工代表监事候选人名单如下：刘太宾、沈新星，以上候选人简历详见公司同日发布于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于公司董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-040）。

公司第二届监事会候选人任职资格符合《公司法》、《公司章程》等有关规定。最近两年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数未超过公司监事总数的二分之一；单一股东提名的监事未超过公司监事总数的二分之一。

本议案须提交公司2021年第一次临时股东大会审议，并采取累积投票方式进行逐项表决。两位监事候选人经股东大会审议通过后，将与职工代表大会选举产生的1名职工代表监事共同组成公司第二届监事会，任期自股东大会审议通过之日起三年。

（二）审议通过《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》。

表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。

经审核，监事会认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金，相关审批程序合规有效，不存在变相更改募集资金用途和损害股东利益的情况，有利于提高募集资金的使用效率，加快募集资金投资项目的实施进度。本次置换事项符合相关法律、法规和规范性文件的规定，不会对公司经营及财务状况产生不利影响，也不存在损害公司及全体股东利益的情形，有利于公司生产经营和长期发展。监事会同意本次使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金。

三、备查文件

1、公司第一届监事会第八次会议决议。

特此公告。

楚天龙股份有限公司

监事会

2021年06月16日

证券代码：003040 证券简称：楚天龙 公告编号：2021-037

楚天龙股份有限公司

第一届董事会第十四次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

楚天龙股份有限公司（以下简称“公司”或“楚天龙”）于2021年06月12日以邮件方式向全体董事及参会人员发出了关于召开第一届董事会第十四次会议的通知，并于2021年06月15日在公司会议室通过现场结合通讯会议的方式召开本次会议。

会议由董事长毛芳样主持，应出席本次会议的董事为9人，实际出席会议的董事为9人，其中亲自出席会议的董事为9人。公司董事会秘书、监事和其他高级管理人员列席了本次会议。本次会议符合《公司法》、本公司《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《关于提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》。

表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。

公司第一届董事会将于2021年07月02日届满，为保证公司董事会的正常运作，根据《公司法》和《公司章程》等相关规定，公司董事会拟进行换届选举。

公司董事会拟提名第二届董事会非独立董事候选人名单如下：毛芳样、陈丽英、苏晨、张劲松、闫勇、刘喜田，以上候选人简历详见公司同日发布于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于公司董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-040）。

上述董事候选人的任职资格已经董事会提名委员会审核通过，独立董事发表了独立意见。本议案需提交2021年第一次临时股东大会审议，并采取累积投票制分别对非独立董事候选人和独立董事候选人进行表决。公司第二届董事会董事任期三年，自股东大会审议通过之日起生效。

本议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

（二）审议通过《关于提名第二届董事会独立董事候选人的议案》。

表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。

公司第一届董事会将于2021年07月02日届满，为保证公司董事会的正常运作，根据《公司法》和《公司章程》等相关规定，公司董事会拟进行换届选举。

公司董事会拟提名第二届董事会独立董事候选人名单如下：漆韡、刘学、黄涛，以上候选人简历详见公司同日发布于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于公司董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-040）。

上述独立董事候选人的任职资格已经董事会提名委员会审核通过，独立董事发表了独立意见。按照相关规定，经董事会审议通过后，独立董事候选人的任职资格和独立性须经深圳证券交易所审核无异议，方可提交股东大会审议，并采取累积投票制分别对非独立董事候选人和独立董事候选人进行表决。公司第二届董事会独立董事任期三年，自股东大会审议通过之日起生效。

本议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

（三）审议通过《关于第二届董事会独立董事津贴的议案》。

表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。

鉴于独立董事在公司规范运作中发挥了积极有效的作用，为持续推动公司内控体系建设和公司发展做出了重要贡献。根据公司所处行业、地区的经济发展水平，并结合公司的实际情况，公司拟将第二届独立董事津贴由每年税前7.2万元调整为每年税前8.0万元，自股东大会审议通过之日起实施。

本议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

（四）审议通过《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》。

表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。

公司拟使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金人民币740.58万元，本次募集资金置换行为与《招股说明书》的内容一致，未与募投项目的实施计划相抵触。公司本次拟置换先期投入资金为自筹资金，募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过六个月，未变相改变募集资金用途，未影响募集资金投资计划的正常进行，本次募集资金置换行为符合相关法律、法规、规范性文件的规定以及发行申请文件的相关安排，不影响募集资金投资计划的正常进行，也不存在变相改变募集资金用途的情形。

具体内容详见公司同日在指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用募集资金置换先期投入的公告》（公告编号：2021-039）。

（五）审议通过《关于召开公司2021年第一次临时股东大会的议案》。

表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。

公司董事会提议于2021年07月02日在指定会议地点召开2021年第一次临时股东大会，具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-041）。

三、备查文件

1、第一届董事会第十四次会议决议。

2、独立董事关于公司第一届董事会第十四次会议相关事项的独立意见。

3、天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于楚天龙股份有限公司以募集资金置换预先投入的自筹资金的鉴证报告》（天健审〔2021〕8085号）。

4、中信证券有限责任公司关于楚天龙股份有限公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金事项的核查意见。

特此公告。

楚天龙股份有限公司

董事会

2021年06月16日