中国化学工程股份有限公司
关于控股股东可交换公司债券换股进展
暨换股导致权益变动超过1%的提示性公告

证券代码：601117 股票简称：中国化学 公告编号：临2021-039

中国化学工程股份有限公司

关于控股股东可交换公司债券换股进展

暨换股导致权益变动超过1%的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次权益变动主要系公司控股股东中国化学工程集团有限公司（以下简称“中国化学集团”）2018年公开发行可交换公司债券（第一期）（证监许可〔2018〕565号文核准，以下简称“本期可交换债券”）的持有人换股，导致控股股东持股比例被动下降的行为，不触及要约收购；

● 本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化；

● 本次权益变动后，中国化学集团直接及间接持有公司股份比例将从55.61%被动减少至54.25%。

中国化学工程股份有限公司（以下简称“中国化学”或“本公司”）于近日接到公司控股股东中国化学集团的通知，截至2021年7月21日，中国化学集团2018年公开发行可交换公司债券累计换股6,701.07万股，其直接及间接持有本公司股份由274,316.48万股（中国化学集团账户持股数为182,909.42万股，一致行动人中化学建设投资集团有限公司账户持股数为15,113.54万股，中国化学工程集团－中信建投证券－18中化EB担保及信托财产专户（以下简称“18中化EB专户”）持股数为76,293.52万股）减少至267,615.42万股，持股比例由55.61%下降至54.25%，减少1.36%。

本次权益变动仅涉及18中化EB专户，具体权益变动具体情况如下：

一、本次权益变动基本情况

2020年8月7日至2021年5月7日,中国化学集团本期可交换债券累计换股0.15万股，换股价格为7.35元/股；2021年6月21日至2021年7月21日，中国化学集团本期可交换债券累计换股6,700.92万股，换股价格为7.13元/股。换股前，中国化学集团直接及间接持有本公司274,316.48万股，占本公司已发行总股本的55.61%；本次换股后，中国化学集团直接及间接持有本公司股数为267,615.42万股，占本公司已发行总股本的54.25%，中国化学集团持股比例被动减少1.36%，本次换股权益变动具体情况如下：

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注：1、截至2021年7月21日，中国化学集团可交换公司债券已累计换股6,701.07万股，其直接及间接持有本公司股份由274,316.48万股减少至267,615.42万股，持股比例由55.61%下降至54.25%，减少1.36%。

2、本次权益变动所涉及股份均享有表决权，不存在表决权委托或受限等任何权利限制或被限制转让的情况。

3、本次权益变动不存在违反《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规相关规定的情形。

本次权益变动后，中国化学集团仍为本公司控股股东，本公司实际控制人仍为国务院国有资产监督管理委员会。

二、本次权益变动前后，控股股东持有本公司权益的股份情况

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注：1. 中国化学集团直接及间接持有本公司股份274,316.48万股，其中中国化学集团账户持股数为182,909.42万股，一致行动人中化学建设投资集团有限公司账户持股数为15,113.54万股，18中化EB专户持股数为76,293.52万股；

2.本次权益变动后，控股股东持有的公司股份均享有表决权，不存在表决权委托或受限等任何权利限制或被限制转让的情况。

三、其他相关说明

（一）本次权益变动主要系中国化学集团本期可交换债券的持有人换股，不涉及资金来源。

（二）本次权益变动主要系中国化学集团本期可交换债券的持有人换股导致中国化学集团的持股比例被动下降，不触及要约收购。中国化学集团本期可交换债券处于换股期，可交换债券持有人是否选择换股及具体换股数量、换股时间均存在不确定性，敬请投资者注意投资风险。若后期发生相关权益变动事项，中国化学集团将根据相关法律法规、规范性文件，及时告知权益变动相关情况，公司将相应履行信息披露义务。

（三）本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

特此公告。

中国化学工程股份有限公司

二〇二一年七月二十二日